江苏国税流程再造系统.doc

江苏国税流程再造系统发布日期: 2004-09-08公司概述南京联创科技股份有限公司是江苏省、南京市政府重点支持的以发展系统集成和软件产业为主的高科技股份制企业。是由南京高新技术经济开发股份有限公司、南京市科委下属南京市计算机软件技术服务中心、南京市国资局下属南京国有资产经营公司、江苏省电信公司、南京市电信局下属南京虹飞实业有限公司、南京联创系统集成股份有限公司工会职工持股会发起组建的高科技股份制企业。2002年成功的引进了INTEL（英特尔）、SOFTBANK（软库）、GIC（新加坡政府直接投资公司）三家国际投资公司的1400万美金的风险投资。联创科技是中国最早进入大型应用软件开发和计算机网络领域的企业之一，也是国内最具竞争实力的大型应用软件开发商和网络系统集成商。联创拥有一支高学历、高素质、高创新能力的人才队伍，现有员工1100人左右，其中95具有大学本科以上学历，40以上为博士、硕士、高级技术与管理人员，平均年龄27岁。联创产品的进入了全国21个省市，自治区，直辖市，全国公设立了14个办事处。商业挑战江苏国税流程再造信息系统（ State Taxation Administration Information System of JiangSu,以下简称STAIS）是南京联创系统集成公司、淮安市国税局数据处理中心和江苏省国家税务局软件开发组合作开发的。STAIS保留了原“江苏国税征管信息系统5.0”（简称高平台）的所有数据结构和应用程序。运用“流程再造”的思想重新改造国税系统的征管业务，运用“WorkFlow”、web及三层体系结构技术实现税收业务技术平台，并将征管信息系统、流程管理系统、监控决策系统（省市级应用）、执法监督系统融为一体，统一了网上申报数据接口，解决了各系统之间数据的对接问题，实现了各系统之间的信息相互共享，是对核心的高平台软件的一个大的扩充和改造。流程管理信息系统着重于对流程化管理活动的支撑，同时加强了对管理活动过程的监控，增强了对数据的增值利用。征管数据处理的核心软件，仍然是省局的征管信息系统。 流程信息系统从2002年6月份开始设计开发，一期工程于2002年12月1日在淮安市国税局运行。2003年4月份开始在流程信息系统一期的基础上开发STAIS，2003年8月份开发结束，2003年9月在江苏省国税系统推广应用，至今，已有近10个市在运行本系统。解决方案系统概述（一）设计思想流程管理信息系统的设计思想是：以流程再造理论为指导，以征管信息系统、金税工程系统等税收应用系统为基础，采用三层结构体系和Internet技术，努力实现税收信息跨部门、跨系统、跨平台、跨征纳双方的互联互通和对流程化税收管理活动的支撑，不断强化对税收数据的增值利用与税收活动过程的严密监控，大力推进税务局的信息化建设，全面提高新形势下税收管理水平。（二）实现方式1.工作流系统以流程为导向，税收事务的处理流程在系统中以“工作流”的形式体现。税务人员通过对工作流的处理，完成对税收事务的处理。系统通过对工作流程的设定、处理权限的设定和系统监控等手段实现对税收事务处理活动的控制。工作流要素根据流程再造理论，和信息管理内在规律，结合税收业务与纳税人的关联度，对各个部门职能行使过程和各个单项事务处理过程进行归纳，忽略内部的、个别的、不常发生的管理活动，把税收事务抽象为咨询、受理、调查、核批、评估、检查、执行7个基本活动单元，组成咨询受理调查核批评估检查执行的主流程。系统把这7个活动单元作为流程要素，不同流程要素的不同组合，形成不同的工作流。