科学与社会的互动.doc

第三章、 科学技术与社会 科学技术不是一个孤立的系统，而是整个社会的组成部分。科学技术的发展使自己日益成为独立的系统。我们称之为“科学技术的社会建制”。科学技术的发展一方面极大地推动了社会经济、政治、军事、文化和教育的发展；反过来，社会经济、政治、军事、文化和教育各方面又影响到科学技术的发展，成为科学技术发展的社会条件。第一节 科学的社会建制一、科学活动的社会建制化在社会学中，社会建制指的是基于某种社会需要而形成的相对稳定的社会组织和社会结构。【】（曾国屏当代自然辩证法，清华大学出版社，357页）。科学的社会建制(social institution)，是指科学事业成为社会构成中的一个相对独立的社会部门和职业的一种社会现象，它反映了科学的社会形象。【】（陈其荣当代科学技术哲学导论，复旦大学出版社，456页）。科学的社会建制化主要包括以下四个方面：首先，在价值层面，确立科学技术活动的特殊价值，表明科学技术作为一种社会建制存在的意义。（见教材255。） 其次，在制度层面，形成与科学知识的产生、传播与应用相适应的社会秩序。主要有科学家集团的行为规范、科学活动中的奖励机制，科学活动相关联的各种制度安排，如国家科学技术政策等。 再次，在组织层面上，建构科学家集团活动主体的社会组织，包括学会、研究院、工业实验室、国家实验室、大学等组织形式，科学活动的社会组织结构的形成，是科学活动成为职业化行为的基本条件。最后，在物质层面上，为科学技术活动提供必要的物质支撑，如科学研究所需要的资金投入、仪器设备等。这四个方面相互联系和相互促进，其中价值观的确立，是科学社会建制化的思想基础；组织制度的形成是科学社会建制化的基本标志，物质支撑和支持体系的建立是科学的社会建制化的重要保障。 二、科学社会建制化的历史进程科学社会建制的形成与发展是一个历史过程。1、古代：科学技术社会体制化的萌芽古代科学活动的主体是一些具有科学气质、渴望了解自然的一部分人。泰勒斯（商人）、毕达哥拉斯（政治家、宗教家）、亚里士多德（哲学家）等人。他们对早期的科学发展做出了贡献，通常被称为自然哲学家。古代也出现过一些与科学研究有关的组织，如：毕达哥拉斯创办了一座伦理政治学园，提出了著名的勾股定理，并把数的关系应用于几何学、天文学等一些自然现象和社会现象中，由此形成了毕达哥拉斯学派。亚里士多德后来在雅典创立了吕克昂学园，从事教学和研究活动，由此形成了他那包括哲学、逻辑学、政治学、物理学、天文学、动植物学、心理学等在内的庞大的科学知识体系。值得一提的是，亚里士多德的学生、埃及国王托勒密在亚历山大里亚建立了缪司学园，在这一学园中，有上百位教师，有藏书5060万册的图书馆，有植物园、动物园、天文台、解剖室等科学研究场所。但是，上述古代诸家绝非是近现代意义上的科学家，他们所创立的学派也不是现代意义上的科学组织。科学只是一些有闲阶级的业余活动。虽然他们与现代的科学家角色有相似之处，但并不是具有独立社会地位或身份的科学家。如泰勒斯首先是一个从事工商业的商人和工程师，然后才是一个哲学家。毕达哥拉斯则主要是一个哲学家和政治活动家。因此，在古代社会中，虽然有对科学作出了巨大贡献的不同人物，但没有独立身份的科学家。在古代社会中还不可能有真正制度化的科学组织。无论是毕达哥拉斯的政治伦理学园、亚里士多德吕克昂学园，还是公元前7世纪巴比伦人创立的天文学校乃至公元前5世纪释迦时代印度人创立的医学学校，都是一些有闲阶级(包括政治家、哲学家、宗教首脑)凭自己的兴趣进行业余活动时建立起来的临时性组织，活动还是在没有固定的社会角色和社会圈子的情况下进行的，因而也就不可能实现某种被认可的社会功能。这就是历史上科学发展出现停滞、中断，乃至倒退的原因所在。古代技术活动的主体是生产者以及从生产者中间产生出来的工匠，他们也不是独立的技术专家。古代技术的主要形式是有关手工操作的诀窍和制品的秘方，由于掌握这些诀窍和秘方的工匠一般出身于社会下层，没有文化，技术知识的传授大多限于家庭内或师徒间的言传身教，因此技术进展十分缓慢，很容易失传。2近代：科学社会体制化的肇始(1)近代科学家角色的出现近代科学家有两个来源。一是在大学里。欧洲中世纪以后，大学的任务起初是培养神职人员、法官和医生，后来有一些教师逐渐对科学问题发生兴趣，如逻辑学教师开始讨论数学和物理学问题，医学教师开始研究生物学问题，慢慢出现了靠教授自然科学课程得到工资的专门教师，教授自然科学的大学教师成为一种社会职业，这种社会职业孕育着来来的科学家角色。另一个来源就是以达芬奇为代表的艺术家和工匠。达芬奇为了美术创作的需要，进行解剖实验，研究透视法、眼球的构造、人体肌肉和骨骼构造，研究建筑工程以及流体力学等。达芬奇是一个书本知识不多的人，因为他本人没有受过正规的大学教育。他之所以能够取得这些成就，首先是由于他受到了工匠式的训练，在这种师傅带徒弟式的训练中，他学到了各种技能和知识；不仅仅是达芬奇，文艺复兴时期许多学者，如波堤切利、杜里、弗朗西卡等，都是集手工艺者、工程师、艺术家和科学家于一身的人。他们受到工匠传统的训练，具有尊重经验、擅长观察和实验的探索精神。