规制经济学打印版

1,政府规制研究,第一章 导 论第二章 市场失灵与政府规制的一般理论第三章 规制的制度安排及其效率第四章 经济性规制第五章 社会性规制第六章 中国规制与政策,2,第一章 导 论,1. 国家与市场、政府与企业关系理论 的简单回顾2. 规制与规制经济学3. 规制与我国社会主义市场经济体制,3,1.国家与市场、政府与企业关系理论的简单回顾,一. 重商主义的国家干预理论和政策二. 古典政治经济学的自由放任理论三. 福利经济学和凯恩斯主义的市场失误 和国家干预理论四. 发展经济学关于国家干预的争论五. 从“东亚奇迹”看国家与市场的关系,4,一、重商主义的国家干预理论和政策,重商主义是16至17世纪资本原始积累时期代表商业资本利益的一种经济学说和政策体系。其基本理论观点是：只有金银才是一国的真正财富，除了开采金银矿外，只有对外贸易才是财富的真正源泉，在对外贸易中，应遵循“少买多卖”的原则，只有出超才能使金银进口，从而增加一国的财富。 为了实现这一目的，他们主张国家必须大规模地积极参与社会经济活动，直接对经济活动进行干预，不仅要采用行政手段，而且可以采用政治、外交手段甚至大规模的暴力和军事手段，来达到赚取金银的目的。,5,重商主义的这种国家干预主义的政策和措施，主要表现在对外贸易领域，其基本主张是：规定高额的进口税率以限制外国商品的进口，保护本国经济；鼓励进口工业原料，同时禁止国内输出原料；通过退还税款方式，鼓励商品输出；国家对能生产外国市场上有竞争力的产品的企业实行鼓励；给某些商人颁发特许证，实行出口专营；签定国际通商条约，以保证国家对某些商品的垄断；推行殖民地政策，垄断殖民地贸易；鼓励人口增殖，颁布延长工作日和压低工资的法令，从而为新兴的工场手工业提供充分而廉价的劳动力。,6,二、古典政治经济学的自由放任理论,针对重商主义的观点，以亚当斯密为代表的古典政治经济学，提出了自由放任的经济思想：个人有追求幸福和自由的选择权利；市场的自由交易能够把个人的私利同他人利益、社会利益协调起来；国家及君主并不比普通人高明，个人和市场做不到的，政府也不能有效完成；因此，国家对个人的交易和市场机制的作用，要“自由放任，听之任之，不要干预”，政府在社会经济生活中的全部角色，就是当好一个“守夜人”。,7,后来，约翰穆勒在承袭斯密的自由主义思想的基础上，提出了国家适度干预理论，将政府的经济职能限定在六个方面：保护公民的人身和财产安全；制定规制限制私人垄断；铸造货币和规定标准度量单位；建设公共设施，主办公益性事业和公共救济事业；举办教育，提高社会文明程度；保护儿童和不同劳动能力的人，禁止招募童工，反对虐待儿童。 之后的新古典主义经济学基本接受了上述古典经济学关于经济自由主义及国家干预的思想。,8,三、福利经济学和凯恩斯主义的市场失灵和国家干预理论,自20世纪20年代始，经济自由主义出现了衰落，而政府干预主义开始抬头，并趋于成熟。其原因的三：西方国家市场日益成熟复杂，其结构发生了很大的变化，自由竞争的市场已不复存在；持续的经济危机彻底动摇了人们对自由市场的信心，从而导致人们把希望寄托到了国家身上；与此同时，苏联的国家计划经济所取得的工业化成就与当时西方世界市场经济的萧条形成鲜明对照，这一外部示范效应也促使人们增强了对国家干预经济的信心。,9,关于市场失灵理论,市场失灵理论是由福利经济学和凯恩斯主义分别 针对微观经济领域和宏观领域的市场失灵分析建立起来的,这一市场失灵及国家干预理论主要包括以下内容：1、公共物品理论； 2、外部性理论；3、信息不对称理论； 4、不完全竞争和垄断理论；5、非价值性物品理论；6、经济的稳定理论；7、公平分配理论。,10,四. 发展经济学关于国家干预的争论,1、早期的发展经济学家认为，即便是完善的市场也不具备解决发展的功能，而政府及其计划则对发展起着市场机制所起不到的作用。2、二十世纪60年代后，人们逐渐认识到政府系统结构同样不完善、无效率，市场做不到的，政府同样做不到。,11,五. 从“东亚奇迹”看国家与市场的关系,1、“东亚奇迹”的出现确有政府主导之功，但97年的“金融风暴”则绝对是政府之过；2、一个国家或地区经济发展最主要的动力源泉在民间而非政府；但要使民间的增长动力有效地发挥出来，则与政府对保护产权、维护宏观稳定、提供具有外部正效应的公共产品、完善市场秩序和促进市场竞争的作用发挥分不开；同时，政府作用的发挥，又必须以一个清正廉洁、有效率的政府体制和机构为前提。,12,2.规制与规制经济学,一.规制1.定义 规制(Regulation)是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。,13,规制的主体：社会公共机构或政府规制的客体：市场经济主体及其活动和市场经济关系规制的规范：一定的规则，通常是国家法规规制的形式：-取决于规制机构限制和管理行为的业务性方式规制的目标：公共目标；政府目标；企业目标规制的手段：制定和执行法律,14,规制是政府干预市场的手段之一，但不是全部。政府的其他干预手段包括：主要以保证公平分配和经济稳定增长、防止发展出现较大波动性为目的的经济政策。