中交项目参建单位信用评价暂行办法.doc

附件中国交建路桥轨道业务直属项目参建单位信用评价暂行办法第一章 总 则第一条 为完善直属项目管理诚信机制，促进直属项目管理机构（以下简称项目总经理部）和参建单位加强管理，提高现场管理水平，确保工程质量和安全，维护中国交建企业形象。根据国家有关规定以及中国交通建设股份有限公司直属项目管理办法（中交股战发2015213号）和中国交通建设股份有限公司直管项目负责人经营业绩考核暂行办法（中交股预发2014430号）制定本办法。第二条 本办法所指直属项目参建单位（以下简称参建单位）信用评价是指中国交建路桥轨道交通事业部（以下简称事业部）、项目总经理部对直属项目参建单位在合同履行、工程质量、安全管理、效益管理等方面进行的综合评价。第三条 参建单位指参加直属项目建设的各二级子公司。第四条 本办法本着“公平、公正、公开”的原则，针对事业部对参建单位的信用评价制定相应评价内容、评价体系、评分标准。项目总经理部对参建单位的信用评价可参考本办法执行。第五条 信用评价结果分AA、A、B、C、D五个等级，每个评价期内最终得分90分（含）以上的信用评价等级为A级，连续4个评价期以上保持A级的可评为AA级，若之后1个评价期评价结果为A级以下则再降为A级；每个评价期内最终得分80（含）-90分的信用评价等级为B级；每个评价期内最终得分60（含）-80分的信用评价等级为C级；每个评价期内最终得分60分以下和存在重大不良行为的信用评价等级为D级。第二章 信用评价内容第六条 参建单位信用评价的内容包括项目管理制度体系建设、技术管理、计划合同管理、分包及成本管理、工程质量管理、施工安全管理、环保及文明施工标准化管理、物资设备管理、信息化管理、试验管理、征迁管理等相关内容。第七条 参建单位的信用评价每半年为一个评价期，项目竣工验收后不再进行评价。一个评价期内有3个月及以上施工期的，对该单位进行全面评价；施工期少于3个月不进行信用评价，但期间发生重大不良行为的直接评定为D级。第八条 参建单位的评价得分基础分为100分。其中由事业部、总部相关职能部门以及直属项目所在区域总部共同参与的，每半年评价一次，占30%权重；项目总经理部每季度评价一次，取每季度得分的平均值为评价得分，并将评价结果报事业部，占70%权重。第九条 参建单位的最终得分是指参建单位在每个直属项目的评价得分的算术平均值。参建单位同时有若干三级子公司承担建设任务的取各三级子公司得分的算术平均值作为参建单位在该直属项目的评价得分。第三章 信用评价排序第十条 各项目总经理部于每年1月、7月8日前书面上报事业部各参建单位评价得分，事业部汇总后确定最终得分，形成评价结果并分别于每年1月、7月25日前书面通知各参建单位和项目总经理部。第十一条 评价结果确定A级时，若最终得分相同，以评价得分排名第一次数多的排名在前；排名第一次数相同的，以评价得分排名第二次数多的排名在前，以此类推。B、C、D级排名时，最终得分相同时，评价期内参评的项目数量多的单位排名在前；参评项目数量相同的，评价期内参评的合同额大的单位排名在前。第四章 信用评价管理第十二条 事业部以每4个评价期为一个积分周期，将最终得分相加，建立信用评价积分档案，与评价结果一起作为今后直属项目任务划分的重要依据。第十三条 参建单位信用评价结果将纳入集团公司对各子（分）公司负责人经营业绩考核结果中。第十四条 信用评价管理办法中相关事宜将纳入直属项目经营承包协议中。第十五条 项目总经理部对现场检查要均衡安排，检查时间要合理，对各参建单位检查项目和频次应一致。第十六条 任何单位和个人均可对信用评价工作中的违纪、违规行为向事业部进行举报，举报电话传真）。第十七条 事业部受理的举报，由中国交建路桥轨道事业部进行调查，提出处理建议并进行处理。处理方式包括按规定追究参建单位及相关人员责任、参建单位信用评价扣分、纠正参建单位信用评价结果等。