合同管理全过程风险防范及管控ppt课件

合同管理全过程的风险防控措施。主旨发言人：王永红管理部。前言。作为一种管理手段，合同是企业与外界进行物流、资金流和信息流交换的基本形式。它也是企业对外经济交流的基本载体。把握了合同环节中的风险防范和风险防范的来源。要强化“合同即法律”的意识，从合同的成立和履行到合同的变更、转让和终止的全过程，都要注意依法规范自己的行为，切实维护企业的合法权益，努力做到思维缜密、检查周密、谈吐谨慎、签字明确、行为规范、保管完整、取胜美观。如何有效地防范和控制合同风险是目前我国每个建筑企业面临的一个重大问题。一、合同风险的分类，二、三、合同管理的总体要求，合同的全过程控制，一、合同风险的分类，合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险、业主信用风险和外部环境风险的集中反映和体现。具体来说，它包括两个方面：客观合同风险、主观合同风险、合同风险的分类，客观合同风险的客观风险是由法律环境、合同协议和国际惯例造成的，往往不能通过人们的主观努力来控制。工程变更风险：合同规定工程变更在合同金额的15%以内，承包商不能得到任何补偿；市场价格风险：合同规定合同价格不会调整或在一定范围内；外部环境风险：由于战争、罢工、暴乱和地震造成的停工，导致经济放缓等损失。(1)合同风险的分类，(2)主观合同风险这是一种人为因素造成的，可以人为避免或控制的合同风险。例如，在建筑合同中，业主经常利用他们的有利地位和起草合同条款的便利，通过苛刻的合同条款隐藏条款中的风险，以便承包商能够提交。但是，为了承担工程，承包人不敢为自己的权利争辩，或者只注意价格和工期等主要条款，而不注意合同谈判中的其他条款。另一个例子是，项目管理人员不熟悉合同条款，或者在按照合同规定提出索赔和签证时疏忽大意，导致无效索赔。一、合同风险的分类，二、三、合同管理的总体要求，合同控制的全过程，二、合同管理的总体要求，一是遵守国家法律法规的规定。我们应该熟悉国家和地方项目的法律、法规和政策。在谈项目、签合同、办理行政审批、履行合同时，要合法、规范。我们不应该非法经营或冒险。特别是当业主是政府或有权有势时，更应注意避免风险和漏洞，导致最终无法索赔。二是签订完善的施工合同，预防为主，控制在中间，事后补救为辅。合同是履行和索赔的基础。在签订合同时，要综合考虑问题，注意每一个条款，尽量不要签订不利条款。如果必须签订合同，应采取措施在履行期间对其进行调整和变更。二是合同管理的总体要求，三是建立完善的分级授权管理体系。合同管理的权限分类主要包括：建立制度权、审批权、执行权、监督权等。公司各相关部门实行合同岗位责任制，在公司授权范围内协商、起草和实施合同。上级和下级之间的权力划分应该明确、合理和有效。属于超级玩家的合同第五，重视管理策划，明确合同风险的应对措施。项目合同管理和风险控制的策划应围绕利润和成本全面进行，并采用适当的风险管理方案，以满足建设项目全过程管理的需要，实现合同管理的目标。第六，完善考核、奖励和问责制度。对合同订立和执行过程中的违法行为或其他给公司利益造成重大损失的行为负责。主要内容，一，合同风险的分类，二，三，合同管理的总体要求，合同的全过程控制，三，合同的全过程控制，合同管理控制环节1，信用调查2，合同谈判3，合同文本管理4，合同会签5，合同审批6，合同签订7，合同盖章管理8，合同生效和履行9，文件管理10，分析和评估10，控制环节30个控制点， 三、合同的全过程控制，三、合同的全过程控制，(一)合同订立前进行信用调查，对合同相对人进行信用审查，科学论证项目，详细审查项目情况和可行性，然后进行实质性谈判。 拟签订的重大合同，由合同主办部门牵头组织经济、技术、法律等人员进行尽职调查，并编写尽职调查报告，经相关部门负责人审核后作为合同评审的附件。法律尽职调查范围：主体资格、组织文件、土地、房屋、知识产权等资产所有权、重要交易合同、诉讼担保等或有事项、环境保护、税收、劳动关系等。