银行操作风险稽核监督预警信息系统（PPT45页).ppt

农村信用社运营风险审计监督和预警信息系统，公司简介，介绍内容，售后服务方案，项目实施方案，技术建议方案，技术建议方案，技术实施，业务实施，原则和目标技术架构软件和部署核心技术， 组织安全系统、技术安全系统组成的完整信息技术风险管理系统和基础设施安全管理设施工作：生产日程、安全运营和维护、安全监控警告后：恢复安全系统应用和内部、外部审计、需求和计划-风险概述、巴塞尔银行监管委员会在欧洲、亚洲、南北美洲和大洋洲等89家国际活动银行中发生的运营风险外部欺诈等引起的风险占23%。人的运营风险占总风险的三分之二。需求和计划-风险概述、需求和计划-需求概述、农信现状信息技术的快速发展、银行业务IT金融交易量激增网络电子交易频繁的批量交易数据手动交易数据手动方法的缺点大型人员的质量要求高的手段单个低效反应慢的信息阻塞、快速解决问题的方法通过先进的监控技术构建完整的运营风险管理信息系统前期、问题、后期协作彻底的风险管理计划高级IT技术体系结构合理实施战略要求和计划-风险管理平台、风险管理平台计划建议、要求和计划-主动、事件、事后、主动和事后关系、三个阶段相互连接的闭环结构的风险预防系统、要求和计划-建设计划、集成计划、紧急、阶段性实施第一阶段：构建风险数据中心基础架构支持平台构建数据阶段2:构建完整的业务流程和实现审计项目管理风险知识库构建阶段3:风险联合多系统协作前、四中、后协作、技术建议、技术实施、业务实施、原则和目标技术体系结构软件和部署核心技术、功能体系结构风险警报风险模型农新特性、 技术实施-系统设计原则、一致、集中、高效的原则可维护性、可扩展的原则安全原则、技术实施-物理体系结构、技术实施-系统软件结构设计、技术实施-实时数据收集技术、事务数据转发技术应用转发中间件转发数据库转发捕获技术通过终端屏幕更改重新配置实时捕获信息网络捕获重新配置业务系统网络层旁路监听、业务系统网络层提供高性能和可扩展的规则引擎帮助业务部门的业务人员轻松配置和调整规则。，技术实现-风险数据库，分层存储机制：实时使用a库T 1进行b库客户查询的a，b，c，多种数据库技术：内存数据库物理数据库，技术实现-系统性能分析，系统性能对整个系统的实用性至关重要。Kay-可以在这方面进行非常仔细的研究和设计，并满足您的需求。实时数据收集设备：100网络设备最大检测率1000Mbps捕获包速度50000PPS最大并发连接数200万数据处理机制：需要对监控规则进行分类，进行实时判断和处理，预加载内存，避免数据库/文件活动，提高实时警报效率的风险数据库计划内存数据库，从业务角度看，物理数据库协作服务，数据库区域和表按业务类系统内存和主机计算效率：以核心业务为例，当前农信业务系统情况：帐户：4000万机构：2300家庭帐户附加信息1K，机构附加信息1K，所需存储：(40000万2300) * 300byte/1024/1024=目前农信交易200万件/日的情况，根据一般经验，交易的80%集中在交易最繁忙的时期，而银行的交易峰主要是上午2小时，中午1小时，下午2小时；这将导致每秒最大并发交易数为：(200000.8)/5/3600=89/16C4.4使用主机配置的每秒农民，未来计划的400万次/日交易，178次/秒计划要求，技术建议，技术实施， 需求响应，操作风险预防的功能规则要求泰勒业务监控、客户交易监控、会计监控、业务状态监控、查询打印和统计分析监控人员访问设置、在监控中心控制台设置超级管理员和管理员完成73项规则要求、配置规则、响应要求、操作风险审计监督警报信息系统的提前通知要求客户的进帐、 是否转账等信息通过手机短信等及时发送给客户，将设定的危险警报信息和警察后处理信息及时通知相关领导或监督人，对相关处理、要求响应、警报方法要求图形界面警报喇叭声音警报手机短信警报警报警报警报后处理要求警报信息发布的迅速措施； 控制读取预警信息的权限；记录、跟踪和审查监控人员、风险处置人员的处理过程。查看需求回应、预警信息查看需求预警通知历史记录查看高频事务处理历史记录查看可疑事务处理查看事务处理查看流程模糊查看客户相关帐户信息查看客户事务处理历史记录查看客户事务处理历史记录设置预警参数打印处理、需求回应、预警信息分析统计数据分析预警数据库记录的风险事务处理的统计数据分析，根据监控工作需要， 灵活的功能更新或添加统计项目以进行分析的操作风险审计监视预警信息系统管理要求界面分类、分阶段警告信息系统显示多层监视角色、业务实施-实时风险预警、业务实施-数据查询、灵活的定义查询条件、查询内容查询结果两次过滤快速有效的查询引擎查询结果统计采样、业务实施-显示和报告、风险报告操作报告外部审计报告1104 项目实施计划、技术建议计划、项目实施计划-实施战略、ISO9001、CMML3要求根据项目管理计划(配置管理、质量管理、风险评估等)提供完整的项目文档完整的技术转移计划、项目实施计划-项目组织结构、合理的项目组织结构； 充分的人力资源比例；项目员工结构层次结构，专业化；项目实施方案-进度计划、每个阶段联系人说明要求分析和设计(复盖)系统设计和构建(复盖)系统，以及测试(复盖)项目要求分析，共需要6个月才能完成测试。项目实施方案-人力资源投入，项目实施方案-项目培训方案，培训对象分类：系统开发人员，软件维护人员，系统管理员