第五章 重大不良行为管理第十八条 重大不良行为认定标准：项目存在着违法分包、转包和挂靠等违法违规行为；单位工程验收不合格；较大及以上生产安全事故或瞒报、谎报事故；质量问题或事故造成重大不良社会影响；重大及以上工程质量事故或瞒报、谎报事故；重大及以上环境污染事故；行贿受贿等违反廉政纪律的行为；受到业主或政府主管部门通报批评。第十九条 发生重大不良行为的从业人员，直接清出直属项目，两个评价期内不得参与直属项目管理。第十九条 发生重大不良行为的参建单位，不得参与下一个评价期内开工的直属项目建设。第二十条 建立直属项目参建子（分）公司的不良行为记录档案，对参建单位违反工程建设有关法律、法规、规章或强制性标准的行为进行记录。第五章 附则第二十一条 项目总经理部对参建单位信用评价的评价内容、评分标准可根据项目实际情况参考本办法做适当修改，并报事业部审核备案。第二十二条 该细则自发布之日起执行，由中国交建路桥轨道交通事业部负责解释。附件: 1. 参建单位信用评价评分表2. 参建单位不良行为认定记录单3. 参建单位最终得分附件1参建单位信用评价评分表表1序号检查项目分项得分（Bi）分值加权（i）初评分（Bii）评价得分（A）1管理体系建设0.1A=iBi2施工技术管理0.13计划合同、分包及成本管理0.24工程质量管理0.155施工安全管理0.156环保及文明施工标准化0.17物资设备管理0.058信息化管理0.059试验管理0.0510征迁管理0.05管理体系建设评分表 表2序号评价内容评分标准标准分实得分1建立“三标体系”认真执行中国交建各项管理规章制度，建立项目“三标体系”，即质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系，各项规章制度应纳入各管理体系中，并确保其有效运行。缺少一项扣10分。302编制管理体系文件根据“三标体系”的要求，编制管理体系文件，内容包括：管理纲要，包含质量、环境和职业健康安全方针，并能够通过公司管理评审。内容不全扣5分，与公司体系文件不符扣10分。15按总经理部管理体系标准及项目实际情况编制人力资源、技术质量、安全环保、物资设备、财务等涵盖项目管理所需要的各项规章制度和管理办法。规章制度和管理办法覆盖不全扣5分，各项办法内容不全扣5分，与管理纲要内容不符扣5分。15为有效实现各项质量、环境和职业健康安全活动的控制所编制的各部门工作手册，包括所需的记录。工作手册覆盖不全扣5分，各部门工作手册内容不全扣5分，与管理纲要内容不符扣5分。153体系文件管理各项体系文件和规章制度须装订成册，并发放到执行者加以宣贯，同时做成展板放置在办公区醒目位置，确保制度执行到位。未装订成册扣3分，没有宣贯记录扣5分，未展示扣2分。104全员参与项目管理层主导，相关部门参与对质量、环境和职业健康安全管理体系(以下简称管理体系)进行策划，并按管理体系要求加以实施、保持和持续改进。未进行策划扣5分，没有全员参与记录扣5分。105客户满意度业主、监理及总经理部对该参建单位在工作水平、质量、效率，信息共享等方面满意程度。5总分100施工技术管理评分表 表3序号评价内容评分标准标准分实得分1资源配置及制度建设建立健全部门及岗位职责；专业技术人员齐全，技术资格满足现场施工要求，并保持稳定；建立健全各项规章制度，包括技术干部岗位责任制、图纸会审制、技术交底制、施工日志制、技术人员业务考评制、图纸资料保管借阅制等；不符合要求一项扣2分。152技术资料管理各类图纸以及施工标准、规范齐全；各类图纸资料编目清晰、标识明确、装订整齐、手续完备；有施工形象进度图、晴雨表；施工前对设计文件进行审核，发现问题有记录有报告；及时编制工程竣工文件、技术总结，内容齐全、准确，符合规范、标准要求，技术复杂、采用“四新”技术的工程应编写专题技术总结。不符合要求一项扣2分。