证券公司客服工作计划与证券公司小区营销计划汇编

第9页，共9页证券公司客户服务工作计划xxxxx客户服务部的工作方向(一)打造服务品牌，注重热情服务1.为基本顾客定制生日祝福，感受节日关怀；2.对配股、增发、权证到期日、行使客户持股等给予热情提示，提高客户忠诚度；3.客户可以通过公司网站和报价咨询系统定制自己的手机短信，并选择要开通的短信服务。4.销售部独立发送短信，提供热点追踪和黄金股票推荐服务，引导客户进行理性投资，提高运营水平。(二)把产品销售工作做得又细又强1.我们必须深入研究相关产品，把营销重点放在优质产品上，形成多赢局面。2、引导全体员工对客户进行分类，不同的客户有不同的选择，营销工作应该有针对性。3.关注已经购买产品的客户，并跟踪和服务好他们。(3)深化高端客户服务内涵1.彻底了解现有高端客户的潜在需求点，并进行适当的指导，如产品销售。2.组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。3.出去进口。通过与银行的合作，我们将扩大我们的高层次客户群。(四)加强员工专业培训，不断提高员工素质，增强团队战斗力新的业务类型正在增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、保证金交易、ib业务、产品销售等。为了提高每个人对各种业务类型的理解，必须从整体上制定培训计划，以促进各种业务的均衡发展。工作指导思想和业务目标Xxxx下半年的指导思想是继续贯彻年初公司制定的指导方针，“增强公司的综合竞争力和综合价值，注重盈利，坚决降低成本”，集中资源推进优势盈利业务，积极培育新的利润增长点。Xxxx下半年工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪和投资银行三大盈利业务，确保年度经营目标超额完成。同时，要加强创新研究，积极推进并购和资产管理业务，培育新的利润增长点，为xxxx实现跨越式发展奠定坚实基础。Xxxx下半年的业务目标是实现下半年总收入2.0074亿元。其中：经纪总部实现收入1.3989亿元；固定收益总部实现收入2500万元；投资银行总部实现收入1780万元。企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1125万元。三、下半年主要工作安排(一)加快增资扩股工作，为创新试点证券公司创造条件抓住证券业价值恢复的有利时机，加大公司推广力度，加快与相关投资机构的谈判进度，积极与现有股东和监管机构沟通，推动增资扩股进入实质性阶段，力争年内突破。同时，我们将继续全力处理相关诉讼案件，为创新试点券商创造条件。(2)继续推动优势盈利业务的蓬勃发展1.佣金下半年，营业收入达到1.3989亿元。客户托管资产总额160亿元，市场份额8。下半年的目标是提升客户价值，重点是促进经纪业务健康持续发展。一方面，风险控制用于确保业务的健康发展；另一方面，通过对多元化盈利模式的探索巩固区域优势，提高市场份额。完善和实施经纪业务准分制的考核、激励和治理制度。我们将定期跟踪、分析和监督业务部的管理绩效，以便业务人员能够“走出去”。在加强激活客户资产、增加现有客户价值的同时，我们不能抱着只抓现有客户的心态，而要大力开发新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。特别是在具有垄断优势的广西，有必要通过持续的区域营销活动，加大机构客户的开发力度，开拓新客户。我们将大力推进客户分类管理，在不同层面提供有针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，并通过与研究机构、资产管理部门等部门的合作，设计和提供有针对性的咨询服务。一方面，我们将改进信息产品的种类、内容和形式，重点加强高端客户的核心信息开发。另一方面，要建立以信息技术为支撑的公司级咨询服务平台，实现信息共享和实时发布，整合人力、短信、电子邮件、纸质等多种形式的沟通渠道，建立多元化、差异化的咨询服务体系。加强新产品和新业务的研究和培训，搭建综合销售平台。不断丰富经纪业务产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训和推广，继续增加基金产品的销售；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方式，并大力推广；对市场价格委托等交易制度创新高度敏感，加强跟踪消化。积极协助总部营业部开展企业融资、财务咨询、债券发行等业务，将营业部建设成为区域产品销售中心和综合业务发展分支机构。推广客户经理制度，建立销售团队。实施经纪人制度是行业发展的总趋势。经纪业务应认真学习行业推行经纪制度的经验教训，探索适合公司的销售团队建设模式，在部分业务部门推广客户经理制试点，逐步完善客户经理招聘、培训、管理和支持制度，为建立一支规模适中、创业能力强的销售团队奠定良好基础。2.固定收益业务下半年，本行实现营业收入2500万元，完成国债销售60亿元，完成CDB金融债券销售45亿元。我们将继续加强公司债权人承销项目的发展。加大企业债务项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，促进与投资银行、并购、研究等部门的合作发展，加强与外部机构的合作，力争年内完成1-2家主承销发行，实现营业收入1000万元，增加3-4个储备项目。探索内部报价机制，进一步挖掘债券匹配业务潜力。通过例会制度、交易者须知和网上小组会议模式，部门内部建立交易信息沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易成功率，提高撮合业务盈利能力，银行间债券市场现金券交易差价收入1500万元。加强项目和客户储备工作。积极探索适合业务发展和竞争需求的客户开发和治理方法，建立多层次客户维护模式，有计划、有针对性地开发新客户，下半年新增约10个核心客户。加强创新积极推进固定收益证券研究中心建设，加快完善和推广我国固定收益证券网络。适度增加研究投入，不断提高研究报告的准确性和有效性，提高研究中心的曝光率，提高市场认知度和知名度。