从这些人身上我们可以看到，文艺复兴时期知识已经离开了经院哲学的书斋，走向了从事具体的社会实践的人民大众，科学与实践相结合的端倪已经显现。当大学教师的学术传统和工匠的实验探索精神结合起来时，便产生了近代意义上的科学研究，出现了近代科学家的社会角色。科学体制化确立的条件日臻成熟，科学作为一种体制已经呼之欲出。英国在近代科学家社会角色形成过程中迈出了第一步。1644年开始，一批崇尚培根实验哲学的人物开始每周在伦敦聚会讨论科学问题，他们将这个团体称为“哲学学会”，波义耳称其为“无形学院”。这一活动最终导致世界上第一个有影响的科学家组织英国皇家学会。英国皇家学会在1660年宣布成立并于1662年获得英王的特许状。皇家学会的成立宣告了科学活动和科学家角色在英国社会中得到正式承认。法国在英国之后迈出了第二步。1666年法国建立了巴黎科学院，它是科学家的专门学术机构。科学院院士可以从国家得到丰厚的年薪，还配有助手。所以，巴黎科学院的成立和领取国家薪俸的院士制度的出现，是科学家社会角色形成过程中的重要一步。但是，巴黎科学院人数很少。科学终于发展成为一种普遍的专门的职业是在19世纪的德国，它和高等教育、工业生产的发展密切相关。标志有以下几点：一是出现了教学和科研相结合的新型的大学。给以教师充分的学术自由，而且设有收费讲师和教授制度，收费讲师要想晋升为教授，必须进行科学研究。科学家的社会角色首先在研究型大学的教师身上实现。二是科学学会的建立。通过学会的建立，科学精神不断深入人心，并不断扩展其影响，为最终完成其体制化奠定了重要基础。三是实验室制度的建立。著名的化学家李比希(18031873)从法国学成归国后，于1826年在吉森大学建立了集教学与科研于一体的现代化学实验室，并面向来自世界各地的青年化学家讲授化学研究方法。在他的影响下，德国的许多大学纷纷建立了类似的实验室，如缪勒在柏林大学建立了生理学实验室，马努斯在柏林大学建立了物理实验室，路德维希在莱比锡大学建立了生理学实验室，冯特建立了心理学实验室。以实验室为依托又形成了研究中心。德国的这些实验室对此后科学的发展都曾产生过重大的影响。有记载说，1903年在美国50名一流的心理学家中就有18名是冯特的学生。路德维希和冯特的影响所及，使他们所在的莱比锡大学成为生理学和心理学的学术圣地。随着德国大学中实验室的建立与发展，到19世纪末，德国的大学转换为新型的、以实验研究为主的大学，从事精密科学研究的大学教师在实验室和研究所中找到了自己的位置。他们既是大学教授，也是科学家。以此为标志，科学研究作为一种专门职业业已形成。科学家的社会角色业已实现。1834年，英国哲学家惠威尔在英国科学促进协会成立大会上首先提出了“科学家”(scientist)一词，以区别于“太广泛太崇高”的哲学家(philosopher)这个传统的词汇。惠威尔的提法开始还受到人们的质疑，但很快就被越来越多的人接受了，至此，近代科学家群体的社会角色真正诞生了。2、科学社会体制化的发展进入20世纪以来，随着科学对技术和生产的指导作用日益显著，科学在现代社会中的重要性被普遍认识，科学事业成为社会和国家的事业，科学成为对人类历史发展前途和现代国家兴亡起决定作用的力量，科学技术社会体制化有了进一步的发展，首先是在美国出现。在美国，对现代科学家社会角色确立具有重要意义的有三方面因素。一是大学教学和科研体制的改革，主要是系的建立和研究生院制度形成。过去一个学科只能有一个教授，学生只能跟一个教授学习。新制度使同一个学科可以有不同方向的教授，学生可以和不同教授学。从而使新的学科和新的人才得以迅速成长。研究生院制度的形成，训练了一大批高质量的研究人才，为科学技术研究活动输送了源源不断的后备力量。二是工业实验室的大量涌现，这些实验室成了吸收科学家和博士学位获得者的重要机构，并产生出工业科学家。以美国为例，其工业实验室是在19世纪末发展起来的，通用公司实验室、贝尔实验室等都始建于这一时期。第二次世界大战后，工业实验室更是大量涌现。三是国家直接管理的大型科学实验室。在美国，政府中约有半数以上的行政机构管理着事关国家安全和国计民生的重要科学研究机构，它们在“二战”中兴起，聚集了大批科学家和技术专家，既进行基础性研究，也进行应用研究。国家实验室的建设和运行，对于保持美国在世界科学技术各个领域的领先地位具有决定性的意义。3、大科学的出现科学体制化发展的另一内容是，20世纪尤其是50年代以来，科学技术发展实现了从小科学到大科学的过渡。大科学（Big Science，Megascience，Large Science）一般是指投资大，多学科交叉的大型的基础科学研究项目，目前还没有一个确切的定义。大科学就是指科学在按指数规律高速增长的基础上成为全社会范围内的、以集体合作的形式有计划地进行研究的事业。其基本特征是科学研究的规模大、科研成果的数量多、科研成果的影响大和科研活动的有组织性有计划性。（1） 科学研究的规模大。这首先表现为，科学家人数急剧增加，在整个人口中的比重增大。据统计，1903年美国每百万人口中拥有科学家50人，到了1955年则发展为440人，增长了近8倍。在20世纪内大约125年为倍增周期，全世界科技人员数量几乎每50年增长10倍。其次，科研规模大还表现为当代的科学研究主要是以集体合作的形式完成的。