3、整个合同控制过程中，风险描述忽略了被调查对象的主体资格审查，另一方不具备相应的民事权利能力和民事行为能力，或者不具备特定的资格，或者与未经授权的代理人或无权处分的代理人签订合同，造成合同无效或潜在的风险。在合同签订前，公司因错误判断被调查对象的信用状况或在合同履行过程中没有持续关注对方的信用变化而遭受损失。对被调查对象的履约能力评价不当，导致对方难以满足生产经营的需要。合同标的相关资质审查不当，另一方提供虚假资质证明，导致合同标的不合格或不完整，导致合同无效，给公司造成损失。一、主要控制措施：首先，审查合同相对人和授权委托人的身份证件、营业执照、资格证书、授权委托书等材料的原件，避免被对方欺诈。其次，如果合同的签字人是被授权人，应注意委托书是否合法有效，被授权人的行为是否在其授权范围内。第三，要充分掌握业主、分包商和监理的情况。四是可以与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关、工商行政管理等部门沟通，了解其生产经营、商业信誉和履约能力。(2)合同谈判主要包括谈判方案、谈判记录、谈判保密和谈判文件。合同谈判前，应根据需要领导和组织由经济、技术、法律等人员组成的合同谈判小组，负责合同谈判。主要合同谈判小组应制定谈判计划，制定谈判策略，确定全面、明确、具体的合同经济、技术条件和要求，经批准后实施。谈判过程中达成的重要事项应由指定人员及时记录，形成谈判总结，由双方负责人签字确认、3、合同的全过程控制、3、合同的全过程控制、风险描述谈判者缺乏经验、缺乏相关专业知识，或未能及时获得谈判相关信息，或忽视合同的重大问题或在重大问题上做出不适当的让步，或在编制谈判计划时，未能充分掌握相关信息或信息扭曲了自己和对方，所编制的谈判计划存在缺陷、 或者合同谈判的主要结果和分歧没有记录，或者虽然记录没有得到双方的确认，或者谈判信息泄露等。导致公司在谈判中的不利地位或利益。由于谈判沟通不充分、谈判分歧大或谈判失败，合同的目的无法实现。3、合同控制的全过程，主要控制措施第一，谈判前应收集对方的信息。充分了解谈判对手的情况，了解你自己和你的朋友。深入调查业主的真实意图，以便在项目谈判中获得有利地位。第二，关注合同的核心内容、条款和细节，具体包括合同标的的数量、质量或技术标准、合同价款的确定和支付方式、履行的期限和方式、违约责任和争议的解决方式以及合同变更或解除的条件。每个术语都应该考虑。第三，我们应该特别注意双方的权利和义务，以防止对方加重我们的责任和推卸他们的责任。不要轻易接受条款规定的情况下，业主可以免除责任，否则业主可能会拒绝赔偿我们的损失借口的合同基础。对于业主赋予我们的责任，我们应该视情况接受或不接受，并尽力锁定风险。第三，合同全过程控制，主要控制措施：第四，尽量采用通用条款的规定，少设专用条款。因为一般条款和条件在权利、义务和程序方面往往更加详细和公平，而特殊条款和条件往往维护合同中强势方的利益。第五，加强保密工作，严格执行问责制度。谈判过程中的重要事项和谈判者的主要意见应记录在案并妥善保存。在每次合同谈判会议上，应指定专人记录会议纪要。会议记录应在会议结束时制作，并由双方签字确认。双方签署的内容不允许更改，以巩固谈判结果，避免浪费时间和精力。(3)合同的全过程控制，(3)合同文本合同形式：除了业务可以立即结算且合同金额小于10000元外，合同应以书面形式订立。合同签订时，合同主办部门应按照以下顺序选择和使用合同文本：中国石化合同标准文本；合同副本根据我们的标准合同文本修改合同文本。合同各方共同起草的文本或第三方文本；合同副本起草的合同文本。风险说明采用标准文本的，条款、声明、承诺等合同条款随意删除或简化，未涵盖的内容不以特殊条款的形式补充；如果标准文本被修改，不相关的内容不会被清除。如果双方采用协商文本或另一方的文本，我们没有仔细研究合同条款或根据合同的具体业务协商条款，导致我们被动或承担违约责任；合同形式选择不当，导致权责不清、诉讼风险或损害公司利益；合同的内容和方法与国家法律、法规和政策相抵触；合同内容和条款不完整，表述不准确，或者有重大遗漏。