具体主要表现为宏观财政、税收、货币金融政策；主要以提供公共物品为目的（包括公共设施及公共服务）的公共投资政策。具体主要表现为公共事业投资，举办社会公共福利事业和提供福利性转移支付等政策；主要与多样化经济和经济动态发展市场失灵相关的政策。具体表现为产业政策和科学技术振兴政策；,15,主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。具体表现为反垄断法、反不正当竞争法等；主要以处理自然垄断弊端为目的的政策。主要表现为对公益事业等领域的进入、退出、价格、投资等规制政策；主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。主要表现为对市场交易和产品质量、安全生产等方面管理的政策，如工商行政管理、市场合同管理、产品质量管理、安全生产等；主要以处理信息偏差为目的的政策。主要表现为保护消费者利益的各项法规规定，公开信息，检查广告，对知识产权的确认赋予等；主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。主要表现为防止和缓解在经济活动中产生各种社会问题的规制政策；,16,主要以生产要素有效配置、保证资源配置效益为目的的政策。主要表现为劳动政策和土地、自然资源利用相关的政策。在上述的政府干预政策中：属宏观经济政策属公共供给政策属公共引导政策属公共规制政策属经济增长和发展政策,17,2.种类,规制,公共规制,私人规制,广义的政府规制,狭义的政府规制,直接规制,间接规制,经济性规制,社会性规制,自然垄断业的规制,金融业的规制,交通和建筑业的规制,外部性规制,内部性规制,18,规制，从最一般的意义上讲，是指依据一定的规则，对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行的限制和制约（植草益，1992年）。规制的主体可以是私人，也可以是社会公共机构。由前者进行的规制是私人规制；如父母对子女的管束；由后者进行的被称为公共规制，它是由国家有关的政府机关对私人及经济主体行为的干预，即规制；广义的政府规制包括国家对宏观、微观经济活动两个方面的干预；狭义的政府干预指政府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的市场失灵，而依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的干预；,19,政府的微观规制按政府机构是否直接对被规制者的活动进行干预而分为：间接规制和直接规制间接规制：由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制；直接规制：指政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的规制。直接规制通常又分为经济性规制和社会性规制经济性规制：是对诸如自然垄断行业和金融业等特殊行业的规制；社会性规制：是对企业行为造成了环境污染等外部性问题与产品质量以及生产安全和卫生等内部性问题所进行的规制。,20,3.规制主体与规制实施过程,（1）、规制主体,（2）、规制实施阶段,规制主体,执行机构,司法机构,权力机构,规制实施过程,立法阶段,实施阶段,调整阶段,放松规制阶段,21,3.规制与规制经济学,二.规制经济学1、含义 规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。与其他学科的发展类似，规制经济学也随着规制活动的发展不断演变，体系与内容不断扩展。目前国外的规制经济学发展已相对成熟，体系较为完整，基本形成了一门相对独立的学科。2、 规制理论也经历了它的不同发展阶段：,22,、市场失灵规制经济理论,规制理论的最初兴起是由于人们认为市场会出现失灵现象，诸如自然垄断、人为垄断、外部效应、信息不对称等现象，会使市场机制不能发挥作用，从而损失经济效率和社会福利。 如由于自然垄断，企业往往会有超额利润而会损害公众利益，且无法通过市场进行调节，需要政府通过进入规制和价格规制保证生产效率和资源配置效率。 又如环境污染的负外部性和基础教育的正外部性，完全独立于市场作用之外，需要政府通过增加税收和补贴进行规制调节，以保证社会偏好的资源配置状态的实现。,23,存在的问题：,实践中的政府规制往往是政府既不是从社会福利最大化出发制定规制政策，也不是单纯为了保护市场效率而采取规制行动，而是表现为与规制需求者的一种讨价还价过程。 更多的情况是厂商主动要求规制，其原因不是自然垄断和外部性问题，而是因为通过规制可以减少市场上的竞争者，其保证其利润和超额利润的实现。 规制实践的一些事实表明：规制并不总能有效约束企业的定价行为，仅有微小的导致价格下降的效应。,24,、产业控制规制经济理论,从规制的实践经验来看，规制是朝着有利于生产者的方向发展的，规制提高了产业内厂商的利润。如出租车业、电力事业等。正是这些经验观察导致了产业控制规制理论的产生和发展。 产业控制规制理论认为：规制的提供正适应产业对规制的需求，即立法者被规制中的产业所控制和俘获，而规制机构即规制者也逐渐被产业所控制、俘虏。 