随着现代科学向纵深和综合方向的发展，以及学科的分化和技术的专门化，在一个研究项目中，每个人往往只能负责某一方面的工作，最终的成果则是许多人的工作完美的结合。最后，科研规模大还表现为在一些重大课题的研究上投入人数大、投入资金多、耗费的时间长。如美国研制原子弹的“曼哈顿工程”，调集了15万科技人员，投人22亿美元，花费了整整3年时间。中国20世纪60年代初的原子弹的研制工作，前后共动员全国26个部(院)20个省、市、自治区，共有900多家工厂、科研机构和大专院校参加，历时5年时间。20世纪60年代美国的阿波罗登月计划，共有2万个部门和公司以及120所大学和实验室参加，参加总人数达42万人，投入资金244亿美元，历时8年，终于在1969年7月20日实现了人类登上月球的梦想。在当代，许多科研项目都是国家规模的，有些甚至是几个国家合作的项目。（2） 科研成果的数量大。美国耶鲁大学科学史教授普赖斯指出：“有史以来科学事件的大部分正在当今我们所经历的这段时期发生着。从另一方面看，就所谓科学家这个名称的合理定义而言，有史以来科学家总数的8090现在仍在世，换言之，任何现在正起步的年轻科学家，在其正常职业寿命结束时，回顾自己这段科学生涯，他就会发现，科学成就的80一90是他亲眼看着发生的，而只有10一20才是在他这段经历之前发生的。”也就是说，科学成果总量的80以上是本时代的。因此，从小科学发展到大科学，不仅仅体现在科研的规模上，而且更重要地体现在科研成果的数量上。普赖斯经过严格的统计发现，科学论文每隔1015年的时间增加一倍，科学期刊种类每60年增长10倍，即科学发展呈指数增长规律。著名哲学家G艾赫尔别格在人与技术一书中形象地说明了这一现象。他把整个人类社会的发展(60万年)比作60公里的马拉松赛跑，而科学的绝大部分成果是在这一路程的最后5米中出现的。他写道：“在最后5米的一冲之下，发生了非常惊人的奇迹：光亮照耀着夜间的路，没有役畜的板车疾驰而过，汽车轰鸣，摄影记者、电视记者的聚光灯使胜利者的赛跑运动员目眩。”（3）、科研成果的作用和影响大。现代科学技术所造成的社会影响是巨大的、全方位的，它渗透到社会生活的各个领域和各个方面，既包括物质生活，又包括社会的政治、军事、管理和精神生活等领域，它日益同全部社会体制相联系。这首先表现为科技成果在社会中推广和应用的过程大大缩短。例如，在19世纪，电动机从发明到应用用了65年，电话用了56年，无线电通讯为35年；而20世纪以来，这一周期大大缩短了，如20世纪初电视机用了12年，晶体管为5年，集成电路为3年，特别是50年代以后，科学与技术之间的转化过程明显加快，往往是同步进行的。其次，国家的科技实力最终决定着一个国家的国际竞争力。当今世界各国的竞争是综合国力的较量，综合国力的竞争说到底是国家经济的竞争，而科技进步已经成为世界各国经济竞争的关键。据统计，在发达国家科学技术对国民经济总产值增长速度的贡献率，20世纪初为520，20世纪中叶上升到50，自70年代以来提高到60一80。科技进步对经济增长的贡献已明显超过劳力和资本的作用。现代科学已成为技术进步和生产发展的主导因素：科学上的重大突破带来了技术上的重大发明，开辟了新的生产领域，加速了生产力的发展。针对当代科技发展的这一新特点，邓小平极其深刻地提出现代科学技术是第一生产力的著名论断。（4）科学成为有计划的事业大科学时代的科学家已不能完全凭个人兴趣选择科研课题。这一方面是因为科学作为一种社会职业在当代已有突出的发展，形成一种与社会经济、政治、军事相类似的体制，它要求以此职业为谋生手段的科学家服从社会需要，按照所属机构的指令来进行工作和研究。当然，科学家也可以按照个人的兴趣来选择和制订自己的研究计划，但是，其研究计划和课题往往只有在同国家、社会的利益基本一致的情况下，他才会获得必要的经费资助。另一方面，大科学时代科研题目越来越大，资金要求也越来越高，科研活动强烈地依赖于社会为之提供的技术装备力量，无论是国家财政或基金会拨款，还是科研活动程序都必须做到有计划地安排。国家从社会经济、政治、军事和文化发展的需要出发，定期制订和公布科研项目指南，引导科学家按照国家和社会的需要来选择自己的研究方向。因此，在当代，国家和政府往往通过经济杠杆，指导科学家的研究工作，使科学成为有计划的事业。这是当代科学体制发展过程中的一个重要特点。第二节科学技术的社会组织科学技术的社会组织是由科学家和技术专家组成的群体，这个群体是个体之间通过互动形成的有机系统。根据互动的空间范围和组织化程度，可以把科学技术组织分为实体性和非实体性两大类。实体性科学技术组织主要有：科学技术的社团组织、科学技术的学术阵地（学术会议和学术期刊、国际互联网）、科学技术的教育机构（大学）、科学技术的研究组织（科研院所、研究中心、工业实验室和国家科学实验室） 我们重点介绍的是非实体性科学技术组织。1、科学共同体与“无形学院”科学共同体是以共同的科学范式为基础形成的科学家群体，是科学社会组织的基础和核心。科学范式是科学共同体存在的依据。所谓范式，就是科学共同体全体成员所共有的东西，包括共同的信念、共同的价值标准、共同的理论框架和研究方法、公认的科学成就和范例等等。