工作流启动方式系统启动工作流的方式有两种，对依申请行政行为的工作流，由纳税人在“我的办税厅”中提交申请启动，或者由纳税人委托税务代理人员代理启动，或者由税务人员根据纳税人申请代为启动；对依职权行政行为的工作流，由税务人员在日常管理模块中启动，或者由监控系统自动启动。工作流流转方式工作流启动后，系统自动根据事先设定好的数据权限和用户权限进行工作流的分配，并将工作流推送到有权处理者的“我的工作流”中。工作流分配的依据，受理、核批单元是根据事先设定的用户权限； 工作流处理时间的提醒在“待处理工作流”中，系统标识该单元处理该工作流的剩余时间，并辅之以不同的颜色，以提醒工作人员注意。工作流的处理状态工作流有五种状态：未处理、已浏览未处理、在处理、中止处理、已处理。系统记录浏览人员和其第一次浏览的时间。工作流处于“在处理”状态时，其他人员不能处理。处理工作流的工作人员可以退出处理，使工作流处于已浏览未处理状态。工作流中止时间，不计算在工作流的处理时间内。2.与征管信息系统等其他应用系统的关系流程管理信息系统着重于对流程化管理活动的支撑，同时加强了对管理活动过程的监控，增强了对数据的增值利用。征管数据处理的核心软件，仍然是省局的征管信息系统。流程管理信息系统与征管信息系统的关系见下图。流程管理信息系统开发好以后，其处理的结果由系统直接写入征管信息系统（为了确保数据的安全，这需要一个稳妥渐进的过程，在没能安全导入前，暂由干部手工录入征管信息系统）。省局、总局规定使用的其他应用系统，作为某一方面税收业务处理专项系统都正常使用，流程管理系统调用其处理的结果进行增值利用。3.资料的传递信息的电子化是信息化的前提。只有电子信息才能被计算机所识别和处理，应该说信息的电子化在很大程度上反映了信息化的水平。流程管理信息系统，把信息的电子化作为首要任务，通过纳税人自行提交、税务代理部门代理提交、税务机关帮助提交等多种方法解决信息的电子化问题。在国税系统内部传输与处理信息都是电子信息。与纳税人或国税系统以外的其他部门进行信息交换时，使用以纸质资料为载体的信息。纳税人、国税系统以外的其他部门的信息进入本部门时，纸质资料就地沉淀、整理、归档，相对应的电子信息经确认无误后，在国税系统内部进行业务流转。4.电子信息的处理与传递系统中的电子信息在各活动单元之间进行传递，并被活动单元处理，同时还要受到系统的分析与监控，监控信息发送给相关活动单元的操作人员。系统中电子信息的传递处理的一般情况见下图。5.系统监控系统提供强大的监控功能，以提高纳税人履行纳税义务、税务人员行使税收执法权的水平。系统中的监控根据不同的标准，可以进行不同的分类：从监控对象，系统分为对纳税人的监控和对税务人员的监控两大类。从监控的性质分为：确定性监控和非确定性监控。确定性监控，监控结果是确定的，操作人员可以直接根据监控结果采取下一步行动。非确定性监控，是指监控的结果仅仅反映了某个方面的情况，说明监控对象在某些方面可能存在问题，监控信息仅起到一定的提示作用，是否有问题还必须进行进一步的调查取证。确定性监控一般为强制性监控，非确定性监控一般是建议性监控。按监控信息发生的时间，监控可以分为前置性监控与后置性监控。从监控内容上，监控可以分为：资格合法性监控、条件充分性监控、指标关联性监控、偏差合理性监控。 按信息对操作人员行为的影响力，分为6种：一是警告型。是指能够直接影响操作人员处理结果，并有明确的表示意思，如果不按监控结果处理，可能造成严重后果的一类监控。二是提醒型。是指提醒操作人员注意，便于操作更好的安排工作，以提高工作效能和工作主动性的一类监控。三是建议型。是指系统根据相关条件以及设定好参数按一定和公式计算出的处理结果，提供给操作人员作为的如系统根据个体工商户的分类分级和经营规模、按参数与公式进行计算，得出个体税收定额值，向定额核定人员提出建议。四是说明型。