这一理论的基本观点是：不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”或控制，规制实际上提高了产业利润而不是社会福利！,25,、供求决定规制经济理论,针对上述规制理论存在的缺陷， 经济学家们进行了广泛的探索。1971年芝加哥大学教授施蒂格勒发表了经济规制论这篇具有经典性质和意义的论文，尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析规制的产生，开创了供给和需求决定规制的经济理论。,26,.施蒂格勒 Stigler 模型,施蒂格勒认为，规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，规制的真正动机是政治家对规制的“供给”和产业部门对规制的“需求”相结合，以各自谋求其自身利益。 分析前提：强制力是政府的根本资源，利益集团能够劝说政府为其利益而运用强制力改善该集团的福利；各规制机构的行为选择是理性的，都追求效用最大化，如果规制的供给能够与利益集团的收入最大化行为的要求相适应，就能通过规制利益集团来增加其规制收入。,27,“规制由产业谋取，并主要根据其利益来设计和运作”,规制立法将重新分配社会财富；立法者的立法设计主要追求政治支持最大化；利益集团为获得可接受的立法而以提供政治支持方式进行竞争。随之而来的结果通常为： 规制偏向于使组织良好的利益集团获益。 这是因为生产者对立法的影响肯定比一般消费者有更明显的优势。,28,.佩尔兹曼 Peltzman 模型,利润 BA 价格,利益集团包括企业和消费者两方，企业追求利润最大化，消费者追求剩余的最大化；而属政治家的规制者通过调节两大利益集团之间的价值转移来使自己获得最多数量的选票。,AB曲线代表企业利润随价格变化的函数,规制者选票数量无差异曲线,规制的政治均衡点,29,.贝克尔 Becker 模型,施蒂格勒与佩尔兹曼规制模型分析都是以规制者选择实现政治支持最大化的规制政策为基础。贝克尔则关注于利益集团之间的竞争：他假设利益集团对规制部门总的影响是固定的，则规制有利于提高更有势力的利益集团的福利。,P2,P1,P20,P2*,P2,P1,P10,P1*,10（P2）,1（P2）,20（P1）,2（P1）,政治均衡模型 （Becker 模型）,31,规制经济学中，对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析学派与规制实证分析学派。这种区别是由这两种学派对规制现象的研究视角不同而引起的。前者侧重说明是否应该进行规制，其判断标准更多来源于政府官员与研究者的主观判断；后者则透过这种判断的表面，对客观事实进行深入分析，通过对数据、行业运行情况的分析来说明所实施的规制政策实际起到的作用。,3、规制经济学的研究方法,二.规制经济学,规制规范分析学派 侧重说明一种事物或行为“应该怎样”，只有通过政治辨论或决策而不是单纯经济分析本身来解决问题。主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。,规制实证分析学派 侧重于用事实说话，说明事物本身情况，解决“是什么”的问题，主要借助于事实分析与经验证据。主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，是规制者与被规制者之间的相互利用。进行规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，而真正目的是政治家对规制的“供给”与产业部门对规制的“需求”相结合，以谋求各自的利益。,33,3、规制与我国社会主义市场经济体制,一、经济的转型决定了政府的转型 随着经济体制的转轨1、政府对经济资源的控制将从直接转向间接；2、随着市场化改革的深入，国家收入主要来自征税，企业与国家的关系是通过税收向国家购买服务，由此决定了政府的职能必须发生相应的改变。,34,二、政府的转型又制约着经济转型的成功与否,1、市场经济的健康发展离不开政府对产权的有效保护；2、政府应从直接介入经济事务中走出来，转向为企业服务及依法监督和管理的角色；3、政府对经济的干预和管理，必须依法行事，减少环节，提高效率。,35,三、规制研究给我们的启发是：,1、市场经济不等于政府放手不管；2、规制是现代市场经济的一个基本特征；3、西方规制实践说明经济学在规制理论 研究上大有用场；4、规制理论及其变迁对我国的经济体制改革和政府在市场经济条件下的职能定位与职能转换具有重要借鉴意义。,36,37,第二章 市场失灵与政府规制的 一般理论研究,1. 基本概念的界定:市场失灵与政府规制 2. 垄断与政府规制 3. 外部性与政府规制 4. 内部性与政府规制 5. 政府规制与市场及其私法的替代关系 ,38,1. 基本概念的界定:市场失灵与政府规制,一. 