科学共同体中的科学家具有特殊的体制目标、行为规范和精神气质，其任务是在科学范式指导下，根据共同的实践规则和标准，从事科学研究。在科学共同体中，“无形学院”是受到关注的重要形式。科学史家普赖斯在研究现代科学学术交流的社会网络时发现，现代科学即使是最小的分支也有成千上万的同行，所以真正有学问的人就会分裂为非正式的小团体。他认为，任何一个大学科中都有这种小规模的优秀人员构成的“无形学院”，其成员通过互送未定稿、通信等迅捷的非正式交流与合作，形成一个强有力的、高产的团体。后来，社会学家克兰通过实证研究，说明了“无形学院”与科学共同体的关系。她认为，科学交流系统分为两类：一类是变化不大的正式的学术交流系统，任何一个成熟的学科都拥有正规的学术会议、学术期刊、学术专著、文献摘要和目录索引等，通过这种交流形成庞大的科学共同体；另一类是迅捷的、非正式的学术交流系统，常常出现于学科的前沿和几个学科的边缘，为了尽快获得新的信息，研究人员大多通过直接交谈、通讯等个人联系的方式进行非正式的交流，这就成了“无形学院”。所以，在科学的前沿，往往是由“无形学院”通过少数人的非正式交流系统创造出新知识，然后由大范围的正式交流系统来评价、承认、推广和传播。2、科学学派在各种科学共同体中，科学学派具有特别重要的意义。 科学学派是科学家的一种特殊的创造性的联合。它是由一代或几代具有高的学术水平和技能的科学家们团结在一个或几个科学大师的周围，在某一研究方向上进行创造性的合作。毕达哥拉斯学派、法国百科全书派、哥本哈根学派、布鲁塞尔学派等。科学学派形成的条件。第一，在不同观点的争论中学派以共同的思想观点为基础。学派以具有共同的学术观点或科学模式为首要条件。只有在不同的学术观点存在时，才会出现学派，也就是说，在同一领域中存在着两种或两种以上的观点，各种观点的人分别形成不同的科学共同体，我们才能把他们叫做不同的学派。例如地质学史上关于岩石成因的火成派、水成派，光学史上的微粒说派和波动说派，中中医治疗肝病有补益说和泻毒说，红楼梦研究中的南成派（南京）和北成派（北京），各有不少追随者。所以，科学学派是在不同学术观点竞争中形成的不同的科学共同体。第二，学派以学术权威为核心。任何一个科学学派都以一个或几个公认的学术权威为代表人物和核心。这些学术权威对该学派理论基础作出了重大的贡献。他们的理论贡献既具有创造性又具有奠基性。它不同于该领域传统的理论观点和方法。它又开拓了新的研究方向，提出了新的科学问题有待于解决，因而在这个新方向上能吸引和团结众多科学家进行共同研究，发展新成果，逐渐形成学派。如果一位杰出的科学家作出了突破性的新发现，但未开拓新的研究方向，因而不具有奠基性，也不可能形成新学派。所以，创造性与奠基性是学派的核心人物学术权威所作贡献的两个基本条件。卢瑟福、玻尔，摩尔根，都是这样的人物。第三，学派是特殊的创造性研究群体。学派内部是有结构的，只有学术权威还不够。在他的周围还有一批拥护者、合作者、追随者，他们与学术权威一起组成一个独特的、富有创造性的科学共同体。师生关系是学派内的基本结构。学术带头人与他的许多追随者、合作者是师生关系。但师生关系不一定属于同一个学派。如果学生没有继承老师的观点方法，就不是同一学派的成员。如亚里士多德和柏拉图的关系，费尔巴哈和黑格尔的关系。学派的成员可以说由三部分人组成：第一是学派的核心、学术带头人。第二是在学术大师直接领导下从事研究的科学家们，与学术大师共同组成研究室或所。学术大师的学生也可以新开辟研究方向，建立新的研究基地，扩大学派的影响，壮大学派的队伍，但仍维护学派的传统和观点。第三部分是不在学派基地工作的科学家，也不一定与大师是师生关系，但与大师的学术观点相一致。这些人也被称为学派的无形学院的成员。科学学派的作用。第一，科学学派是培育新的科学生长点的重要基地。 科学中的新观点常因其标新立异与传统观点不一致而被扼杀，或因提出者年轻尚无社会声望而遭到学术界的冷漠，这在历史上是屡见不鲜的事实，例如伽罗瓦的群论、孟德尔遗传理论等均曾遭此厄运。真理一开始往往在少数人手里，年轻学者也会因不被理解而承受巨大的心理压力。如果他们在学派内部得到了精神上的支持、理解和共鸣，就可以减轻他们所受的心理压力。学派为新理论新观点的自由发展创造一个适宜的生存和发展的空间，使他们免受传统观点的强大压力和扼杀。此外，学派导师和成员之间的讨论、争辩、切磋，也从不同角度补充和完善新的理论观点和方法。总之，新观点可在学派的保护、支持和帮助下日臻完善，形成群体优势，足以和占统治地位的传统思想相抗衡。第二，科学学派是培养新一代科学家的摇篮。名师出高徒。许多科学家是由卓越的大科学家挑选和培养起来的。不仅大科学家精心挑选有才华、有前途的学生；有志于献身科学的优秀青年也不辞辛苦千里寻师，投奔于名师门下，这是一种双向的选择。师与徒不仅包括老师和学生，而且包括高级与低级合作者之间的关系。在诺贝尔奖金获得者中，师徒相承的历史最长的延续了5代科学家，时间占了半个世纪。学术大师对于学派中的年轻成员不只是传授知识和技能，更重要的是研究风格、研究方法、思维方式等多方面的影响，学术大师不只是把他们看作是学生、合作者，而且还鼓励他们勇于开拓新领域、探索新问题。