行政执法讲稿.doc

提高执法水平 亮出档案牌子保障我市档案事业健康有序发展 各位领导：大家好！今天我们坐在一起学习、探讨档案行政执法的有关内容，目的是：提高我们的档案行政执法水平和能力，通过我们的执法，促进各项档案工作的开展。市局局长讲：“我们要亮出我们的牌子”。通过加大档案行政执法力度，促使档案事业的发展，从而扩大我们档案部门的影响力。作为我们市、县（市、区）档案局，在档案行政执法中，一定要做到：合情、合理、合法。一、行政执法的涵义（一）行政执法行政执法是指具有行政管理职能的各级国家行政机关为实现行政管理目标，依据法定职权和程序实施法律、法规和规章的活动。主要包括：行政许可、行政审批、行政处罚、行政处分、行政奖励、行政指导、行政强制、行政仲裁、行政调解、行政执法监督等。（二）档案行政执法1、档案行政执法，指各级档案行政管理部门为实现档案行政管理目标，依照国家的档案法律、法规、规章采取的直接影响行政相对人权利与义务的具体行政行为。2、档案行政执法的法律依据一是宪法，二是各类相关法律，三是行政法规，四是国家档案局规章。法律 (1)组织法 (2)档案法（3）行政法律: 行政诉讼法 国家赔偿法 行政处罚法 行政监察法 行政复议法 行政许可法 行政法规 档案法实施办法 国家档案局规章 档案执法监督检查工作暂行规定 档案行政处罚程序暂行规定 档案行政许可程序规定3、档案行政执法的主体档案行政执法的主体是各级人民政府档案行政管理部门，即指经国家法律法规授权以自己名义实施法律法规规章，并对自己的执法活动负责的行政机关国家档案局和省、市、县各级档案局。4、开展执法监督是落实档案行政执法权的重要途径依据法定职权和程序对档案法和档案法实施办法等法律法规的实施情况开展行政执法监督检查，是落实档案行政执法权的重要途径。5、行使法律赋予的档案行政管理权方式通过行政许可、行政审批、行政处罚、行政执法检查、行政监督、行政指导等具体行政行为，行使法律赋予的档案行政管理权。6、档案行政执法检查的主要内容档案行政执法检查的主要内容是监督检查法律法规的贯彻实施情况，包括: 档案工作的建立与开展情况; 档案事业列入国民经济和社会发展计划情况; 档案归档、收集、移交、管理、抢救情况; 档案开发利用情况; 重点项目档案监管情况; 档案安全保管情况; 处理违反档案法律法规案件情况等。7、加大档案行政执法检查工作的要求（1）主动接受党委、人大、政府法制部门及政协的监督，切实解决档案行政执法检查中存在的问题。（2）加强档案行政执法检查的组织工作，切实保证档案行政执法检查的效果。（3）健全档案行政执法责任制，切实落实档案行政执法人员的职责。（4）找准档案行政执法检查的切入点，切实服务于党和国家的中心工作。是发展档案事业的首要目标，是争取党政领导对档案工作重视、关心和社会广泛支持的前提和基础。8、市局今年开展执法检查情况具体做法是：（1）书面下发检查通知。（2）成立执法检查组，制作执法检查标准明细列表，并进行专项培训，统一标准，明确分工，严肃执法程序。注意：一定要身份合法，即：要有执法证件。（3）深入各单位执法检查，对下属单位也进行了抽查。注意：首先亮出执法证件。具体过程是:听取主管负责人的书面汇报、到借阅室和档案室详细查看、反馈意见（档案局还要将书面意见交给对方，双方签字）、发给档案违法责令限期改正通知书(符合限该情况的发给，尽量当场发给)、被检查单位负责人表明态度。（4）对责令限期改正单位按时复查。（5）检查整体工作结束，进行通报，表扬先进，激励较差单位，并对明年的执法工作提前告知。通知、内容明细表、意见反馈书如下： 保定市档案局文件保档字（2011） 5 号保定市档案局关于开展档案执法检查的通知市直各单位：为了深入贯彻落实中华人民共和国档案法、河北省档案工作条例，进一步增强全社会档案法律意识，提高档案管理水平，推动我市档案事业沿着法治化轨道持续、健康发展。根据省档案局年度工作要求，“十二五”开局之年，将利用3个月的时间，在全市行政、事业单位，开展一次以“强化档案法律法规意识、加强档案安全管理、夯实档案正规建设、提高档案利用水平”为主题的档案执法检查，现将有关事项通知如下：一、档案执法检查的主要依据和对象执法检查的主要依据：中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法和河北省档案工作条例等有关规定。执法检查的主要对象：市直行政、事业单位（以及各单位下属单位）。二、档案执法检查的方法步骤（一）单位自查。各单位对照执法检查的内容完成自查工作，并在4月20日前将自查报告报市档案局法规处。（二）实地检查。市档案局将于4月27日，组成档案执法检查组开展执法检查。检查方式：（1）听取汇报。由被检查单位汇报近期贯彻落实档案法律法规的基本情况和对照执法检查内容的自查情况。（2）实地查看。主要查看档案安全保管情况、档案收集整理以及档案管理规章制度制订和落实等情况。（3）抽检档案。根据案卷目录等检索工具，随机抽查各门类档案，每个门类档案抽查不少于10卷（盒）。（三）意见反馈。检查结束后，由检查组向被检查单位反馈检查意见，双方在档案执法意见反馈书上签字，一式两份，双方各执一份。（四）查处案件。对发现的违法现象下达限期整改通知书。逾期不改的，根据相关法律法规条文给予行政处分、罚款。