西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则

西南证券公司有限公司董事会秘书工作规则第一章一般第一是监管southwest securities co .(以下简称“公司”)董事会秘书的工作表现，中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)，中华人民共和国证券法，证券公司监督管理条例，上海证券交易所股票上市规则第二公司为公司高级管理人员对公司和董事会负责，董事会秘书一人作为公司和证券监督部门、上海证券交易所之间的指定联系人；负责公司股东大会及董事会会议的准备、文件归档和公司股东资料的管理，按照规定或根据中国证券监督管理委员会、股东等相关单位或个人的要求，依法提供相关资料，处理信息提交或信息披露等。第三条公司应当提供董事会秘书履行职责的便利条件，董事、监事、其他高级管理人员及相关工作人员应当支持和协助董事会秘书的工作，任何机关及个人不得干预董事会秘书的工作。第四条董事会秘书为了履行职责，有权了解公司的财务和经营状况，参加与信息披露相关的相关会议，审查与信息披露相关的所有文件，并向公司相关部门和员工及时提供相关信息。第二章董事会秘书的任命、解雇和资格第五条董事会秘书由董事长提名，由董事会任命或罢免。公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。如果董事兼任董事会秘书，任何行为都要由董事、董事会秘书另行做，那么兼任董事和董事会秘书的人不能双重做。第六条董事会秘书必须具备履行职务所需的财务、管理、法律等专业知识，职业道德和个人素质优秀。董事会秘书应取得中国证券监督管理委员会及其授权部门批准的任职资格以及证券交易所颁发的董事会秘书教育证书。具有以下情况之一的人不能成为公司董事会的秘书：(a) 股票上市规则第147条规定的所有情况；(2)近三年受到了中国证券监督管理委员会的行政处罚。(三)近三年来，受到证券交易所公开谴责或通报三次以上的批评；(四)公司现任主管；(五)公司聘用的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；(六)中国证券监督管理委员会和上海证券交易所认为不适合董事会秘书工作的其他情况。第七条公司应当在前任董事会秘书卸任后3个月内任命董事会秘书。第八条公司应当在5个交易日前将任命董事会秘书的董事会会议发送给上海证券交易所以下资料：(a)推荐人(候选人)董事会推荐信，包括符合西南证券股份有限公司章程规定的董事会秘书资格说明、现任和履行职务等；(b)候选人简历及学历证书复印件；(c)候选人获得的上海证券交易所发行的董事会秘书教育证书复印件。上海证券交易所没有对董事会秘书候选人资格提出异议后，公司召开了董事会会议，任命了董事会秘书。第九条公司董事会任命证券业务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责，或者董事会秘书委派权限的话，证券业务代表应代替履行职责。在此期间，董事会秘书对公司信息公开办公室的责任并不免除。证券业务负责人必须获得上海证券交易所发行的董事会秘书教育合格证。第十条公司董事会聘请董事会秘书和证券问题代表后，应及时公告，向上海证券交易所提交以下资料：(a)董事会秘书、证券负责代表任命书或相关董事会决议；(b)董事会秘书、证券业务代表的通信方法，包括办公室电话、家庭电话、移动电话、传真、通信地址和个人电子邮件；(c)公司法定代理人的通信方法，包括办公室电话、家庭电话、移动电话、传真、通信地址和个人电子邮件地址；上述通信方法变更时，公司应及时向上海证券交易所提交变更后的资料。第十一条公司董事会董事总经理的罢免必须有正当的理由，不得无故罢免。董事会秘书被罢免或辞职时，公司应及时向上海证券交易所报告，说明原因并公布。董事会秘书有权向上海证券交易所提交个人陈述报告，与公司的不当解聘或辞职有关。第十二条董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自发生自我相关事实之日起一个月内罢免：(a)本规则第6条规定不能成为理事会秘书。(2)不能连续三个月以上完成任务。(3)履行职务有重大错误或遗漏，给投资者造成巨大损失。(四)违反法律、行政法规、部门规定、其他规范性文件、公司章程、上海证券交易所其他规定和公司法等，给投资者造成重大损失。第十三条公司董事会聘请董事会秘书时，应向董事会秘书签订保密合同，使其继续履行保密义务，直到任职期间及卸任后相关信息公开为止，但有关公司违法行为的信息不属于上述保密范围。第十四条董事会秘书应当在离任前向上海证券交易所提交董事会秘书职务解聘报告，并报告自去年5月1日起或从原职到卸任的工作情况。董事会和监事会在结束离任董事会秘书的离任审查后，应向上海证券交易所报告离任审查，并在监事会监督下，移交有关文件、处理中的事项和其他待决事项。董事会秘书离任简历报告主要包括以下内容：(a)离职的原因；(b)是否披露需要向证券交易所报告的公司的信息；(三)公司信息披露和监管运行评价；(四)履行上年申报或者从任职到卸任的职责；(五)上海证券交易所要求或者董事会秘书要求自行申报的其他情况。第十五条董事会秘书在被罢免或者辞职后未履行报告和公告义务或者未完成离任审查、文件移交等程序之前，应当承担董事会秘书的责任。第十六条董事会秘书缺位时，公司董事会应由董事或高级管理人员代理董事会秘书的职务，向上海证券交易所申报，并尽快确定董事会秘书人选。公司指定代替董事会秘书角色的人之前，公司的法定代理人代理董事会秘书角色。董事会秘书空缺3个月以上的话，公司的法定代理人应代理董事会秘书的职务，直到公司任命新的董事会秘书为止。第三章董事会秘书的职责第十七条董事会秘书履行以下职责：(a)根据相关规定或监管机构的要求，准备并提交股东大会和董事会应发布的报告和文件；(二)对外公布公司信息，协调公司信息披露工作，组织公司信息披露工作管理系统的开发，监督公司及其相关信息披露义务者遵守信息披露相关规定；(三)负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。(四)组织董事会会议和股东大会的筹备工作，参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作和签名。(五)负责公司信息公开的保密，如果主要信息没有公开，及时向证券交易所报告和公开。(六)集中媒体报道，主动证明报道的真实性，督促公司董事会及时答复证券交易所咨询。(七)组织公司董事、监事和高级管理人员，对有关法律、行政法规和有关规定进行培训，帮助上述人员了解各自在信息公开中的作用。(八)公司董事、监事和高级管理人员对违反法律、行政法规、部门规定、其他规范性文件和章程的决定，或者公司做出违反有关规定的决定，应当警告有关负责人，并立即向证券交易所报告。(九)负责公司的股权管理工作，负责公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董事、监事、高级管理人员持有本公司的股份信息，负责公开公司董事、监事、高级管理人员的股权变动事项。(十)股票上市规则，中国证券监督管理委员会和证券交易所要求的其他义务。第十八条董事会秘书应当遵守股票上市规则的规定，承担与公司高级管理人员相关的法律责任，对公司负有诚实勤劳的义务，不得为自己的权利或他人谋取利益。第十九条董事会秘书在任职期间必须至少每两年参加在上海证券交易所举行的董事会秘书的后续培训。第二十条董事会秘书应于每年5月1日至5月15日按照公司章程规定提交董事会秘书关于上海证券交易的年度简历报告，并于去年5月1日或该年4月30日之前申报工作情况，并接受上海证券交易所的年度评估。第四章附则第二十一条本规