303施工组织设计及施工方案管理施工前对施工现场进行调查，并形成书面报告；严格执行中交股科发【2014】752号文件，关于中国交通建设股份有限公司工程技术方案管理办法等四项技术管理办法；单位工程编制实施性施工组织设计；重点部位均应编制施工方案，并建立审批台帐；特殊过程、关键工序编写作业指导书；各类施工组织设计、施工方案、作业指导书、分部分项工程技术方案均应进行技术交底，并建立技术交底台帐。不符合要求一项扣2分。304测量建立测量换手(换法)复核签字制度；施工前有交接桩记录，有复测资料，有检查、复核签字；竣工有贯通测量，埋好桩橛，做好记录。测量仪器的数量和精度等级满足施工要求，并按规定定期送检、保养有记录。不符合要求一项扣2分。105变更设计及索赔各类变更设计应及时与设计、监理、建设单位联系，变更手续齐全，建立统一台账，并及时下达给施工单位执行。不符合要求一项扣2分。15总分100计划合同、分包及成本管理评分表表4序号评价内容评分标准标准分实得分1月、季、年度施工计划、统计及计价报表报送每延迟一天减1分；擅自改动表格、分项工程内容单位不准确、变更项未及时更新、各连接公式错误、备注解释有误等与要求不符合的每处减1分，扣完5分为止。52施工计划内容未按项目总经理部计划编制的，视为无效文件，不得分；针对重难点及节点工程没有合理、完善的保证措施减5分；施工计划安排不合理，出现衔接混乱、不切实际工期安排每发现一处不满足要求的减1分，扣完10分为止。103施工计划、统计及计价台帐管理无台帐不得分；有台帐不健全（非最新工程量清单）、计算公式、计算单位错误等数据内容不准确的每发现一处减1分，扣完5分为止。54施工计划、统计及计价表管理流程根据要求必须由填报人、单位领导签字盖章上报，缺一处签字、盖章的减1分，扣完5分为止。55施工计划完成情况施工计划完成95%（含）以上得满分，超额完成计划的每增加20%加10分，最多加20分。完成计划80%（含）-95%的减10分，完成计划80%以下的，每10%减10分，扣完30分为止。306分包管理与分包队伍均签定合同且合同内容完整、严密，有相应管理办法及合同和计价管理台帐，并上报总经理部审核。每一主体工程未签定合同减5分，每一临时工程未签定合同减3分，内容不全、不严密减2分，对分包队伍管理办法责任不明确，内容含糊不清的减2分，合同管理台帐、计价台帐不全、未更新的减2分，对分包队伍计价不及时减3分，未得到总经理部审批的合同擅自执行减3分，分包队伍维稳措施不到位减2分，扣完25分为止。257经济效益管理建立经济效益责任制，为成本效益负责，2分；未完成总经理部下达的经济效益指标，扣10分；定期组织成本分析活动，有成本分析报告，3分。15按照与总经理部签订的协议，要提交总经理部相应的进项税额增值税发票。5总分100工程质量管理评分表 表5序号评价内容评分标准标准分实得分1质量保证体系及内业资料质量管理机构不健全扣2分；专职的质量管理人员不满足施工现场需要扣1分；专职质量管理人员的上岗证书不齐全每人扣1分；质量管理制度不完善每项扣1分；质量管理制度落实不到位每项扣1分。施工日志、检查记录表格、质量检验单、质量评定表、验收单等填写不及时、不规范、签字不全的，资料混乱、不齐全或不真实的，每发现一项扣1分；未成立科技攻关小组、QC活动小组，没有创优规划、科技开发计划、技术创新计划，每项扣1分。102质量事故一般质量事故每发生一起扣5分。103管理程序未进行工艺设计每项扣5分；未落实“三检制”扣2分；工序验收每发现一次未履行报验手续扣3分；资料报验不及时等每发生一次扣2分。54原材料及检验材料检验不及时、批次不够的，每次扣1分；非甲供材料、不合格材料及未经检验的材料进场使用的，每发现一次扣5分。105模板工程模板构造合理，支撑牢固、稳定，尺寸准确，不变形，拼缝严密，口、角、线顺直，不漏浆、不错台，以及施工缝留置和脱模剂喷刷应符合要求，每发现一次不符合要求扣2分。106钢筋工程钢筋位置、保护层、锚固、搭接、接头连接质量和箍筋弯钩等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分。