对涂改、伪造档案，擅自出卖、赠送档案和造成档案丢失、损毁、被盗的严重违法行为，要立案查处，对构成犯罪的要移交司法部门追究其刑事责任。（五）情况通报。检查工作结束后，市档案局根据实地检查情况，在一定范围内通报被检单位档案执法检查和整改情况。三、几点要求（一）提高认识。这次档案执法检查是贯彻落实中华人民共和国档案法、河北省档案工作条例和河北省档案工作会议精神的重要举措，是促进档案行政管理部门依法行政的重要手段，也是促进各单位依法建档管档和利用档案，确保档案安全与完整，为国家积累档案信息资源，提高档案管理水平的重要环节。因此，各单位要充分认识档案执法工作的重要性，切实把档案执法工作落到实处，做到常抓不懈。（二）加强领导。各单位要成立档案执法自查工作领导小组，对照检查内容进行自查，对发现问题和不足及时整改，确保档案安全与完整。（三）及时整改。各单位要把这次检查作为相互促进、提高工作水平的机会，要针对检查组提出的整改意见在限定期限内进行整改，对整改后的情况及时报市档案局法规处备案。联系人：纪红梅 陈德华 联系电话：3378219附：检查内容二一一年三月三十一日检 查 内 容一、机构、人员情况1、是否明确单位分管领导、确定档案工作机构或人员，保障档案工作依法开展。2、档案工作人员是否具备档案专业知识，并接受岗位培训，持证上岗。3、是否有档案工作年度计划、总结。二、管理制度是否建立文件材料归档、档案保管、保密、借阅、鉴定、销毁等制度，以及制度执行情况。三、整理归档1、单位全部档案是否实行集中统一管理，无混乱现象。是否配备档案库房或者存放档案的场所，配备必要的设施，确保档案的安全保管。2、是否按规定确定本单位文件材料的归档范围和保管期限，报同级档案行政管理机构核准后实施。3、是否建立电子文件与电子档案的管理制度，加强对电子文件形成、归档和电子档案的管理。（科怡软件保管期限升级：系统维护、辅助字典、保管期限、点“增加”名称属性（30年、10年）、点“保存”）四、档案移交1、国家规定的应当归档的文件材料有无定期向档案机构移交，集中管理，有无个人据为己有和拒绝移交的现象。2、是否按期向有关国家档案馆移交档案，有无拒绝向档案馆移交档案的现象。五、保管利用1、各类档案是否有纸质检索工具，归档文件是否有计算机机读目录。2、是否有专用档案库房和标准档案装具，有防盗、防火等设备设施。3、档案是否有霉变、损毁现象。4、档案登记、统计台帐与实体相符，档案借阅符合规定，档案利用有登记。六、涉法行为1、是否有损毁、丢失属于国家档案的；2、是否有涂改、仿造档案的；3、是否有在公务活动中形成的应归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；4、是否拒不按国家规定向国家档案馆移交档案的；5、是否明知所保存档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；6、档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员是否玩忽职守、造成档案损失的；7、是否有抢夺、窃取国家所有档案的；8、是否擅自出卖、转让国家所有档案的；9、是否擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有档案的。档案执法检查内容列表 ：类 别内容及要求分值（分）得分重视程度1、能够按要求成立自查小组，自查工作认真、细致、负责。52、自查报告实事求是、客观具体，并能够按照时间节点送达。5机构与人员1、明确有分管领导、有专门组织机构、有专职人员管理。42、档案工作人员接受过岗位培训、具有档案专业知识、有档案工作上岗证件。63、档案工作有年度计划、总结。5管理制度建立了文件材料归档、档案保管、保密、借阅、鉴定与销毁制度等制度，并严格执行。5档案归档1、档案能够实行集中统一管理，无混乱现象。52、按照规定，及时、规范归档。53、能够按规定确定本单位文件材料的归档范围和保管期限，并报市档案局核准后实施。54、建立有电子文件与电子档案的管理制度5类 别内容及要求分值（分）得分档案移交1、能够按照国家规定将应当归档的文件材料定期向市档案局移交。102、无个人据为己有和拒绝移交的现象。10保管利用1、各类档案都有纸质检索工具，归档文件都有计算机机读目录。52、有专用档案库房和标准档案装具，具有“七防”。103、档案无霉变、损毁现象。104、档案登记、统计台帐与实体相符，档案借阅符合规定，档案利用有登记。5检查人： 年 月 日 档案行政执法检查反馈意见书 ：经检查，发现你单位在贯彻实施中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法和河北省档案工作条例过程中，下列工作值得肯定：也存在需要改进的方面：据此，我局提出下列建议：执 法 人 员：受检单位负责人： 保定市档案局 年 月 日二、责令限期改正的具体内容河北省档案工作条例第三十六条。第三十六条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正：(一)对单位档案没有实行统一管理，未按时立卷归档，档案管理混乱的；(二)拒绝向单位档案工作机构或者人员移交应当归档材料的；(三)不按规定向档案馆移交档案的；(四)不按规定报送档案统计报表和目录的；(五)不按规定开放档案的；(六)档案库房不符合规定，危及档案安全的；(七)档案出现破损、霉变、散失迹象不采取补救措施的；(八)聘用未经备案人员从事档案中介服务的。 