许多诺贝尔奖金的获得者都同意这样一种看法：“他们学徒期间最不重要的一个方面是从他们的师傅那里获得实际知识。”他们说，彼此的关系是看他们怎样活动，怎样思考，怎样对待事物。总之，主要是学习一种思考方式，真正能解决问题的工作方法，包括范例与标准、价值观与态度以及与具体身份地位有关的知识、技能与行为模式等。因此，学派能培养出大批有才华的科学家。卜汤姆逊和费米的学生中各有6人获得诺贝尔奖，玻尔的学生中有7人，受过卢瑟福教导的人中有11人获得诺贝尔奖。美国在19011992年间的92位获奖者中有半数以上(48人)其老师也是诺贝尔奖获得者。第三，学派是促进科学在竞争中更快发展的社会组织形式。 科学发展不是简单的直线式的累积知识，而是在不同观点、不同学派的竞争中发展起来的。在学派内部，保护、支持、帮助新的学术观点不断完善和发展。在学派之间，由于不同学派的存在，有利于造成各种学术观点“生存竞争”的环境。有竞争，就有压力，有紧迫感，就能促进创造性研究的进展。各个学派之间正是在彼此严格的挑剔、争辩过程中，使思想更加完善，实验更加精确，从而加快科学的进步。学派的领袖与学派风格。应当特别指出的是，学派的领袖人物以及在他的领导和影响下形成的学派风格，对学派的形成和发展，有着特别重要的意义。吸引众多科学家汇集到一起形成一个学派的原因，不只是学术带头人开创性的、奠基性的成就和声望，还因为他们的组织才能和个人的崇高品格，他直接创造了学派独特的风格。伟大科学家的优秀品格和他们创造的学派风格，往往要影响几代人，并成为楷模，世代被人们传颂。例如，著名物理学家卡皮查在回忆他的导师卢瑟福时说：“卢瑟福作为导师的最优秀的品质，是他那种指导工作、支持科学家的创举、正确地评价所取得成果的本领。他对学生评价最高的是独立思考、首创精神和有个性。同时，还应该认为卢瑟福利用了一切可能性来向人们表现他的个性他准备牺牲很多东西，只是为了使人们养成独立思考和首创精神，如果谁能做到这一点，他就特别关心和鼓励谁的工作”。玻尔研究所的独特风格和研究物理学问题的独特方法被誉为“哥本哈根精神”。有人把它描述为“完全自由的判断与讨论的美德”，它的实质是“高度的智力追求，大胆的涉险精神，深奥的研究内容与快乐的乐天主义的混合物”。有人则把它描述为“玻尔给人的鼓励与指导，与他周围的年轻物理学家的天才和个人才干的协同一致，一种领导与群众之间的并协性”。玻尔研究所和他培养的哥本哈根精神，在10年之中吸引了17个国家的63位物理学家来所里研究和访问。其中有5位在回国之后建立了自己的学派，仿效哥本哈根精神，开拓新的研究。许多科学家都谈到，学派的最具有代表性的特征都与学派的领导人物的特点有密切关系。第三节、科学技术界的社会分层和互动一科学技术界的社会分层“分层”本是地质学的概念，它被引入到社会学，反映的是社会成员之间先天和后天的差异，它们反映了社会的等级结构和不平等性。科学技术界也具有特殊的分层现象，它主要不是由权力和财产差别形成的，而主要是由社会承认不同而形成的等级体系，在本质上是一种权威结构。这种社会承认主要通过学术职位承认和学术声望承认表现出来。1、从声望看科学界的社会分层学术职位承认是有形的社会承认，学术声望承认则是无形的社会承认，可以用“知名度”来反映，是科学技术界社会分层一个更重要的维度。影响学术声望的因素有：首先，科学技术人员所在机构的知名度会影响其学术声望。一般认为，在高声望机构工作的科学家更容易被关注，更容易获得学界的高评价意见，反映了所在机构声望的光环效应。（北京大学的教授与杭州师范大学的教授影响力一般是不一样的）其次，根据一位科学家所获得的奖励的声望，可以间接地显示出他的知名度，例如杨振宁、李政道的学术声望对于绝大多数人来说，是因为他们作为诺贝尔奖获得者而被认同的。有一位诺贝尔奖获得者没有用真名寄了一篇论文给一个杂志，没有接受。他将论文署上真名再次寄出，立刻就被录用。最后，科学家发表的论文数量及其被引证的次数是其学术声望的主要依据，也是知名度高低的测量指标。美国学者洛特卡(A、JLotka)在研究科学生产率的分布时发现，发表了不同数量论文的科学家人数与论文数量之间有一个平方反比规律，即对某一科学领域来说，产出n篇论文的科学家人数约为发表一篇论文的科学家人数的1n2。这说明，科学技术的分层是一个金字塔式结构。2、金字塔式的权威结构科学技术的分层，与从经济和权力角度的分层有很大不同。现代社会一般的分层结构是两头小中间大的形状，中间层次的人占大多数，而且社会越是发展，中间层次的比例越大。但是科学技术的分层却始终保持了越到底层人数越多的金字塔结构。美国学者朱克曼提供过一个数字：相对于美国的每一个诺贝尔奖获得者，有13名美国科学院院士，2 400名有博士学位的科学家，2 600名小有成就的科学家，4 300名国家科学基金会认定的科学家和6 800名在人口普查时自称的科学家。科学分层的金字塔结构反映了科学研究的艰巨性，正如马克思所描述的那样，在科学的入口处好比在地狱的人口处，必须根绝一切犹豫和怯弱。只有艰苦奋斗勇往直前，才有可能取得成功。科学技术界社会分层的理论揭示了科学技术内部客观存在的某种不平等性，但我们同时还需要指出，由于科学技术在深度和广度两个维度上的快速推进，这种不平等性正在一定程度上为当代科学技术发展所必须的科学家团队合作精神所消解。