加快修订中国固定收益证券网，丰富网站信息内容，通过组织活动等形式扩大网站影响力，促进固定收益品牌建设和业务发展。3.投资银行业务下半年，投资银行业务总营业收入为2460万元。Ipo和再融资业务同时进行，以转移投资银行业务的重点。随着股权分置改革的完成和市场融资功能的恢复，投资银行业务的主战场已经转向以企业融资为主的业务领域。全流通市场环境也推动了投资银行业务由单一向多元化的转变。投资银行部门要为ipo、再融资等业务配置各种资源，密切跟踪证券发行市场政策法规变化，加强学习培训，加快现有项目跟进。增加核心客户的发展，提高项目储备的数量和质量。立足广西，选择3-4个重点省区，整合固定收益、研究、并购等部门资源，开展重点开发，培育一批核心企业和优势项目，努力做好广西市场工作，实现其他地区业务突破，初步建立重点地区投资银行竞争优势。完成3-4个ipo材料申报，2-3个再融资跟进，力争达成协议，9个股改项目完成。加强投资银行业务和人才储备的背景建设。进一步完善业务质量控制实施机制，优化风险控制治理框架；调整核心成员，强化分销核心团队的风险控制职能；为公司的承销业务建立销售部门和销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投资银行业务团队，解决保荐人数量制约投资银行业务发展的问题，力争将保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4.自营投资业务下半年营业收入1125万元，利润906万元。下半年，证券投资部将在严格执行公司相关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场新变化和新机遇，加强新产品研究，积极探索多元化二级市场运作模式，科学规划公司投资5000万元自营资金，进行合理资产配置，确保年末投资业绩更好。5.研究业务进一步加强公司内部研究资源的整合，通过研究促进业务发展。公司的研发中心、固定收益、投资银行、经纪、投资和资产管理等部门都有研究实力，各有侧重和优势。该公司试图整合研究资源，并在今年上半年取得了良好的成果。继续推进科研合作机制建设和组织结构创新，进一步理顺科研体制。加快研发与业务的整合，完善部门间的协调机制，探索研发中心为业务部门服务的模式；建立互动沟通渠道，加强公司所有业务部门和销售部门对研究成果的推广。研发中心应逐步从为业务部门提供研究支持增加到指导业务发展和参与业务发展。重点行业突破与研究品牌建设。巩固现有大型能源部门的研究实力，增加现场研究活动，继续深入研究，加强沟通建立一个专业的并购团队。随着市场全流通时代的到来和上市公司收购治理办法等配套法律政策的出台，新一轮市场并购即将大规模展开。除承销业务外，并购预计将成为投资银行的一个重要利润增长点。并购将成为公司实施“集中突破专业化”竞争战略的另一个业务突破方向。为了抓住市场机遇，有必要尽快引进M&A业务的专业人才，以事业部制的形式组建M&A业务部，力争年底前组建一支10人左右的M&A团队。同时，建立并逐步完善M&A业务的内部治理和业务发展体系，促进M&A业务的全面发展。探索M&A商业发展模式。目前，M&A商业在中国的发展还没有形成成熟的商业模式。M&A团队应积极探索适合自身优势的展示模式。选择重点地区和行业，积累一批高素质的机构客户，尽早介入企业资本运营。下半年，并购业务启动后，工作重点将放在业务勘探和项目储备上，为明年的大发展奠定基础。2.推动创新的资产管理业务探索新的资产治理业务模式。传统资产管理业务的债务投资模式构成了证券公司的主要风险，已经被业界所摒弃。新的资产管理业务转变为金融咨询金融服务。证券公司为客户账户提供专业的投资建议或专业的管理服务，在风险控制的前提下获取投资管理收益。这种模式属于公司倡导的“无风险中介服务收费服务”。在严格风险控制的前提下，创新型资产管理业务应在公司承担较低风险或零风险的基础上设计开发创新型资产管理产品，重点放在不承诺保底的目标资产管理业务上。创新资产管理多元化产品的初步构建。对市场机会进行深入研究和快速反应，顺应市场推出股票投资、购买新股等产品；产品收费方式根据客户情况采用收费制或咨询制；资产管理产品可以与限制性流通股的托管(作为上市公司股东的投资顾问)和基金销售等业务相结合。通过信托、银行等机构的合作，开发标准化资产管理产品；我们需要快速建立和逐步完善资产管理产品开发的投资运作、风险控制和营销体系。关注上市公司主导的核心客户资源的储备和开发。下半年创新资产管理业务的重点是业务拓展和客户培育。在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，应加强与其他业务部门的合作，特别是与研究机构的密切合作，以及与业务部门现有主要客户的沟通。同时，资产管理应与固定收益、投资银行、并购等业务互动，通过为客户提供全面的财务管理方案，实现客户的全面发展。下半年，我们不仅将在资产管理产品的开发上取得突破，更重要的是，我们将积累一批认可度高的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产管理业务奠定基础。实现集体资产管理的突破。公司已完成集体资产管理产品的设计和前期工作。下半年，公司将力争尽快完成申报工作，完善投资、控风和客户服务体系，重视营销策划，开展重点客户培育建立客户协作开发机制。加强资源整合和业务合作的关键是建立完善的机制。作为牵头部门，行长办公室应加快相关制度的制定，规范业务协作的方法、流程和利益分配，提升业务协作的积极性和效率。通过相关制度的实施，公司形成了积极推荐客户资源和项目线索的氛围，促进跨部门项目团队在客户营销和综合服务方面的合作。建立核心客户数据库。目前，公司的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独管理和维护。客户信息不完整、不准确、不集中的问题给客户的全面发展和全方位服务带来了一定的障碍。下半年全面梳理公司核心客户，建立总部级核心客户数据库，通过实施客户关系管理的具体制度和流程，及时了解客户信息变化，快速反馈客户需求。着力促进“一地区一行业”客户的全面发展。下半年将重点推进广西区域和主要能源产业的集中发展。通过与当地SASAC、金融办公室和其他政府部门的积极沟通，以及与行业