是指为了帮助操作人员进行正确处理而向其提供相关信息的一类监控。如进行自印发票的核批时，系统自动将纳税人经营项目、经营类型、经营规模以及上次核批的情况提供给核批人员作为参考依据。五是备查型。是指将异常处理的信息，向操作人员的上级领导或执法监督部门等推送，以接收检查监督的一类监控。六是考核型。是指其结果由系统直接作为对干部进行绩效考评的依据的一类监控。其中前4种，一般为前置性监控，后两种为后置性监控。6.对纳税人网上办税的支持系统提供纳税人通过因特网进行远程办税的功能，以解决纳税人信息的采集问题。纳税人通过因特网登录系统后，可以进行各种办税活动。系统还充分利用信息技术优势，为纳税人网上办税提供各种形式支持与帮助，使网上办税更轻松、更方便、更快捷。7.税务人员网上办公的支持与控制税务人员登录流程管理信息系统进行网上办公，系统提供了很多支持功能，以帮助税务人员方便、准确、及时地处理各种事务。8.稳定性与安全性系统采用三层结构体系，使用微软公司的ASP.NET开发平台，安全性更好，客户端使用Internet Explorer，维护工作量更小，对硬件资源的需求更低。9.附报资料当纳税人办理开业登记时，系统自动为其建一个“附报资料信息库”。这是一个动态的信息库，每当纳税人申请办理有关税收事宜，需要提交附报资料时，系统根据该项业务列举的附报资料清单，在该信息库中搜索，信息库中存在的，则给予提示。在每一张附报资料清单的资料名称后面注上信息库中已经有同样名称的资料的份数，点击份数，系统会自动列出各份资料受理的日期、受理人和因办理何种税收业务时提交等信息，避免纳税人对同一资料的重复报送。10.报告为了适应复杂的税收工作实际情况，系统为每一单元的操作人员提供建立报告的功能。报告是一个闭合循环系统,系统记录报告的内容即所经过的环节信息。报告的记录保存在纳税人基本信息库中，并纳入监控系统。每一个报告都有与之唯一对应的报告文号。11.办税结果的告知与纳税人有关的工作流结束后，系统将该工作流的最终结果告知纳税人。办税结果的告知我们同时用两种方式，一种是电子方式即通过税企交互模块发送给纳税人，一种纸质资料传递方式，对涉及纳税人在规定时间内需要履行法定义务的事项，由调查执行人员送达纸质文书，其他的，由纳税人根据需要在规定事务处理期满之后的任意一天，到办税服务厅领取。12.权限的分配权限分两种，一种是数据权，一种是操作权。数据权是按操作人员所在的县级局进行设定的，某一县级局的操作人员只能操作其管辖范围内的纳税人的数据。操作权是对操作人员对属于管辖范围内纳税人的数据能够进行怎样处理的设定。系统中对操作权限的分配，实行二级分配机制：第一级。由市数据局维护人员根据有关规定实施。主要是添加操作人员、设定二级权限维护（任务指派）人员。第二级。由市区各分局负责人和各县（区）局分局和有关科室负责人在“任务指派”模块中进行操作，主要是添加或删除组、功能区，为每一个组、主题区、管理片指定工作人员（详见任务管理模块）。在一个组、功能区、管理片中的操作人员均能操作送达该组的工作流，但是一旦有一人有处理，其他人不得再处理，除非正处理人员将工作流退出待处理状态。13.外网信息向内网的传送纳税人从网上提交的信息，一般情况下是实时传送内网相关单元的，但在开办初期与开业登记一并提交的信息例外。首先向内网传送的是开业登记信息，而一并提交的其他信息暂留在外网。待纳税人开业登记工作流结束，其开业登记的信息写入征管信息系统，并获得了征管信息系统产生的管理码后，系统自动从外网搜索该纳税人提交的事项，赋予相应的管理码，并向内网传递。同时将纳税人的管理码通过税企并互模块，告知纳税人。 外网信息传入内网后，一般情况下是添加到操作人员的待处理工作流中，等待操作人员的调用处理。