一般意义上的市场失灵 市场失灵(Market Failure)是人们在批评市场经济运行出现不尽人意的结果时所使用的一个概念:,市场失灵,狭义的市场失灵(表现在微观经济领域),广义的市场失灵(表现在宏观经济领域),市场对资源的配置偏离了帕累托最优状态,狭义的市场失灵+有关的经济发展和社会公平标准,39,纯理论市场经济状态,纯理论市场经济状态既完全竞争市场经济状态一般需要具备以下四个条件：1、市场中存在着数量众多、规模很小的买者和卖者，没有任何人可以左右市场价格；2、在同一市场中不同厂商的产品同质、无差异，因而各厂商产品具有完全替代性；3、资源可以自由流动，厂商可以自由的进入、退出市场；4、所有信息都是明确、公开的。,40,由上述条件决定了完全竞争的市场结构具有如下特征：1、决策结构完全分散，生产与消费的决策者均不能对市场供求发生显著影响；2、信息结构分散，其传输通过横向渠道进行，因而容易获取各种信息；3、动力机制是物质刺激而非行政命令；4、市场机制即“看不见的手”为一切当事人的协调提供保证，从而达到资源配置的目的。,41,其中，市场机制有效地执行了以下职能：根据消费者主权原则，使消费品有效的在消费者之间分配；在收入分配既定的条件下，把资源转到最能满足消费需要的商品上，从而解决所要生产的商品的最优组合问题和生产资源在不同用途之间的分配；根据生产要素的边际生产率支付报酬的原则，市场机制在这些生产要素之间分配收入；由于是按边际生产率分配收入，通过储蓄和投入人力、物质资本而取得报酬，通过技术革新而取得利润，所以会刺激人们去工作、储蓄、投资和革新，从而促进国家经济的增长。在此情况下，即可达到所谓帕累托最优状态。,42,帕累托最优状态Pareto Optimum,所谓帕累托最优指一国经济资源和产量的配置使社会福利达到最大化时的一种状态。在这种状态下，资源和产量的任何再配置，都不能再使任何一个社会成员的境况好起来而又不使其他社会成员的境况变坏。,43,如果资源和产量的再配置，有可能至少使一个社会成员的境况更好一些，而同时又不致使其他社会成员的境况变坏，则表明社会福利仍有可能通过改善资源配置而得到增加，这种状态称为帕累托可改进状态。在分配标准既定时，现状的改变可分为三种：如果使每个人的福利都增进了，这种改变就有利；如果使每个人的福利都减少了，这种改变就不利；如果使一些人的福利增进而另一些人的福利减少，那么对整个社会来说，不能认为这种改变有利。,44,市场失灵,但是，完全竞争市场在现实社会中是不存在的。因为现实社会无法满足完全竞争市场存在的四个基本条件：现实中的某些市场由于技术、市场条件等原因不能有大量的生产者存在，因而无法保证这些生产者不控制价格；生产力发展的多样性、消费者需求的多样性决定了产品的同质性假定、需求同偏好假定不现实；由于规模经济、制度等原因，使市场现实地存在着进入壁垒，阻碍了资源自由流动。参加市场活动的交易者经历、背景不同，掌握市场信息能力有极大差异，因而存在信息不对称。,45,1. 基本概念的界定:市场失灵与政府规制,二. 从微观规制角度分析的市场失灵1.市场进入存在壁垒2.外部性3.内部性4.信息不对称 在现实的微观经济活动中由于存在着上述四个方面的市场失灵，这才提出了政府干预市场行为的要求，既规制相应的微观经济主体行为的要求。 因此，本课程所要研究的规制，是狭义的规制，是指政府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的市场失灵，依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的干预.,46,2. 垄断与政府规制 ,一. 进入壁垒与垄断二. 垄断及其危害三. 规模经济和自然垄断四. 沉淀成本和不完全竞争,47,关于市场势力,市场势力指某些市场生产者或生产者集团由于技术、资源占有情况、产品差异、规模经济等原因形成了其他生产者无法替代的较高市场占有率的优越地位。 市场势力使厂商或者可以较低的成本优势低价多销挤垮竞争者，或者可以较大的垄断优势限产提价赚取超额利润。 这些情况当超过一定限度时，会损失经济效率或社会福利。,48,市场势力根据产品特点、市场位置、生产方式等有不同的规模，这些不同规模产生于不同性质的市场势力背景：垄断：市场上只有一个厂商，进入受到完全阻碍，因而形成完全的市场势力；寡头垄断：通过合谋可以把价格提到边际成本以上，形成重大的市场势力；产品差异：某个行业虽然有很多厂商，但是每个厂商的产品可能由于产品质量不同、功能特点不同，形成产品主体的原材料不同、加工方式不同，花色型号规格等方面不同，从而形成一定的市场势力。,49,一. 进入壁垒与垄断,进入壁垒：由打算进入某一产业的新企业承担、而对已进入该产业的企业来说无须承担的成本。进入壁垒产生于市场势力，与垄断力量相联系。进入壁垒可分为：技术性进入壁垒 社会性进入壁垒,50,A.技术性进入壁垒,技术性进入壁垒始发于市场经济本身:1、资本需要量：新企业为了与该行业进行充分竞争所必须购买资本货物而需要的货币数量。这种大规模的资本需要量实际上是由于沉淀成本的存在；2、产品差异和商标差异：3、绝对成本优势：4、规模经济：指由于生产规模的扩大而带来平均成本的降低所获得的经济上的好处。,51,B.社会性进入壁垒,社会性进入壁垒是由社会集团和政府设置的进入障碍，一般分为以下几种：1、对重要资源的拥有权：某些生产者获得生产过程必须的生产条件。