在杰出科学家领导下，依靠众多普通科学家通力合作的科研组织形式，已经成为推进科学技术迅猛发展的有效途径。2、科学界的年龄分层3、科学界的性别差异二、科学技术界的互动互动是人与人之间的交互作用，是人的社会行为和社会生活的基础，也是科学技术研究活动的基础。科学家和技术专家的互动有以下几方面：1、学习。学习包括知识的传授、模仿和暗示。年轻人跨入科学殿堂之初，除了学习具体的知识之外，实际上还在模仿成名科学家的研究方法，接受导师从行为习惯到思维方式乃至情感取向等方面的暗示。即使对于成熟的科学家，模仿和暗示的互动依然存在。因为当一位科学家的研究成果发表时，他实际上是在暗示：我的选题是有意义并可以解决的，我依据的理论是有效的，我采用的研究方法是合理的，我作出的结论是科学的和可检验的。这可能带来其他科学家的模仿和加入。2、交流。交流是现代科学技术最重要的互动形式。科学交流不仅是学术思想的传播手段，而且是科学家获取学术承认的基本途径。科学家给学术期刊提供论文，期望得到的回报是学术承认，科学技术成果只有在交流中才能得到评价和承认。交流包括正式交流和非正式交流。正式交流主要指在正式出版物和会议上发表、报告学术成果，它体现为个体与群体的互动，受群体研究范式的制约比较大，因此频率较低且缺乏弹性。非正式交流是科学家通过个人通信和非正式讨论交流信息，具有专门、迅速、双向反馈等正式交流不可替代的优点，还会导致科学家中非正式群体即“无形学院”的出现。基于现代网络技术的电子邮件通信方法更为非正式交流提供了便捷平台，因此越来越受到科学家的青睐。3、竞争与合作。竞争与合作构成了相反相成的科学技术互动形式。竞争是由于资源有限造成的，科学研究资源的短缺需要通过竞争来进行有效配置。谁能抢得先机，谁就会在激烈竞争中脱颖而出，占据获得研究资源的有利地位(社会工作者，重点学科)。合作是与竞争相伴的互动，特别是在科学研究的规模和复杂性急剧增加的今天，合作的重要性越来越被有远见的科学家所认识。各种学术刊物上几位甚至十几位作者共同发表学术论文情况的不断增多，人类基因组计划的实施，全球合作抗击非典(SARS)的研究，都是明证。我们搞“佛教化解心理压力”课题就是由社会学、心理学和医学家一起搞的。当代社会，合作已经与竞争一起成为资源优化配置的有效手段。冲突。科学家互动中的冲突形式可以分为学术性和非学术性两类，不掺入个人社会属性偏见的学术性冲突即学术论战，能够促进对学术问题更为全面的考察，是有利于科学发展的。但科学家是现实社会中活生生的人，民族的、宗教的、政治的各种社会因素不可避免地会影响他们，由此产生的非学术性冲突负功能居多。某些过分激烈的冲突甚至还会导致严重的学术越轨行为，例如科学研究活动中各种形式的欺骗行为，借用科学技术以外的非学术力量攻击竞争对手，等等。这需要科学技术界内外共同的协调来设法消除。如对爱因斯坦的攻击，莱布尼兹和牛顿的冲突。第四节 科学技术的体制目标和社会规范（重点）一、科学技术的体制目标科学的体制目标也就是科学家从事科学活动的动机。爱因斯坦把从事科学的人分为三类。第一类人爱好科学，是因为科学给他们以超于常人的智力上的快感，科学是他们的特殊娱乐，在这种娱乐中能寻求生动活泼的经验和雄心壮志的满足。第二类人之所以把他们的脑力产物奉献在祭坛上，为的是纯粹功利的目的。还有第三类人，这类人有消极和积极的两种动机。消极的动机是要摆脱人们自己反复无常的欲望的桎梏，积极的动机是总想以最适当的方式来描绘出一幅简化和容易领悟的世界图景，渴望看到一种先定的和谐，这种渴望是无穷毅力和耐心的源泉。这第三种人的观点也就是爱因斯坦自己的人生观，他们从事科学的动机，不是为了金钱和自己的利益，而是为了追求客观知识本身，即为知识而知识，是一种非功利的动机。爱因斯坦和居里夫人的生平。与此形成鲜明对照的是，技术的体制目标则是功利的，是要利用科学发现，进行技术发明，并应用于社会经济的发展，产生直接的社会经济效益，也就是要利用知识来谋利。首先，这里的“知识”可以是技术专家自己创造的，也可以是科学家创造的。其次，这里的“利”对发明者来说是一种经济收益，而对社会来说能够享受由技术发明所带来的好处。所以，尽管谋利作为技术的体制目标，其出发点不一定是公益的，但它的结果却同时提高了整个社会的福利水平。在这个意义上，技术的体制目标与整个社会的利益是一致的。科学与技术的体制目标不同，对科学和技术的活动及其成果评价的依据也就不同。科学的评价标准是独一无二的创造性，注重科学发现的优先权；技术的评价标准却是经济性，重在技术发明的经济效益和价值。在中国的现实条件下，往往是技术的标志代替了科学的标志。二、科学技术的社会规范由于科学和技术在体制目标方面存在的差异，导致了两者社会规范的不同。1科学的社会规范科学的社会规范以公有主义、普遍主义、无私利性、独创性和有条理的怀疑主义(CUDOS)为标准。这是在默顿四条标准基础上提出的理想模式，尽管有不少争论，却反应了科学社会规范最基本的内容，是科学家现实行为的重要参照系，其经典地位至今未曾从根本上动摇。公有主义(communism)规范要求研究者不占有和垄断科学成果。