湖北省2015年基金从业教材解析：基金监管特征试题

湖北省2015年基金从业教材解析：基金监管特征试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C注册资本不低于2000万元人民币D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 2、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率3、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 4、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金5、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。A信托公司B证券公司C商业银行D基金公司 6、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 7、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D基金合同生效前的相关费用 8、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 9、下列费用中，_不需要基金资产承担。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金认购费 10、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例11、场内申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 12、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30和13:0015:00B9:0011:00和13:0015:00C9:3011:30和12:5514:55D9:0011:00和12:5514:55 13、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大14、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。A：10B：50C：100D：500 15、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门 16、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 17、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 18、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具 19、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。A基金服务机构直接与基金托管人产生关系B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 20、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 21、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动 22、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法23、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 24、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款25、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1家B2家C3家D5家 2、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C基金买入申报数量为100份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为0.01元3、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 4、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每季5、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 6、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 7、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 8、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B公信原则要求监管行为要有一定的公信度C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 9、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费 10、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债11、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 12、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人 13、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人14、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场 15、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 16、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局 17、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 18、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 19、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A基金资产总值的90%B基金资产净值的90%C基金资产总值的80%D基金资产净值的80% 21、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6个月以上不满1年B1年以上不满10年C10年以上D15年以上 22、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差23、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作