2、生产许可证：构成企业的进入壁垒；3、专利：,52,二. 垄断及其危害,1. 定义：只有一个买者或卖者的市场。2. 种类： .法定垄断:由政府颁布的法律和政策所规定的垄断. .行为垄断:由市场上某一个或几个有势力的企业所采取的排挤和消灭竞争对手,以达到对市场实行垄断的行为. .自然垄断:由于该产业特定的生产技术性和服务特性,只需要一家企业来生产全部产品才是最有效率的一种市场结构.3. 危害：无论是那种形式的垄断,与完全竞争相比,垄断必然造成效率的损失和社会福利水平的下降,从而使社会为此承受巨大的代价.,53,垄断的效率损失 PPM F MC边际成本曲线PC C H E D需求曲线 O Q QM QC,MR边际收入曲线,54,三、规模经济和自然垄断,1、规模经济的定义 规模经济是指随着企业生产规模的扩大，而使单位产品成本降低，收益增加的一种经济现象。,55,2、规模经济的特点 规模经济是一种不付成本的收益。需要一定的产量规模。在生产开始扩张时，企业可以进行更为精细的分工，采用更有效率的机器，管理人员相对于全体员工的比例也下降了；可呈现出几何性扩张。,56,3、规模经济引发自然垄断问题,自然垄断：由于存在着资源的稀缺性和规模经济效益、范围经济效益及成本弱增性，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司或极少数企业的概率很高，这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断被称为自然垄断。,57,垄断理论的演进1838年,奥古斯丁库尔诺 第一次提出垄断者可以自由地制定价格而不是被动地接受市场价格;1844年,朱尔斯迪普特指出,某些经济部门由一个追求利润最大化的企业垄断经营会比多个企业竞争性经营更有效;1927年,马歇尔认识到在特定产业中,垄断是和成本与生产状况相联系的,平均成本不断上升的产业是竞争性产业;而平均成本不断下降的产业往往是垄断性产业.他进一步指出:在那些随产量增加,成本不断下降的产业中,垄断或许是一种理想的市场结构,它比竞争性市场结构能使价格更低,产量更大.,58,自然垄断理论的演进,1848年,约翰斯图尔特米尔观察到英国伦敦的某些公共设施不应该竞争性经营,如煤气、自来水等由一家公司垄断经营会取得巨大的劳动经济性.1902年，托马斯法勒最先按照经济特征来划分自然垄断：这些产业必须提供生活必需的产品或服务；这些产业必须具有良好的生产环境和地理条件；这些产业的产出品必须是无法储存的；这些产业的生产必须以规模经济为特征；这些产业的顾客要求获得稳定的、可靠的供应，而这通常只能由一个企业才能提供这种供应。1937年，理查德 T 伊利提出将自然垄断划分为以下三类：那些依靠独一无二的供应资源而形成的自然垄断；那些以秘密或特权而形成的自然垄断；那些由于业务上的特性而产生的自然垄断，如铁路和公共设施等。,59,自然垄断行业指的是因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业仅被限定为一家或极少数几家公司的产业。 这样的产业包括电视广播、煤气、自来水、供暖等公益事业，以及电信、电力、铁路、航空等基础设施产业。 这些产业通常具有 如下技术经济特征：,关于网络经济效益：,诸如电、煤气、供暖、自来水和有线电话等行业普遍具备因为提供从生产设备到用户的室内服务所需要的网络设备和网络组织所创造的特殊效益。这种网络供应系统当形成一定的最小规模时，就会产生规模经济效益。在这个规模上，需求量越大，固定成本就越可分散在每一需求上，因而也越能收到规模经济效益。 以电话为例，设N为电话用户，S为连接线路，二者间存在S=N（N-1）/ 2的关系。随着电话用户的增加，通话能力S以几何级数增加,关于范围经济效益：,利用一群羊同时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛，而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。这就是范围经济效益。产生范围经济的主要原因包括：生产技术设备具有多种功能，可生产不同产品；某些生产要素投入后可重复使用；零部件或中间产品具有多种组装性能；企业的无形资产。 假设TC（QX，QY）表示一个企业生产QX单位产品X和QY单位产品Y所发生的总成本；C（QX）表示一个企业只生产QX 单位产品X而发生的成本；C（QY）表示一个企业只生产QY 单位产品Y而发生的成本。则存在范围经济的条件可用下式表示：TC（QX，QY）C（QX）+ C（QY）,关于沉淀成本,沉淀成本（sunk costs)是指企业投入的、被市场专门化了的、不可转作他用或收回的成本。如某些产业的技术特征决定了这些产业的运营是以网络铺设为资产特征的，如铁路线、固定电话网、自来水管道和煤气管道等，这就决定了这些产业的资本的专用性很强，沉淀成本非常大。一旦投资下去，就无法转为他用。如自来水管道是无法转变为输油管道的，因为投资规模巨大，也决定了一般的中小资本是无力投资经营的，这就为已投资这些行业的厂商维持和巩固他们的垄断地位准备了条件。