107混凝土工程混凝土施工配合比，试块制作，养护管理，混凝土浇筑、振捣工艺和工序操作质量控制及预应力混凝土结构张拉工艺等不符合规范和设计要求；每发现一处扣2分。108路基路面工程路基压实度、填筑厚度、路基宽度；路面宽度、水平横坡设置、接头处理、沉降控制等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分。109工程综合观感质量混凝土结构振捣密实，无蜂窝麻面，面层平整、洁净，口、角平顺，尺寸准确，无跑模、胀模，无烂根、错台，接槎、施工缝无明显痕迹，外露钢筋、预埋件位置准确，无污染，保护层合格，无露筋，无影响结构性能和耐久性的裂缝、渗漏水，轴线、标高，垂直度，每发现一项不符合要求扣2分。1510“四电”及交安工程10总分100施工安全管理评分表表6序号评价内容评分标准标准分实得分1职业安全职工安全防护不符合要求；安全监督人员资质不合格；劳保用品发放不及时；高空及临边作业不符合安全防护规定；重要场所，现场安全警示标志不足，每发现一次扣1分。152安全保证 体系安全组织管理结构不完善，安全生产责任制未建立或未执行，安全教育不完善，每发现一项不合要求扣2分。103施工安全有安全专项方案及应急预案；安全生产计划或安全交底不健全、不及时，路基、桥涵、隧道等结构物施工过程中不符合安全生产要求，每发现一次扣2分。 254用电管理建立日常巡检制度，电工资质不够，无用电施工方案，配电箱及开关箱不符合要求，闸刀、空气开关不符合规定，供配电线路不符合标准，漏电保护不健全，每发现一处扣1分。105员工管理用工合同不签订或签订不规范，每发现一次扣1分，员工负伤率以0.5%为标准，每增加或减少0.1%减或加1分。56特种设备特种设备未按规定检验，特种设备作业人员无对应资格证书，每发现一项不合要求扣2分。高耸设备及其它电器未设置避雷针，每发现一处扣1分107消防及火工品消防设施不合格，氧气、乙炔等易燃易爆品堆放不合理，火工品储存、运输、使用不符合相关条例，未设置消防责任人，每发现1项不合格扣2分。108安全事故一般安全生产事故，每发生一次扣5分.109内业资料安全管理内业资料归档不规范，安全生产的原始资料不完善，交底记录不全，每发现一次扣1分。5总分100环保及文明施工标准化评分表表7序号评价内容评分标准标准分实得分1环境保护及文明施工保证体系无组织机构、无环境保护目标、无岗位责任制、保证措施和规章制度不完善，每发现一项扣2分。102图表、标识七牌一图每缺一牌扣2分；标识不规范扣2分；违反视觉识别系统规范手册要求一项扣2分。103现场文明施工“三管两线”和“三通一平”未按照施工布置图布置扣5分；材料堆码和机械设备摆放不整齐扣3分；生产、生活垃圾未按要求及时处理每发现一处扣2分；现场无粉尘控制措施扣5分；油污泄漏污染水面，每发现一处扣5分。204成品、半成品保护已完工程未及时采取保护措施、标识不清每发现一项扣1分。105职工、民工驻地建设生活区规划不整齐、私搭乱建、设施简陋每次扣5分；宿舍卫生脏乱差、生活垃圾不集中处理、污水随意排放，每发现一项不合格扣3分；发生集体食物中毒、传染性疾病本项不得分。206宣传气氛现场宣传气氛不浓、安全、质量、大干的标语和横幅偏少，每项扣1分。57内业资料环保、水保及文明施工检查和记录每缺一项扣2分58弃渣及填土弃土场和路基填筑的防护及防排水措施等不完善每项扣3分109污染防治影响当地水系生产、乡村道路出行、粉尘污染，每发现一处扣5分，最多扣10分。10总分100- 13 -物资设备管理评分表 表8序号评价内容评分标准标准分实得分1采购供应未按要求提报统购物资需求计划，每发现一次扣2分；未编制物资供应计划，每发现一次扣2分；供应计划不规范，每发现一次扣1分；供应计划完成率没达到90%，扣3分；未按规定程序采购，每笔扣2分；采购合同不规范，每笔扣0.5分；越权采购，每笔扣2.5分；考核合格生产（供应）商资料不全或有误，每笔扣1分；无故拒收统购物资，每次扣1分。