一建-矿业工程管理与实务矿业工程合同变更与索赔管理

一级建造师矿业工程管理与实务精讲班,一、矿业工程项目风险管理方法的基本内容（一）风险识别及风险识别步骤风险识别的内容包括确定风险的来源、风险产生的条件，了解风险特征和确定对项目的影响。风险识别大致分为资料收集、风险分析、风险识别三步。,1G420184矿业工程项目风险管理,（二）风险分析与评估1、风险分析与评估的任务确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发生时间；综合分析各个风险因素的危害的程度，确定风险的等级。2、风险分析与评价的方法风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法。主要有调查打分法、概率树分析法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。,1G420184矿业工程项目风险管理,（三）风险应对计划和措施1、风险应对计划从项目风险清单开始，列出各风险事件的可能性、影响性，应对措施、管理措施和岗位责任（风险承担人）及分工，费用投入等。2、风险应对措施处理风险的策略包括风险规避、转移、缓解、风险自留和风险利用，或者组合使用。,1G420184矿业工程项目风险管理,（四）风险监控风险监控主要针对工程项目过程中的风险状态变化、风险措施的执行状态和效果、风险措施后的残余风险及出现的新风险内容等。,1G420184矿业工程项目风险管理,二、风险分析的调査打分法（一）基本知识调査打分法又称综合评估法或主观评分法，就是利用专家的经验，对可能的风险因素的等级和重要性进行评估，确定出项目的主要风险因素。这是一种最常见、最简单易行的风险评估方法。,1G420184矿业工程项目风险管理,（二）调查打分法的基本步骤1、针对风险识别的结果，确定每个风险因素的权重，以表示其对项目的影响程度。2、确定每个风险因素的等级值，等级值按经常、很可能、偶然、极小、不可能分为五个等级。,1G420184矿业工程项目风险管理,3、将每个风险因素的权重与相应的等级值相乘，求出该项风险因素的得分。上述计算结果可以比较不同风险的大小以及将各个风险因素的得分逐项相加得出项目风险因素的总分，总分越高，风险越大。,1G420184矿业工程项目风险管理,1G420190矿业工程合同变更与索赔管理1G420191工程合同变更程序和计价方法1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,1G420190矿业工程合同变更与索赔管理此章由三章变为二章，删减了原第三章矿业工程常见的索赔内容,一、合同变更的基本内容（一）合同变更的基本要求1、合同变更的期限为合同订立之后到合同没有完全履行之前。2、合同变更是对原合同部分内容的变更或修改；变更一般需要有双方当事人的一致同意。3、合同变更依据合同的存在而存在，合同变更应属合法行为。违法变更不具有法律约束力。4、合同变更须遵守法定的程序和形式。5、合同变更并没有完全取消原来的债权债务关系。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,（二）矿业工程合同变更的范围矿业工程合同变更是指矿业工程施工合同的当事人就变更权利义务关系的协议。合同变更范围包括：1、对合同中任何工程量的改变。2、任何工作质量或其他特性的变更。3、工程任何部分标高、位置和尺寸的改变。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,4、删减合同约定的部分工作内容。5、进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务的变更。6、改变原定的施工顺序或时间安排。7、承包人在施工中提出的合理化建议。8、其他变更。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,二、矿业工程合同变更的程序（一）业主（监理工程师）申请的变更在矿业工程颁发工程接受证书前的任何时间，业主（监理工程师）可以发布变更指示或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。（二）承包商申请的变更承包商可以对合同内任何一个项目或工作向业主（监理工程师）提出详细变更请求报告。但未经业主（监理工程师）批准承包商不得擅自变更。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,三、矿业工程合同变更的计价方法（一）确定方法1、变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应以该费率计算变更工程费用。2、工程量表中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,3、变更工作的内容在工程量表中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格。不得将变更工作的单价定得过高或过低。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,4、对于不是合同规定的“固定费率项目”，可以对相关工作内容调整价格或费率的，有如下情况：（1）该工作实测的工程量超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%。（2）该工程量变化量与其费率或价格的乘积超过中标合同价款（原合同价款）总额的0.01%。（3）由于该项工作数量变化导致该项工作的单位成本变化超过1%。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,（二）确定程序承包人首先在工程变更确定后14d内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款，在双方确定变更后14d内承包人不向工程师提出变更工程价款报告的，视为该项变更不涉及合同价款的变更。工程师应在收到变更工程价款报告之日起14d内予以确认，工程师无正当理由不确认的，自变更工程价款报告送达之日起14d后视为变更工程价款报告已被确认。工程师不同意承包人提出的变更价款的，按合同规定的有关争议解决的约定处理。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,案例：1、背景：某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量认证，取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,2、问题（1）在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求可否？为什么？（2）在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分合同价款应根据什么原则确定？