2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案二

2018年证券业基本法律法规练习与解答二参加证券从业资格考试的会员向郭安详细介绍了2018年证券从业基本法律法规强化练习及答案2，以供参考。祝你考试顺利。更多关于证券资格考试的信息将在网站上不断更新，敬请关注！1.对少数特定投资者来说，审查条件相对宽松，不使用公开发行制度的证券是()。6月20日真实话题A.国际证券B.特定证券C.私募股权D.固定收益证券回答 c分析有价证券可分为公开发行证券和私募证券：公开发行证券是指发行人向非特定公众投资者公开发行的证券，必须经过严格的审查和公示制度；后者是指特定投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者较少，不采用公示制度。2.证券是()。6月20日真实话题A.商品证券B.股本权益C.虚拟资本D.借入资本回答 c分析证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本是指以证券的形式存在并能给持有人带来一定利益的资本。虚拟资本是一种相对独立于实际资本的资本存在形式。3.证券市场分为不同类型的证券，并可分为()。三月二十日真实话题A.现场和场外市场B.分销和流通市场C.国内和国际市场股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场回答 d分析证券市场的品种结构是根据证券品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要包括股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。4.证券市场的资本配置功能通过()引导资本流动来实现。十二月二十日真实话题A.发行的证券数量B.证券发行结构C.证券价格D.调解者回答 c分析证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动，实现资本合理配置的功能。在证券市场中，证券的价格是由证券能够提供的预期回报率决定的。5.证券本身()。十月二十日真题A.没有价格，有价值B.有用但没有价值C.没用但有价值D.没有价值，只有价格回答 d决议可转让证券是一种表明持有人或证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权人权利的文件。这种证券本身没有价值，但因为它代表一定数量的产权，持有者可以直接从证券中获得一定数量的商品、货币、利息、股息和其他收入，从而可以在证券市场上进行交易和流通，客观上具有交易价格。6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？()五月二十日真实话题A.贴现b .簿记c .交易d .承兑回答 b决议证券流动性是指实现证券的难度。流动性极高的证券必须满足三个条件：易于变现、交易成本最低和本金相对稳定。证券的流动性可以通过到期支付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性不同。7.证券市场可以分为()。三月二十日真实话题A.分销和流通市场B.集中和场外市场C.股票和债券市场D.国内和国际市场回答一分析等级是指根据证券进入市场的顺序形成的结构关系。按照这个顺序，证券市场的构成可以分为发行市场和交易市场。证券发行市场也称为一级市场或一级市场。这是一个由发行人向投资者出售新证券以根据某些法律规定和发行程序筹集资金而形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或二级市场。这是一个通过交易转移已发行证券的市场。8.证券可以买卖，因为它()。A.价值B.使用价值C.代表一定数量的产权D.交换价值回答 c决议有价证券代表一定数量的产权。持有人可以通过证券直接获得一定数量的商品、货币、利息、股息和其他收入，从而可以在证券市场上进行交易和流通，客观上具有交易价格。9.狭义的证券是指()。A.商品证券B.货币证券C.资本安全D.银行证券回答 c分析广义和狭义的证券有两个概念：狭义的证券是资本证券；广义的证券包括商品证券、货币证券和资本证券。10.拥有商品所有权或使用权的证券称为()。A.资本安全B.商品证券C.商业证券D.货币证券回答 b11.提单表明持有人对提单中注明的货物拥有权利，表明提单是一种()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本安全回答一决议商品证券是证明持有者拥有商品所有权或使用权的凭证。获得这种证券相当于获得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品的所有权受法律保护。有提单、运单、仓单等。属于商品证券。12.商业汇票属于()。A.商品证券B.有价证券C.资本安全D.货币证券回答 d决议货币证券是指使持有者或第三方能够获得货币债权的证券。货币证券主要包括两类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票；(2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。13.金融投资或与金融投资直接相关的活动产生的证券是指()。A.货币证券B.资本安全C.商品证券D.证书证券回答 b决议证券的广义定义包括商品证券、货币证券和资本证券。货币证券是指能够使持有人或第三方获得货币债权的证券，包括商业证券和银行证券。商品证券是证明持有人对该证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。14.证券的主要形式是()。A.商品证券B.货币证券C.资本安全D.实物证券回答 c分析资本证券持有人拥有一定的收益请求权，这是证券的主要形式。15.在金融证券中最常见的是()。A.公司债B.股票C.商业票据