三、合同全过程控制，三、合同全过程控制，主要控制措施：一、st第三，合同全过程控制，主要控制措施：第四，考虑到建设工程合同履行时间长、情况复杂多变等特点，应在合同中赋予自己解除合同的权利，留有余地。解除合同的情况包括：业主严重拖欠工程款、分包商严重拖延工期、重大安全事故、拖欠农民工工资对我们的不利影响。第五，对纠纷处理方式的规定要明确。只能选择诉讼和仲裁中的一种，不能选择“诉讼或仲裁”。这样的协议是无效的。对诉讼具有管辖权的法院的指定应当是独特和明确的，仲裁机构的选择应当是独特、明确和合法的。(4)合同评审公司应制定合同审批和签署的相关权限规定，并根据公司合同管理实施细则规定建立合同会签评审部。合同签订前，经济、技术和法律审查程序应以会签的形式进行。合同会签审批表应由审查员签字确认。经济审查应侧重于审查合同对方的信用状况，以及金额、价格、交付方式、支付方式和其他商业内容。技术审查应着重审查合同中的技术、质量、安全和环境保护。对拟签订合同的交易结构、权利和义务进行法律审查，包括合法性、严密性和完整性审查。风险描述合同的内容和条款不完整、表述不严谨、不准确，或者存在重大遗漏(如重大技术条款、健康安全环保条款、保密条款、保险条款、成本回收条款、免责条款等。)和欺诈；没有对发现的问题进行适当的修正；本合同未根据审核员的改进意见进行修改，导致合同中不适当的内容和条款未得到纠正。3。合同的全过程控制及主要控制措施：首先，审核员应对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行全面审查，重点是合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合公司的经济利益，对方是否有能力履行合同，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确。二是严格执行合同管理制度，建立联合听证制度，组织公司相关部门对影响重大或法律关系复杂的合同文本进行审查。相关部门应在各自职责范围内提出审核意见，牵头部门进行汇总、修订。不能根据审查意见修改合同文本的，应当出具书面说明和论证。三、合同控制的全过程，(5)合同的签订1、主公司签订的合同全部以公司名义签订。公司机关职能部门、基层单位(工程办公室)等内部组织或机构不得以自己的名义签订合同。2.合同授权签署时，除法定代表人和营业执照中指定的负责人亲自签署合同外，签署人应履行内部授权程序，并具备签署合同的资格。委托书由法制办公室统一办理。合同主办部门向法律事务办公室申请授权，法律事务办公室根据公司授权委托规定为合同签署人办理授权委托手续。3、合同全过程控制、3、合同全过程控制、(5)合同签订3、合同签订合同批准后，合同主办部门应将合同提交给法定代表人或其授权的公司领导、工程部负责人签字，在指定地点签名并注明合同签订日期。应遵循的原则：首先主要控制措施：一是合同由企业法定代表人或其授权委托人签字盖章；委托人授权签字的，应当有委托书，委托书、身份证等文件应当附在合同后。二是严格细致的印章管理制度。第三，合同控制的全过程，主要控制措施：第三，采取适当措施，防止签订的合同被篡改。如果加盖印章，印章应放在合同的侧面，并应覆盖合同的每一页。第四，禁止用铅笔等可涂抹的钢笔签名。合同的签署应由法人盖章和法定代表人或其授权人共同签署，不得遗漏任何事项。不要忘记签署合同的日期。如果合同签署页是单独的一页，应注明“此页无正文”。第五，根据国家有关法律、行政法规的规定，合同生效前需要办理审批、登记等手续，或者需要报国家有关主管部门审查或者备案的，应当履行相应的程序。(6)合同履行和结算中出现个问题，未能及时跟进提示或追究违约责任，造成我方损失的高发生期对方违约的风险描述；我们违反了合同，被对方索赔。未申请项目签证或签证无效；未保留有利的索赔证据或无效证据；合同条款中未明确约定的事项未及时签订补充协议，导致合同无法正常履行；未经审批程序变更、转让或者解除合同，造成合同纠纷的；违反合同条款，未按合同约定的期限、金额或方式付款的；