,63,关于成本弱增性（Subadditivity),自然垄断的本质规定性是成本的弱增性；即使规模经济不存在，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，则行业内便存在所谓的成本弱增性，由单一企业垄断市场的社会生产成本仍然最小，该行业就仍然是自然垄断行业。 即规模经济和平均成本下降只是自然垄断成立的充分条件，而非必要条件。决定自然垄断性的是成本弱增性。,C,O,AC,Q,Q,C,O,Q,Q,Q* 2Q,M,M,AC1,AC2,单个企业的平均成本曲线,两个企业的平均成本曲线,65,由于成本曲线的先降后升特征，任何企业的生产经营都存在一个最低成本的产量点，过了该产量点再增加产量，边际成本就会增加，如果某汽车行业规模生产的成本最低点的产量是30万辆汽车，而整个社会的需求量是60万辆的话，造两家同样规模的汽车厂是合适的。但是，如果整个社会对汽车的需求量只有35万辆的话，让一家企业来生产虽然会使边际成本增加，并且，在此产量范围进行生产存在着规模不经济，但该种成本的增加要远远小于再建一家工厂的成本，就社会资源的配置效率而言，成本弱增性的存在是自然垄断的必要条件。,66,4、自然垄断及其规制的传统观点,传统理论认为，从全社会利益出发，政府必须对自然垄断进行规制。由于垄断企业的平均成本随着产量的增加而持续下降，所以如果把某种产品的全部生产交给一家垄断企业来生产，对全社会来说总成本最小。这意味着生产越多，平均成本越低。因此，与其说让多家企业互相竞争，每家生产一点，平均成本居高不下，倒不如把全部生产都交给一家企业生产，将平均成本降到最低。那末倒底该由哪家企业生产呢？这就需要政府出面，对市场进入进行规制，只允许一家企业从事生产，其他厂商不得进入，这就是对自然垄断行业进行规制的原因。,67,政府对自然垄断规制的对策,68,3. 外部性与政府规制 ,一. 外部性及其普遍性二. 外部性与市场效率三. 外部性与政府规制四. 外部效应内部化五. 科斯定理及其我们的理解,69,一. 外部性及其普遍性,外部性问题的提出外部性问题由马歇尔在其经济学原理中首先提出的，后来，庇古在其福利经济学中对之加以充实和完善，最终形成外部性理论。外部性种类外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造成私人成本和社会成本，私人收益和社会收益相偏离的现象。根据这种偏离的不同方向，外部性可分为正外部性和负外部性。,70,外部性的定义 外部性(externalities)是指某一经济主体不经交易而对其他经济主体产生的利益或成本.包括正外部性和负外部性.正外部性是指一种经济行为给外部造成的积极影响，使他人减少成本，增加收益；负外部性是指一种经济行为给外部造成的消极影响，导致他人成本增加，收益减少；,71,二. 外部性与市场效率(外部性下社会成本与私人成本的偏差分析),MSC 社会边际成本,MPC 私人边际成本,MEC 边际外部成本,Q,P,D,P2,P1,Q2,Q1,负外部效益使真实产品减少,实际价格增加,72,三. 外部性与政府规制,在市场经济体制下,市场在社会资源配置中具有基础性作用.但外部性使市场机制不能对各种公共资源发挥优化配置的作用,造成市场失灵. 为了消除各种负外部性,就需要借助政府的力量,对各种公共资源实行有效的政府管制. 由外部性造成的市场失灵是实行政府规制的必要条件,但不是充分条件.政府规制成为完全必要还要求政府规制的收益必须大于政府规制的成本.,73,三. 外部性与政府规制,政府对外部性问题的规制可使用以下政策方法: 排污收费 使用者收费 产品收费 排污标准 排污权交易 预付金返还 污染赔偿,74,1、排污标准规制,MSC 社会边际成本,MCA 控污边际成本,废气水平,每单位排放收费,O,E0,E1,E*,75,2、排污收费规制,MSC 社会边际成本,MPC 私人边际成本,MEC 边际外部成本,D,数量,成本,庇古税效应,Q*,Q,76,3、排污权交易,进行排污收费规制或排放标准规制,其规制效率取决于信息的获取以及监督.这表明政府要想有效地控制环境质量,就得支付较高的规制成本.如果引进市场机制,可建立排污权交易市场.排污权交易的基本内容是:政府向企业发放排放许可证,企业则向指定的地点排放特定数量的污染物;而排污许可证及其所代表的排污权是允许交易的.治污能力较弱的企业需要在排污权交易市场上购买许可证,而治污能力较强的企业可以在市场上出售自己富裕的排污许可证.,77,四. 外部效应内部化,外部性问题,是因为其损害者只从自己的私人成本出发进行决策,而没有考虑受害者的利益所致.从理论上说,如果能让损害者在决策时把外部效应也考虑进去,即外部效应内部化,就可以有效地避免外部性的效率损失,从而产生有效率的配置.一定情况下,市场的合并行为,可使外部效应内部化;另一种办法,就是征收”庇古税”.,78,五. 科斯定理及其我们的理解,在没有外部性的情况下，私人成本就等于社会成本。