证券营业部年度投资者教育工作总结

*营业部2011年度投资者教育活动总结一、投资者教育工作的意义无论是成熟市场还是新兴市场证券市场的发展历史，都表明投资者教育是各国和地区监督机构和自治组织的重要工作，也是长期、基础和规律的工作。 经过十几年的发展，我国证券市场已有一定规模。 2006年以来，随着法律法规的建立和健全，基础制度逐渐完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资资产管理观念逐渐普及，大量银行存款客户分流到证券市场。 新基民、新股东进入证券市场，增加了市场需求和市场流动性。 但是，他们一般对证券市场的知识、法规、历史理解较少，存在风险意识不强的问题，很多人盲目进入市场，存在博识的心理，投机的色彩严重，缺乏投资理念。 因此，长期有效、不懈努力地开展投资者教育活动，形成投资者教育活动的长期机制，是保障资本市场稳定运行、良性发展的重要措施，也是资本市场的重要基础制度建设。按照2011年初我营业部制定的营业部投资者教育活动计划的要求，针对市场新形势、新要求，我们积极贯彻高级监督部门和公司总部关于投资者教育活动的文件精神，2011年通过专业开展投资者教育活动，应对市场风险，提倡合理的投资理念，建立投资者团队二、2011年度投资者教育活动执行情况、总费用(一)投资家教育园建设情况；根据证监会和公司传达的精神，我们认真核对公司发行的投资者教育场所投稿的内容，根据要求投稿相关信息。 包括相关法律法规、重要通知公告、风险提示公告、每日证券市场即时信息。同时，我们在显眼的地方公布营业部和相关监督部门的投诉电话和联系方式，针对客户现场的投诉制作客户投诉日志，当天提交给营业负责人。 及时跟踪审查历史投诉处理结果，认真整理和整理未决投诉事件和客户投诉的潜在风险，消除投诉升级和集体事件。为了加强对新客户的投资者教育，我们在客户开户后，发行入市宝典、*证券网上交易指南、*证券投资者入市教育ABC等相关资料，在客户地区开设创业板栏、反洗钱栏、股票期货栏、融资融券栏和基金和资产管理产品栏，按要求公布相关业务的重要文件，及时更新投资者教育栏1万元，场内风险公告栏0.3万元，共计1.3万元。(二)基础投资者教育活动(新股东学堂、日评、周评、股市沙龙等通常活动)的展开情况2011年组织了8次新股东学堂，每周22次，股市沙龙等资产管理讲座10次，洗钱宣传讲座3次，融资融券特别讲座8次。我营业部通过组织各类投资者教育活动，向新开户的顾客推广基础知识，针对提出市场风险的老顾客立即开展市场特征投资交流，介绍融资融券等创新业务，使投资者确立正确的投资理念，提高投资者的风险意识和负担能力。以上活动向顾客赠送手提袋、环保袋等礼品费用共计1万元(三)专业投资者教育活动(主题报告会、投资战略会、野外宣传等大规模主题活动)的开展情况。2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好地回报客户对我营业部的支持，我们组织了40名客户参加了以“融资融券投资交流”为主题的户外客户联谊活动。本次活动的开展，通过客户间融资融券操作体会的交流，进一步加深了对这项创新业务的理解。 同时，通过交流，提醒客户掌握融资多交易和融券交易的操作技术，把握客户下跌趋势的投资机会。 这次活动费用共计0.5万元。(四)邮件、QQ组等客户服务状况；电子邮件、QQ组等即时通信方式是向客户展示风险的主要服务方式。 *证券投资顾问平台的客户可以每天通过电子邮件、电子邮件、QQ集团接收投资资产管理中心重点推荐的市场、板块、股票重大事件、重大风险、重要机会、组合更新等信息，及时向客户提供投资机会和风险，这项服务很多(五)宣传资料发行情况；1、我营业部发行的宣传品主要包括以下资料电话委托流程图： 3000件网上交易委托流程图： 5000件关于洗钱宣传的小知识： 5000件基金定投宣传折扣： 5000份*证券概要宣传折扣： 2000份2、以上宣传品印购费用共3万元。三、2012年度投资者教育计划、总预算通过2011年投资者教育和风险提示工作实践，我们取得了很多相关方面的经验。 根据证监会和总公司的要求，2012年我们将根据原来的内容继续开展这项工作，进一步细分。 具体计划如下一、继续丰富投资者教育场所，完善风险提示栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的方式受到投资者的投诉，在为客户消除烦恼的同时，也完善了投资者的基础教育工作二、下载宣传*证券网站投资者教育栏、宣传网站“投资者教育场所”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料，使客户能够通过证券监督会、交易所网站了解相关投资者教育信息三、分发满足中小投资者需求的入市宝典、加强员工投资者教育业务技能培训的经纪业务常见问题手册、新员工培训的经纪业务入职培训教材、入门投资者教育专用的新开户客户交易指南等一系列对象性高的投资者教育宣传资料四、继续组织证券知识讲座，随着两金融业务的发展和融通业务不久发布，我们将根据投资者的需求，探讨交易中的一些问题和交流策略和技术，同时对资格尚未开通的客户进行不同方式的交流和推荐， 即使是更多客户参加的融资融券业务，也打算对有意识但资金不足的客户进行业务宣传和业务介绍，让他们事先把握这方面的知识，为今后开通这项业务打下基础。 定期或不定期地对这些客户进行一些讲座和讨论活动，通过网络教学模式播放“富大讲堂”讲座，为遍布全国的公司现有客户提供服务，推动潜在客户的认识和理解*，丰富投资者的金融知识，提高投资者的风险意识和风险规避能力。 本年度将与其他客户经理合作，每月进行两次相关培训和讨论沙龙。五、切实实现对新开户投资者的全面垄断，举办投资者招待会、股东交流会、股市沙龙等特别活动，原则上要通知新开户的顾客参加投资者教育讲座和培训，听取投资者的意见， 加强营业部与投资者之间的沟通，邀请提高营业部服务水平的专家和证券老手到营业部做证券投资报告，拓展投资者的投资构想，提高客户的投资技术六、在做投资者教育工作的同时开展自我教育。 加强销售人员培训和管理，特别是应把培训重点放在经纪人业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面，加强分公司咨询业务的管理和教育，避免没有投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等高级部门组织的各类投资者教育活动八、2012年投资者教育活动经费预算：每季度新股东培训：赠送礼物、提供矿泉水等预计费用： 400元*4次=1600.00元2、销售部核心客户联谊活动： 2012年组织每年4次核心客户联谊活动的预计费用： 8000元*4次=3200