科学研究是建立在前人知识积累之上的，所有科学发现都属于“公共知识”，所有权归属于全体社会成员。任何一个以个人命名的规律和理论都不归于发现者和他的后嗣所有，也并不给这些人以使用和支配的特殊权利。这条科学伦理的理性原则把科学中的所有权要求减少到了最低的限度：科学家的知识“产权”仅限于根据这些发现对知识的贡献来量度、承认和评价。科学发现要得到及时承认和适当评价，就必须尽快完全公开发现以取得优先权。普遍主义(universalism)规范强调科学标准的一致性。只要是科学真理，不管它来源如何，都服从于不以个人为转移的普遍标准。科学发现的权利和理论论据的评价是根据发现和理论本身固有的价值和科学的标准来进行的，而与国家、种族、阶级、宗教、年龄等等无关。科学的无阶级性。无私利性(disinterestedness，也译祛私利性)规范要求从事科学活动、创造科学知识的人不应以科学牟取私利。科学家从事科学活动的唯一目的是发展科学知识而不是其他，科学家不能因为自己个人的原因来接受或拒绝一种科学思想或观点，也不应该以任何方式从自己的研究中牟取私利。从事科学活动的人，不能是为了赚钱或营利，而应该是热衷于探索和发现，是内在的科学兴趣的驱动。这个问题不只是单纯的道德问题，而是科学体制对于科学家的强制要求。居里夫妇对镭的公布。独创性(originality)规范要求科学家依靠自己，独立思考，对于自己所提交的学术论文必须提出新的科学问题，公布新的数据，论证新的理论或者提出新的学说。独创性是科学进步的发动机，科学论文的审稿人首先要排除纯粹的模仿研究和显然已经被反复利用的材料。审稿人经常会拒绝没有引证前人相关成果的论文，这促使科学家必须把研究兴趣集中一个相对有限的范围内，持续关注相关领域先前的全部研究和飞速增长的新文献，从而保持科学研究的独创性。有条理的怀疑主义(skepticism)规范强调科学永恒的批判精神。它要求所有的科学知识，不论是新的还是老的，都要经过仔细的检验；无论是哪个科学家做出的贡献都不能未经检验而被接受，科学家对于自己和别人的工作都应该采取怀疑的态度。有条理的怀疑主义作为科学的社会规范，能帮助科学家发展创新精神。大胆的怀疑精神，是人们在知识生产中认识发展的契机，也是实现科学的体制目标即“扩展确证无误的知识”的必然要求。2技术的社会规范由于体制目标的不同，技术的社会规范与科学的社会规范有很大差别。同时，对技术的社会规范研究目前还非常少，因此这里的讨论也是很初步的。我们先通过与科学的比较来探讨技术的社会规范问题。与科学的公有主义规范完全相反，技术服从非公有规范，或称独占性规范，具体的制度安排是保密和专利制度。技术具有以应用、合用为原则的精神气质，用以评价技术的标准，不仅是技术的合理性，而且是社会的合意性，后者显然不具有普遍性。 无私利性规范对技术也完全不适用，按照技术的体制目标，追求私利正是技术体制的激励机制，技术发明的成果在一定时期内是归发明者或其所在集团单独所有的。技术的独创性要求比科学可以低得多，运用科学原理进行技术创造，虽然有技术原理的构思，但往往是局部性的，不必追求理论的普适性。在技术体制中，对旧有技术的挑剔和寻找替代技术虽然经常发生，但对怀疑和批判精神的要求不如科学体制那样强烈，因为批判和怀疑并非是实现获利目标的唯一途径。第二节、科学中心的中心的转移 在世界经济发展史上，先后出现了英国、德国、美国、日本以及亚洲“四小龙”经济快速增长的成功例子。当今社会则发生着从工业社会向知识社会的转型。这些例子可以从一个方面说明科学技术以及教育对经济增长的重要作用。 1英国：第一个工业化国家 英国是工业革命的发源地，通过工业革命，英国成为世界上第一个工业化国家，被誉为“世界工厂”。科学特别是技术在英国工业化过程中起着重要作用。我们知道，英国拥有世界上最伟大的科学家，如牛顿、玻义耳、哈雷、胡克，还有为科学及其社会应用而摇旗呐喊的培根。英国还出现了由科学家组成的“无形学院”，后来建立了“皇家学会”。当时的技术发明和创新，基本上是建立在经验基础之上的。虽说当时的科学对技术发明没有直接的影响，但是其社会意义是巨大的。产业革命中重大的技术发明和创新，如纺织机、蒸汽机等，均出现在英国。为了激励和保护发明人，英国颁布了世界上最完善的专利法。除了科学技术的作用之外，英国的工业化还得益于亚当斯密的市场经济理论，进行国际贸易(以及海外掠夺)，手工业向工厂生产系统的转化。 2德国：19世纪末成为欧洲最强大的国家 在英国完成工业革命的时候，德国还是一个由许多邦国组成的封建国家，农业经济占主导地位。德国奋起直追，用了3040年的时间，快速实现了工业化。到1900年，德国成为欧洲头号经济强国。究其原因，第一，德国兴办教育，实行教育改革。德国新建了新型大学如柏林大学，创办了以培养工程技术人员为主的工艺学校。德国大学首创研究生教育和实验室教育。在课程体系中加大科学技术的内容，实现了科技与教育的结合。第二，发展科学技术。李比希及其学派通过教学与科研的有机结合，将德国建成了世界化学的中心。在有机化学研究的基础上，开发了合成染料技术和产业。第三，科技与工业的结合。德国企业在世界上首创工业研究实验室，从事科技成果向生产力的转化。德国企业还积极与大学开展“产一学”合作。 