,MPC 私人边际成本,Q,P,D,Q1,P1,79,而当外部性影响存在时，社会成本与私人成本发生偏差，社会真实产品减少，实际价格增加。,工厂减产给渔场带来的好处，即社会成本的下降为+，它大于工厂因减产而造成的利润损失；经过协商交易，最后双方受益,MSC 社会边际成本,MPC 私人边际成本,MEC 边际外部成本,Q,P,D,Q1,Q2,P1,P2,80,产权是描述人们或厂商对他们的财产及其作为所有者被允许可以与他人作什么形式的交易所作的法律规定。 产权分为私人产权和公共产权。私人产权指财产由特定的人（自然人或法人）所有的产权。这里的财产指所有者可以禁止他人使用、非所有者只能在所有者同意并且是在付一定费用的情况下才能使用的“私人财产”；公共产权指任何人都具有随意使用的权利。这里的财产指任何人都无需支付直接费用而可以使用的公共财产。,81,在公共产权的情况下，或者当私人产权不明晰界定时，就会产生外部效果。例如，在河水是公共资源的情况下，人们可以任意使用这一资源，工厂向河中排放污水，由此产生负外部效果；或者在没有明确由法律界定工厂和渔场谁具有清洁河水的权利，因而产生工厂和渔场对清洁河水的利益纠纷。科斯认为，造成市场失效的原因是产权未能明确界定。如果没有交易成本，相互间存在外部效应的双方总会认识到，与对方做某种交易将是有利的，这时只要产权明晰确定，市场交易总是有效率的。这种在交易成本为零的条件下，不管产权的最初分配状态如何，以某种外部效果的社会成本为交易依据的交易双方，通过市场机制的作用，总会达到相同的有效率的资源配置状态的论证，就是“科斯定理”。,82,五. 科斯定理及其我们的理解,科斯定理:只要产权界定清晰,而且协商谈判是无成本的即交易成本为零,那么在外部效应市场上,交易双方即外部性问题的损害方和受害方,总能够通过协商谈判达到某一帕累托最优点.从而实现社会成本内部化. 即: 只要产权界定清晰和无交易成本这两个条件满足,市场的自由交易就会自动解决外部性问题,而无需政府插手其间. 而外部性之所以发生,就因为产权难以界定清楚,或由于交易成本太高!,83,根据科斯定理，我们来探讨工厂和渔场的矛盾是否可以得到解决。,MR,MSC 社会边际成本,MPC 私人边际成本,MEC 边际外部成本,Q,P,Q1,P1,84,首先假若清洁河水的权利被分配给了工厂，工厂的净增长收益是其边际收益减边际成本MR-MPC=，但给渔场带来损失，为此渔场愿为工厂不生产最大产品数量付酬，前提是这笔报酬比他受的边际损害要少。只要这笔补偿超过工厂减产损失的利润，工厂就乐于与渔场交易。交易结果使工厂产品产量减少，而双方分割的是。同理，如果清洁河水的使用权归渔场所有，工厂会以同意为渔场支付一定的污染赔偿费来获取一定量的污水排放权。,85,关于公共产权,由科斯定理我们知道只要产权明确，效率便可得到保证。但是，产权究竟归属哪一方，是个复杂的法律问题。在现实社会中，有些产权无法或不适宜归属或界定为具体的个人，如河水等资源的稀缺性和巨大规模性使其具有天然的公共性质。对这种天然具有公共性质的资源和物品的产权，一般要付之于公共产权。,86,在公共产权条件下，资源有可能被滥用，这被称为“公地的悲剧”。这是因为公共产权下存在着大量的外部效果，这种外部效果的产生机制较为复杂。,87,4. 内部性与政府规制 ,一.内部性概念及其市场效率的损失二.内部性的原因三.政府对内部性的规制,88,一.内部性概念及其市场效率的损失,内部性(internalities)是指交易者一方得到的而未在交易合同中反映的利益或成本.包括正内部性和负内部性.内部性使交易的潜在利益被有优势的交易一方攫取,并使另一方遭受了额外的损失.所以在有内部性问题存在的地方,其交易效率是不高的,没有达到帕累托最优!,89,二.内部性的原因,1.信息不对称及其普遍性信息不对称的特征信息不对称的表现信息不对称的原因2.逆向选择与道德风险逆向选择问题道德风险问题,90,信息不完全或不对称：,有关交易的信息在交易者之间的分布是不对称的，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息的优势地位，而另一方则处于信息的劣势地位。,91,原因：社会分工和劳动分工造成不同市场交易者所拥有知识的不对称性；信息的搜寻成本；拥有信息优势的交易者对信息的垄断。,92,结果：逆向选择与道德风险由于信息不对称，事前易引发逆向选择，事后则引发道德风险，从而严重影响公平交易，降低市场效率。,93,逆向选择：参见阿克罗夫的旧车市场模型，旧车卖主的构成随价格下降而发生“逆向”变化，价格越低，车的质量较高的卖主就越少，造成“劣质产品驱逐优质产品”劣质产品泛滥的经济机制。在这种情况下，理性的生产者就不会自觉的生产优质产品，从而造成市场上产品质量不断下降.道德风险：指交易双方达成一项契约后，交易一方在单纯追求自身利益时作出对另一方不利的行动。如保险市场投保后就疏于防范甚至放纵，造成保险业务难以为继；装修市场上一旦签毕合同，装修公司偷工减料，使客户蒙受损失。,94,三.政府对内部性的规制,1.利用市场机制缓解信息不对称通过交易者之间的制度安排，加强信息沟通，“信息传递”（signalling）和“信息甄别”（screening）来解决此类市场失灵问题，如：广告、承诺“三包”、信誉投资等。