三、档案行政处罚的具体内容和注意事项（一）行政处罚的定义：行政处罚是行政机关对违反行政管理秩序但尚未构成犯罪的公民、法人和其他组织依法予以制裁的制度。它在国家行政管理中占有很重要的地位，属于国家三大法律责任，即行政、刑事、民事法律责任中的行政法律责任。行政处罚的不作为犹如裁判不积极执法 （二）行政处罚法的基本原则：处罚法定原则；公开、公正和过罚相当原则；处罚和教育相结合原则；公民权利和法律救济原则。（三）档案行政处罚的3个种类：警告、罚款和没收违法所得。（四）行政处罚的管辖1、行政处罚的管辖是确定对某个行政违法行为应由哪一级或者哪一个行政机关实施处罚的法律制度。2、地域管辖与级别管辖3、职能管辖与指定管辖 （五）行政处罚的时效指对违法行为人的违反行政管理秩序的行为追究行政责任、给予行政处罚的有效期限。时效：二年，从违法行为发生之日起计算。违法行为发生之日指违法行为完成或者停止之日，有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。 （六）行政处分与行政处罚 行政处分是一种行政责任，是指机关、团体和企业事业单位对其任免的国家机关工作人员或比照国家机关工作人员进行管理的人员的违法行为所给予的纪律制裁。档案法实施办法第二十七条规定了对六类违法行为应给予行政处分。第二十七条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的； (二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的； （三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的； （四）不按照国家规定开放档案的； （五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的； （六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。（七）行政处罚的决定档案行政处罚程序暂行规定第十九条：档案行政管理部门对调查终结的档案违法行为根据不同情况可以分别作出如下决定：(一)确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；(二)违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；(三)违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；(四)违法行为已构成犯罪的，移送司法机关；(五)认为应当给予当事人或者受处罚单位直接负责的主管人员行政处分的，向其所在单位或有关主管部门提出建议。对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。（八）行政处罚决定书的送达当场送达，当事人在场的，宣告后经签字即视为送达。其他方式7日内送达。当事人不在场或通知后拒不到行政机关的，依民事诉讼法规定的6种方式送达：直接送达、留置送达、转交送达、委托送达、邮寄送达和公告送达。（九）行政处罚的听证程序规定听证程序表明我国在行政程序的民主化方面的一大进步。听证的适用范围：处罚比较重的案件，如罚款数额比较大。限定范围一是既要考虑公平与效率兼顾的原则，二是考虑我国国情。档案行政处罚程序暂行规定，对单位处以5万元以上，对个人处以3000元以上应当举行听证。(十)参考河北省档案工作条例第三十七至四十二条。第三十七条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的；(二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；(三)涂改、伪造档案的；(四)违反本条例第二十五条、第二十六条、第二十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；(五)倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；(六)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；(七)有本条例第三十六条所列第一项、第二项、第三项违法行为之一，拒不改正的；(八)档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，并可以对单位处以一千元至五万元罚款，对个人处以五百元至一千元罚款。事业单位或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处一千元至五万元罚款；有违法所得的，没收违法所得，并可以征购所出卖或者赠送的档案。有第一款所列违法行为，造成属于国家所有档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门根据档案的价值和数量，责令赔偿损失。