3美国：20世纪取得经济霸主的地位 19世纪末和20世纪初，美国经济起飞花了43年的时间，追上了英国。1820年美国人均GDP相当于英国人均GDP水平的733；1870年为753；尔后美国经济开始起飞，1870一1913年GDP年平均增长率为39，同期英国为19；到1900年美国人均GDP相当于英国人均GDP水平上升为892；到1913年美国人均GDP超过了英国人均GDP水平。 美国积极引进欧洲先进的科学技术。许多青年学子赴欧洲留学，产业界人士赴欧洲进行考察。在引进欧洲先进技术的基础上，美国进行了“二次创新”，如在电力、电信、化工、石油、汽车等工业领域。 美国大力发展教育事业，既有政府资助的“赠地大学”，亦有私人慷慨解囊创建私立大学，如哈佛、斯坦福大学。美国大学加强科学技术内容的教学，创办了研究生院，把德国的研究生教育模式发扬光大。一些大型企业如通用电气、AT&T、杜邦等公司，学习德国企业创办了工业研究实验室，从事技术创新。美国在企业组织有很大的创新，典型的是托拉斯。为了限制托拉斯的规模和不正当行为，美国实施了反托拉斯法。美国发明了先进的管理系统(如职业经理人、泰勒的科学管理)和先进的制造系统(如标准化生产、流水线作业)等。 4日本：战后迅速崛起 “二战”之后日本经济起飞花了40年的时间，赶上了美国。1950年日本人均GDP相当于美国人均GDP水平的196，1953年日本GDP增长指数超过“二战”期间的最高水平，开始经济起飞，1953一1992年间，日本GDP年增长率为65，同期美国为30，到1992年日本人均GDP相当于美国人均GDP水平的901。日本被视为世界上最成功的“追赶”国家，它创造了从18201992年间人均收入提高了28倍的世界纪录，年平均增长率为195。 在日本的现代化追赶中，科技、教育等智力资本起到重要的作用。日本经济快速起飞于1950年，而其知识资本的积累，则在明治维新时代就已开始发动了。1872年日本颁布了现代教育学制，并实行义务教育，私塾教育逐渐被取代。1890年日本的义务教育入学率超过了50。到1950年，日本在人均受教育年限上超过了荷兰，接近英国、法国和德国的水平。 教育在日本的经济追赶中，发挥了主要的作用，这是日本现代化的最大特点。日本作为资源小国，战后快速崛起，一个重要的原因就在于日本有着很高的教育质量和教育普及率。 科学技术特别是技术在日本的追赶中也发挥着重要的作用。日本推出了许多在国际市场上颇有竞争力的新技术和新产品。虽说它们的源头是在美国和欧洲国家，但是日本却成功地实现了国外科技成果的技术开发和商业化应用。家用电子产品(如收音机、电视机、 400随身听、计算器、卡拉OK)是最典型的例子。例如，磁带收录机(VCR)技术的开发和应用标志着日本从依赖外国发明走向了自主创新。VCR的最初概念和前期开发，是美国做的，但是，要实现VCR技术的商业化，在工程、设计和制造等方面尚有大量的基本问题需要解决。这正是日本的贡献。日本制造的VCR产品，在国际市场上获得了巨大的收益。 日本不仅依靠科学技术在经济上迅速崛起，而且日本在科学技术领域也迅速走到了世界前列，这可以从日本发表国际科技论文的数量、获得诺贝尔科学奖的数量、获得国际专利的数量等方面得到、反映。 面向21世纪，日本改变了其长期实施的“技术立国”战略，确立了“科学技术创新立国”和“知识产权战略立国”的基本国策。 5亚洲“四小龙”：东亚奇迹 亚洲“四小龙(韩国，中国台湾、香港，新加坡)花了30年时间追赶西欧国家。史称“东亚奇迹”。1965一一1992年间，韩国和中国台湾GDP年平均增长率均为88。1973年韩国和中国台湾人均GDP分别相当于西欧国家(12个国家)人均GDP水平的243和3h 4，到1992年分别上升为575和666 96。 纵观近代以来世界各国经济发展成功的历程，可以发现“科教兴国”是贯穿其中的一个主旋律。第一节、科学技术的社会功能（见教材） 思考题第一节、科学技术的社会功能一、科学技术推动人类物质文明的发展所谓物质文明，是指人类物质生活的进步状况。它主要表现为物质生产方式和经济生活的进步。物质文明越高，表明人类离开野蛮状态愈远，依赖自然的程度愈小，控制自然的能力愈强。物质文明的高度发展给人类改造自然，征服宇宙，推动人类社会本身的进步创造了优越的、必要的、先决的条件。1、科学技术推动了生产力的发展科学和技术推动生产力发展经历了一个漫长的过程，人们对科学技术对生产的作用也经历了一个过程。在古代推动生产力发展的主要因素是人口和技术，近代初期主要是财富和技术。工业革命爆发，科学开始和技术融合，对生产力发生了重要的作用。但是没有一个思想家提出科学对生产力的作用。是马克思第一个提出 “科学技术是生产力”的思想。在马克思资本论、经济学手稿等著作中，马克思明确指出，“生产力中也包括科学”，“科学是一种生产力”。“大工业把巨大的自然力和自然科学并人生产过程，必然大大提高劳动生产率”。按照现在中国人对马克思思想的理解，生产力有两种不同的形态：一种是直接的生产力，体现为劳动对象、劳动资料和劳动者的有机整体（许多人反对这个观点，认为这只是生产过程）；另一种是一般的生产力，科学在知识形态上，是一般社会生产力，是一种潜在的生产力。一旦科学转化为技术并