但是当系统收到纳税人听证申请、行政复议申请、举报和投诉、发票被盗与丢失情况报告时，除了向操作人员的待处理工作流中添加该工作流，还要在操作人员的工作界面上显示提示信息，要求操作人员立即处理。受理人员收到纳税人递交的纸质资料时，可以根据纸质资料上的工作流号、纳税人的名称、纳税人的管理码等从待处理工作流调出相对的工作流，以提高处理效率。14.表单的管理系统（含外网与内网）所用的表单均实行统一编码，系统维护人员可以根据业务要求的变化对其进行重新维护。外网下载中心还提供表单的下载，系统支持表单的离线的提交。15.税收附报资料系统为每个纳税人建一个“附报资料信息库”。这是一个动态的信息库，纳税人申请办理有关税收事宜，需要向受理单元工作人员，提交附报资料的，系统根据该项业务列举的附报资料清单，到该信息库中去搜索,信息库中有的，在每一张附报资料清单的资料名你后面注上信息库中已经有同样名称的资料的份数,点击份数,系统自动列出各份资料受理的日期、受理人和办理何种类型的税收业务时提交的等信息.以防止纳税人对同一资料的重复报送。16.“例外” 信息所谓例外，是指：1、对系统有建议值的，建议值是定性描述的，只要与建议值不一致，都作为例外；建议值是定量描述的，超过上下浮动范围（可维护，区别不同工作流）的，都属例外。2、由资料归档单元发来（纳税人）（工作流名）资料归档情况表中涉及本部门干部的资料归档情况信息。3、各单元办理超时的信息。4、其他认为有必要让部门负责人知道的信息（可维护）。系统将“例外”的信息发给操作人的部门负责人，包括工作流名、操作人、操作日期、系统建议值、实际录入值。（三）系统结构1.从依托的网络上，系统分两部分：内网部分与外网部分。外网部分依托因特网，内网部分依托国税系统内部局域网。系统通过外网为纳税人提供远程办税服务。系统还通过外网实现与金融部门、工商部门以及其他政府部门的有效联结，以获取更多的外部信息。系统通过内网为税务人员提公务处理服务。与此相对应，系统有两个主页面，一个是纳税人登录的办税主页面，一个是税务人员登录的办公主页面。2.从包括的内容上，系统可以分为6个体系：税收执法体系、行政管理体系、流程监控体系、绩效评价体系、顾客服务体系和决策支持体系。3.从功能上，流程管理信息系统分为四层：服务层、操作层、管理层和决策层，分别面向纳税人、税务人员、基层领导和县市局领导。4.从技术平台上，采用基于WEB的三层体系结构。可以用Microsoft.Net或J2EE实现。三层结构的计算机模型如下图：（四）系统功能简介系统包括登记管理、纳税申报、税款征收、计会统票、发票管理、税务稽查、档案管理、执法监督、流程处理、流程监控、绩效管理、决策支持、纳税评估、系统维护等十四个自系统。如下图：下面是其中的主要功能模块做个简单介绍：1.登记管理：处理税务登记管理业务。也是各种登记、认定、违法处理类工作流的启动节点。包括依职权和依申请两类工作流的启动。由税务干部在该系统启动相关工作流。2.纳税申报：处理纳税申报业务，包括网上申报业务。主要功能包括申报开票、申报管理维护、出口货物完税分割单、税收优惠管理和申报查询等。3.发票管理：处理各种发票管理的相关业务。包括供票资格的认定、供票资格变更、自印普通发票的申请、小规模代开发票申请、以及发票管理的违章处理等工作流的启动。4.税务稽查：处理税务稽查相关业务。税务稽查子系统的主要功能，一是汇集涉及税务稽查案源的数据信息，充分运用这些信息选定稽查对象，实施稽查；二是录入反映税务稽查实施的数据信息，进行稽查管理，并对稽查实施的各环节进行监督；三是分析税务稽查结果，建立违法记录档案；四是查询及统计税务稽查各类信息。5.档案管理：处理税收档案，可以进行档案的整理、规档、检索