2.利用政府规制缓解信息不对称政府为保护交易中处于信息劣势一方的利益，而对拥有信息优势一方的某种干预，以解决信息不全和不对称的失灵问题。,95,如：为保护消费者利益，而对产品和服务的质量及卫生和安全方面的规制；为保护劳动者利益而对工作场所的安全和卫生方面的规制；为保护投资者利益，而对金融市场上资产的安全性和公司内部信息的公开及真实性方面的规制。,96,5.政府规制与市场及其私法的替代关系,虽然由于内部性和外部性的市场失灵问题存在，使政府的社会性规制有了必要，但经济学家几乎一致认为，市场失灵只是政府规制的必要条件，而非充分条件。因为造成市场失灵的一些因素如信息不全，交易成本过高等在政府规制中同样存在，而且规制由于有收入再分配的性质和干预市场配置效率的作用，如果政府规制出现失灵，其造成的不良影响可能比市场失灵更大。 所以，政府规制的“有形之手”与市场交易的“无形之手”之间的相互替代关系及其边界，便成为经济学家十分关心的一个研究问题。,97,一、关于行政执法与法院执行的三个理论分析框架,理论分析框架：科思定理。产权清晰且交易成本为零，则市场失灵的问题可以通过当事者双方的私下协商和法院的裁定来解决，不需要政府插手其间便可达到帕累托最优；但由于这两个条件不易达到，因此需要由政府对此市场失灵进行干预，这相对于通过私法程序解决此类问题更有优势。,98,理论分析框架：执法激励理论,科斯定理的实现有一个前提，那就是有效率的依法履行复杂合同的可能性，即法院必须有积极性去阅读那些复杂的合同，核实特殊条款的约定事实是否真正发生，以及解释笼统、含糊的合同语言。 总之，法院若要准确的依据适用法律就必须投入物力、人力，因此当需要执法者付出相当的代价来执法时，就要为之提供激励，但法院又是中立的，我们不可能激励法官来执法。因而我们需要引入对法院执法的一种替代行政执法，即规制。,99,法官与规制者的主要区别在于：规制者较易采用惩罚违规者的激励；而法官则更为独立。法官的规制者之间存在着这样的利益权衡：法官执法激励较弱，但没有扭曲；规制者执法激励较强，却可能发生扭曲。,100,理论分析框架：法律不完备理论,由于社会是不断变化的，而法律具有相对的稳定性，现实中的法律都是不完备的，因此应引入主动式的执法。 法院是不可能主动式执法的，因为法院必须中立。而主动执法意味着执法需主动介入，要有自己的立场，因此需要一个与法院相分离的机构，即政府规制机构来进行主动式执法。 由此可知，上述法律不完备理论与执法激励性理论是互补的。,101,二、关于外部性规制的替代关系研究,尽管科斯认为在满足两个前提条件基础上，市场的自由交易可以自动解决资源的最优配置，政府规制是多余的，但是产权安排本身就是一种令人生畏和颇费成本的事情，而且外部性问题即使由私法来执行成本也太高，这时可能需要行政配置。况且，对于那些公共性资源，如果要保护产权的完整性，更需要政府作为其所有者并按照公共利益去管理它们。,102,三、关于内部性规制的替代关系研究,在解决内部性问题上，由于所涉及的是交易过程中交易一方对另一方的侵权行为，因此，只要在市场和法律体系完善的情况下，确实大都可以通过个人的市场行为和私法程序来解决。尽管如此，但通过政府来对内部性问题进行行政规制，相对于市场交易和私法执行来说，仍具有以下四个方面的不可替代的优势：,103,由于行政规制机构可以组织一支职业化的雇员队伍，并通过分工，使他们把精力专注于特定的产业或技术领域，从而发挥专业化经济的好处。而法官则没有这一优势。 在市场缺乏明确的合同条件下，行政规制可以发挥与合同法相似的作用。因为交易中隐藏性合同被违背的事是经常发生的，这时与其逐个地诉诸费用昂贵的法律，还不如由规制机构规定标准罚金，并强制执行。其效果不仅与法律责任相同，而且交易成本来得更低。,104,在处理不对称信息问题上，行政规制机构与法院相比有三个好处：一是它能运用优势资源对市场进行准确的调查和取证；二是它可以通过发布命令要求企业提供价格和合同条款资料方面的信息；三是在公开信息的管理上规制机构比法院更有效。 在原有的合同格式或标准程序因市场的发展和变化而不再适用时，以及当产生了新产品和新技术市场而可适用的标准程序还没有产生时，行政规制的优势作用在这时具有不可替代性。,105,但行政规制亦有以下难以克服的缺陷：,在产品质量、卫生和生产安全方面“一刀切”式的规制标准，有可能限制企业的生产，减少产品的品种，从而限制消费者的选择范围，使消费者的福利水平下降。规制机构的标准程序，将有可能提高企业承担的成本，延缓新产品的引进，并抑制企业创新的动力。生产安全性规制和强制性的公共保险，有可能导致工人对安全预防掉以轻心，而且它也没能对企业预防事故发生提供充分的激励。,106,第三章 规制的制度安排及其效率,为保持市场运行的有效性和有序性，修正和维护市场本身运行的机能，对市场失灵要进行国家干预。然而现代市场经济中，国家干预是以法律为依据的。因此，解决和矫正市场失灵问题，就需要制定某种法律制度。这种以最大的可能性矫正市场失灵为目的的法律制度的建立，就是所谓“制度设计”。（植草益，1992） 规制同任何一