,1G420191工程合同变更程序和计价方法,（3）在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的弧石，为排除弧石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被损坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此，乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。请说明乙方在索赔过程中提出变更计价的正确程序，并试问，造价工程师应如何审理？,1G420191工程合同变更程序和计价方法,3、分析与答案（1）造价工程师拒绝乙方扩大施工范围的付款要求是正确的。因为该部分的工程量超出了施工图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理工程师可以认为是承包商为保证施工质量的技术措施，一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,（2）变更价款的确定原则：1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款。2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参数类似价格变更合同的价款。3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，造价工程师批准执行。这一批准的变更价格，应与承包商达成一致，否则按合同争议的处理方法解决。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,（3）承包商在索赔过程中提出变更计价的正确程序见“合同变更的计价方法”的相关内容。（4）造价工程师应对两项索赔事件作出处理如下：1）对处理弧石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,2）对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备、受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担。工期顺延。,1G420191工程合同变更程序和计价方法,一、工程索赔的基本含义和索赔方法索赔是指合同一方因对方不履行或未正确履行合同规定义务或未能保证承诺的合同条件，而遭受损失后向对方提出的补偿要求。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（一）索赔文件的编制内容索赔文件应包括4部分：1、综述部分：说明索赔事项的过程，承包人为该事项付出的努力和附加成本，承包人的具体索赔要求。2、论证部分：逐项论证索赔的理由。3、索赔款项（或工期）计算部分。4、证据部分,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（二）索赔程序承包人的索赔：1、意向通知。承包人首先必须在索赔事件发生后的28d内向工程师发出索赔意向通知，声明将对此事件索赔。2、提交索赔报告和有关资料。在索赔意向通知提交后的28d内，或在业主（监理工程师）同意的其他时间范围内，承包人应递送正式的索赔报告。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,3、索赔报告评审。业主（监理工程师）接到承包人的索赔报告和索赔资料后，应认真研究、审核承包人报送的索赔资料，以判定索赔是否成立，并在28d内予以答复。4、确定合理的补偿额。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（三）业主的索赔业主也可因承包人未能按合同约定履行自己的义务或发生错误而给业主造成损失时，按合同约定向承包人提出索赔。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,二、索赔管理内容（一）索赔理由施工项目索赔的理由，包括因发包人违反合同、发生工程变更（含承包人提出并经批准的变更）、监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切、或由于不可抗力导致施工条件的改变、发包人延误支付等原因给承包人造成时间、费用损失等情况，均可提出索赔要求。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（二）索赔事件成立的条件1、与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；3、承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（三）索赔的依据和证据1、索赔依据是指索赔行为的合法性。只要存在索赔事由，相应各种法律法规支持索赔行为，包括合同法等，它体现了市场的平等性行为。这也是工程建设惯例行为。2、索赔依据包括与合同有关的相关文件，包括合同文件本身以及发包人与承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件等。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,3、索赔证据应具有真实、有效、及时、全面，且相互关联的特点。这些材料通常是与施工过程的信息和记录有关。因此，积累施工过程的资料、做好施工资料的管理是索赔工作的基础。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,案例1、背景：某工程基坑开挖后发现有城市供水管路横跨基坑，须将供水管道改线并对地基进行处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10d，并同意合同工期顺延10d。为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,2、问题（1）索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,3、分析与答案（1）本案例的索赔成立。这是因为业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。索赔的证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（2）此事件造成的后果是承包商的工人、施工机械等的施工现场窝工10d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：1）10d的人工窝工费；2）10d的机械台班窝工费；3）由于10d的停工而增加的现场管理费，也即延误停工期间的工地管理费。,1G420192工程索赔方法与索赔管理内容,（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般有以下三个部分组成：1）索赔信，主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。2）索赔报告，这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理