152台帐资料管理物资管理所有单据、帐卡、表格、台帐使用不正确，填写不正确，发现一项扣0.5分；未装订成册、妥善保管，每项扣0.5分；未建立主要物资统计台帐扣1分；统计报表不及时，数字不真实，发现一项扣1分；未建立统计报表制度扣2分。103出厂前质量管理计划和合同中的质量要求不明确，发现一次扣2分；没有产品检验合格证或质量保证书，发现一次扣1分；没有对地材生产厂的检查记录，发现一次扣1分。104入场时的质量控制未在规定时间内按规定程序检验试验的，一次扣2分。；不合格物资未退场，未上报，一次扣1分；未经监理签字即投入使用，一次扣2分；不填写“入库物资验收登记簿”每笔扣1分；应有而没有材质证明书的每笔扣1分；有问题未被库管员发现，每笔扣1分；有问题虽有记录，但10天内未处理的，每笔扣1分。205在库保管发现一次不合理存放、苫垫、堆码，扣0.5分；标识不全，不明显，发现一次扣1分；料区有积水，周围有杂草扣0.5分；发现一次未日清月结、帐物不符的情况扣1分；安全防盗防火无专人负责扣1.5分；库房没有灭火器械扣1分，状态不良扣0.5分；库管员不会使用灭火器材扣1分；发生库存物资被盗扣2分，发生火警扣2分，发生火灾不得分。156出库管理1.物资不按凭证出库，发现一次扣1分。 2.不按“先进先发”原则发料，发现一次扣0.5分。3.发现错发材料一笔扣1分。107现场设备管理1.建立进场设备管理台帐，无扣3分。 2.设备管理标牌和喷刷管理号码，无扣1分。3.操作人员必须持证上岗，发现一人无证上岗扣5分。4.设备现场无操作规程管理制度扣2分。5.设备外观整洁，无跑冒滴漏现象，发现一次扣0.5分。20总分100信息化管理评分表表9序号评价内容评分标准标准分实得分1制度与标准项目信息化管理体系完善，相关管理制度完备，遵守集团和总经理部的信息化管理制度与标准。按照集团信息化项目管理办法开展相关建设。有推广应用集团统建系统的管理措施。不满足要求每项扣3分。153基础设施建立独立的计算机房，并部署有ups，机房有灭火设备，机房有空调设备，有机房环境监控系统；项目部建立内部局域网，且局域网的性能满足信息系统的使用要求；能够接入Internet，且Internet接入带宽满足信息系统的使用要求；有对外宣传网站，视频会议、视频监控等系统。不满足要求每项扣2分。144项目管理系统应用使用项目系统。使用功能模块数量占10分，包括：进度、合同、分包、物资、设备、成本、质量、安全、风险、资料等；使用情况占10分，主要包括：数据的完整性、真实性、及时性、集成情况、覆盖率等。205集团统建类系统应用推进集团统建系统的应用，系统数据及信息完整、及时、准确，每使用一个视效果得14分，总得分不超过20分。206运维管理有完整的设备台帐，信息资产管理良好，运行设备按标准标识清楚；建设完善并严格落实运维管理制度，保障网络和业务系统稳定运行；运维值班、巡检制度执行到位，运维记录完整详实。不满足要求每项扣3分。107信息安全管理建立了相对完善的网络与信息安全保障体系，部署了防火墙、网站防篡改、防病毒防木马等必备系统，能够满足信息系统的安全需求。不满足要求每项扣3分。68队伍建设配备专职信息化人员，建立了每年定期的信息化培训机制，每年定期组织信息化培训2次以上。不满足要求每项扣3分。15总分100试验管理评分表表10序号评价内容评分标准标准分实得分1人员配备人员是否符合合同要求，整个试验检测机构人员配备情况，持证上岗率是否达到规定要求；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。102仪器配备是否按所要求的试验检测项目配备了相关性能的仪器设备及办公设备；实地检查设备性能状况；检查设备检定及自校情况；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。103规范制度检查与试验有关的标准规范是否齐全，是否是现行有效标准，各种管理制度