天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取_。 A当日结算制 B结算担保制 C结算会员联保制度 D会员结算制3、期货市场的风险有放大性，原因有_。 A期货交易有以小博大的特征 B期货交易的风险易引发连锁反应 C期货价格变动小 D期货交易盈亏幅度大 4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C中国期货业协会 D期货交易所5、股票期货的优点有（）。 A卖空更便捷 B交易费用低廉 C具有杠杆效应 D可降低系统风险 6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。 A期货保证金安全存管监控机构 B中国证监会 C期货业协会 D股东大会 7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于_。 A欧洲 B亚洲 C澳洲 D美洲 8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。 A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价 9、期货交易所中层管理人员的任免应报_备案。 A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会 10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官11、期货市场风险的特征有_。 A风险存在的客观性 B风险因素的放大性 C风险与机会的共生性 D风险征兆的可预防性 12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。 A交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B风险准备金必须单独核算，专户存储 C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行 D当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 A6个月 B1年 C2年 D3年或永久14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。 A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机 15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。 A公司章程 B出资比例 C学历高低 D从业年限 16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起_年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 A2 B3 C4 D5 17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。 A自动消灭 B由C期货交易所继承 C根据AB商定的方案处理 D由人民法院根据公平原则确定偿还方案 18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A15个工作日 B30个工作日 C45个工作日 D60个工作日 19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有_。 A申购报价 B申购佣金 C最大申购量的规定 D对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是_点。 A10000 B10050 C10100 D10200 21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分蒲式耳、权利金为22(22+318=22.375)美分蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为427(42+718=42875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为4782(478+414=4785)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分蒲式耳。 A：22.375，28.5 B：28.5，22375 C：0.22，375 D：22.375，14.375 22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是_ A：15090 B：15907 C：18558 D：1888823、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A董事长 B首席风险官 C风险管理部负责人 D监事长 24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。 A：中国证监会 B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。 A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括_。 A提高期货投资基金效率 B维护期货市场的正常秩序 C保障投资者的权益 D实现公平竞争27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是_。 A息票利率最低的国债 B剩余年限最短的国债 C对自己最经济的国债 D期货的标的国债28、在下列中，被称为颈线的是_ A：BE B：DF C：AC D：BF二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。 A调整涨跌停板幅度 B暂时停止交易 C限制会员或者客户的最大持仓量 D提高保证金 2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是_。 A当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利 B当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利 C当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利 D当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利3、属于套期保值者特点的是_。 A买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B生产、经营或投资规模较大 C生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D偏好高风险 4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员_进行的计算、划拨。 A交易保证金 B盈亏 C手续费 D交割货款和其他有关款项 6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于_ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小 7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是_。 AS&P商品指数(SPCI)期货 B道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C标准普尔500指数期货合约 D外汇期货合约 8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关乙的行为构成 A：受贿罪 B：商业贿赂罪 C：帮助犯罪分子逃避处罚罪 D：徇私舞弊不移交刑事案件罪 9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有_。 A指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B指定交割仓库储存条件 C指定交割仓库运输条件 D指定交割仓库所在地区的生产集中程度 10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A小国期货业协会训诫 B中国期货业协会公开谴责 C中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒11、期货结算部门的作用有_。 A担保交易履约 B控制市场风险 C组织和监督期货交易 D计算期货交易盈亏 12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有_。 A豆粕期货合约 B优质强筋小麦期货合约 C一号棉花期货合约 D玉米期货合约 13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是 A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准 B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准 C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定 C期货公司出现重大亏损 D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括 A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院 16、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A变更名称、公司章程 B做出终止业务等重大决议 C单个股东的持股比例增加到5%以上 D任免董事、监事、高级管理人员 18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准 A：理事会决定解散 B：章程规定的营业期限届满 C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散 19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。 A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用 D：以贯彻落实政府政策；政府信用 20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。 ACME 3个月期国债 BCME 3个月期欧洲美元 CCBOT 5年期国债 DCBOT l0年期国债 21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。 A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D期货从业资格证书 22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。 A是否熟悉期货法律、法规 B是否诚信守法 C是否具备胜任能力 D是否符合固定的任职条件23、金融期货合约的标的物包括。 A：有价证券 B：利率 C：金属 D：金融产品的相关指数产品 24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是_。 A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。 A买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B买入上海期货交易所5月份