第三十八条非法携带、运输、邮寄档案或者档案复制件出国(境)的，由海关予以没收，可以并处罚款，并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部门；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条行政执法人员执行行政处罚时，应当出具处罚决定书；收缴罚没财物时，应当出具财政部门统一印制的罚没票据。第四十条妨碍行政执法人员依法执行公务的，由公安机关依照中华人民共和国治安管理处罚条例予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十一条行政执法人员徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守，情节轻微的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十二条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请复议、不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。（十一）行政处罚的程序需要填写档案违法案件立案审批表和行政处罚决定书。接到举报工作中发现受理责任人对违法案件进行登记主管人员及领导对案件进行研究执法责任人对违法事实进行审查局长签发立案处罚决定移交司法机关返回反馈 资料保存归档法律和纪律部门监督不构成处罚调查取证、七日内立案、三十日内终结案件、提出处罚意见告之当事人将做出处罚决定的理由、依据；陈诉权、申辩权及听政权 (处罚图) 处罚图四、 行政处罚自由裁量权标准25序号违法行为处罚内容、标准处罚依据执行机构裁量档次1对单位档案没有实行统一管理，未按时立卷归档，档案管理混乱的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门轻微2拒绝向单位档案工作机构或者人员移交应当归档材料的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门轻微3不按规定向档案馆移交档案的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门轻微4不按规定开放档案的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门一般5档案库房不符合规定，危机档案安全的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门一般6档案出现破损、霉变、散失迹象不采取补救措施的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门一般7聘用无资质证书人员从事档案中介服务的责令限期改正河北省档案工作条例第36条县级以上人民政府档案行政管理部门一般8损毁、丢失属于国家所有的档案的警告，并对单位处以一千元至五万元、对个人处以五百元至一千元罚款。河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门严重造成国家档案损失的，责令赔偿损失河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门特别严重保定市档案局行政处罚自由裁量权实施标准（试行）序号违法行为处罚内容、标准处罚依据执行机构裁量档次 9擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的警告，并对单位处以一千元至五万元、对个人处以五百元至一千元罚款。河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门严重造成国家档案损失的，责令赔偿损失河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门特别严重10 涂改、伪造档案的 警告，并对单位处以一千元至五万元、对个人处以五百元至一千元罚款。河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门严重造成国家档案损失的，责令赔偿损失河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门特别严重 11 国有企业事业单位资产转让时，不按国家档案行政管理部门的有关规定，擅自出卖或者转让档案的 警告，并处一千元至五万元罚款河北省档案工作条例第37条县级以上人民政府档案行政管理部门严重 有违法所得的，没收违法所得，并可以征购所出卖或者赠送的档案 河北省档案工作条例第37县级以上人民政府档案行政管理部门特别严重造成国家档案损失的，责令赔偿损失河北省档案工作条例第37县级以上人民政府档案行政管理部门特别严重序号违法行为处罚内容、标准处罚依据执行机构裁量档次 12出卖属于国家所有的档案的；不经省级以上专业主管部门和档案行政管理部门审查批准，擅自向国内外单位或者个人赠送、交换、出卖档案复制件的警告、并处以一千元至五万元罚款河北省档案工作条例