2010年专卖管理各部分考核办法最终版.doc

2010年度各直属单位专卖监督与依法行政工作业绩考核评分明细表打假部分考核项目分值评分标准制度建设（10分）4分各级局要积极协调当地打假办、公、检、法、纪检监察等相关部门健全卷烟打假“三大机制”。地级市局没有联合相关执法部门进行协调的，每例扣2分；本级协调不了，又不向上级汇报的，每例扣1分；各地要联合督导组每半年对辖区市县局卷烟打假案件的查处情况进行检查指导，没有组织开展的扣2分。健全公安、烟草联合办案制度3分各级局要积极主动协调当地公安部门，建立健全联合办案制度，明确各自在卷烟打假、联合办案中的职责，并建立联络员制度。没有建立联合办案制度的扣2分；没有指定联络员的扣2分；职责分工不明确的扣2分。健全打假责任制3分各级局要协调当地政府建立健全基层卷烟打假责任制，配合与基层乡镇、社区签定责任书，未建立责任制的扣2分；虽有责任制，但没有签定责任书的，扣1分。重点地区的烟草专卖局要配合政府部门与乡镇政府和相关街道办建立信息沟通机制，建立联络员制度并加强沟通，没有建立联络员制度的扣1分。案件查办（80分）信息收集5分各级局要指定相对固定的机构和人员，负责信息收集，建立信息收集机制,有相对固定的线索来源的得2分。对举报人提供的线索采取拖延、推诿等手段，经上级部门核查属实的，发现一例扣2分。要做好乡镇村一级以及复杂地区的排查工作,且一年内开展不少于两次排查工作,每开展一次得1分。其他地区也要协调政府相关部门做好预防排查工作,每开展一次排查工作得2分。案件移送5分对适合经营的案件要及时移送公安部门,积极协调配合公安开展经营工作,并指定两人以上的专人负责配合、跟踪。上级移交的案件经营线索要与当地公安部门配合制定经营案件方案并报上级部门。没有指定2人以上的专人负责协调配合的每案扣1分；上级交办的案件，没有及时向上级汇报查处情况的，每案扣2分。案件经营不力，没有及时掌握异常情况，每案扣2分。案件跟踪5分没有将涉嫌刑事犯罪的案件移送公安、司法机关处理的，每案扣2分。对移送公安、司法部门的案件没有指定专人负责跟踪了解情况的，每案扣1分。没有积极配合公安、司法部门开展后续查处工作的，每案扣1分。发现追刑工作有异常，没有及时向上级报告的，每案扣2分。案件查处15分要加大打击非法运输烟草专卖品力度，查处一宗案值达5万元以上的非法运输案件得1分（最多得5分）。要积极协调司法部门依法重判卷烟制售假分子，判处一名制售假主犯实刑的得4分，判处一名制售假骨干实刑的得2分，判处一名一般制、售假人员实刑的得1分。打击网络30分积极开展打击卷烟制售假网络工作。破获一宗符合国家局标准卷烟制售假网络案件的，得25分；破获两宗以上的，得30分。破获一宗符合省局标准卷烟制售假网络案件的,得15分;破获两宗的,得25分,破获三宗以上的,得30分。配合破获跨地区网络案件的,参与经营的每宗加5分,配合打击行动的每宗加2分。宣传教育（10分）健全宣传教育制度2分制定年度打假宣传教育计划的得2分。落实宣传教育制度5分每年在媒体上开展不少于2次打假宣传的,得2分。开展不少于2次的现场宣传或彩车宣传的，得2分。在偏远山区与果林农场、省市县交界地区、外来人口集中地、货运场集散地、在乡镇和城乡结合部都开展宣传的，得4分。健全侦查技巧、法律法规培训制度3分对专卖管理人员开展卷烟打假侦查技巧和法律法规培训不少于一次,未开展的不得分。打假经费10分要严格按照标准支付一线打假人员和协办单位的打假补助费用，不按标准支付的一案扣2分；要严格按照标准及时支付举报奖励费，出现不按规定支付的，一例扣2分。综合评定卷烟打假工作综合评定10分结合本年度卷烟打假成果、工作积极性、工作量、实际成效等方面进行综合方面的评定。其他重点地区治理成效辖区内被省政府确定为卷烟打假警示区域的，当年扣减专卖打假20分，确定为卷烟打假重点区域的，当年扣减专卖打假30分。2010年度各直属单位专卖管理与依法行政工作业绩考核评分明细表专卖市场管理部分考核项目分值评分标准市场管理对象7分1.要对许可证资料规范管理、妥善保管，发生遗失的，每例扣0.5分。2.要与本级销售管理部门建立卷烟到货确认制度，发现过期未到货确认的，应在3日工作内书面报告省局，没有按时报告的，每例扣0.5分。3.完成年度零售许可证合理布局规划数的90%（含90%）至98%（不含98%）的，扣1分；完成年度零售许可证合理布局规划数的80%（含80%）至90%（不含90%）的，扣2分；完成年度零售许可证合理布局规划数80%以下的，扣4分。4.要对持证卷烟经营户根据国家局和省局的要求划分经营业态、分类管理（如：业态类型、经营主体、从业状态、零售结构等），没有划分或分类管理的，每例扣1分。5.要按规定对卷烟经营户（A、B、C、D类）进行分类，并依类别进行管理，未分类管理的，扣1分。6.要建立详细的无证经营户档案，定期（每季度）向工商部门通报，没有建立档案或没有向工商部门通报的，扣1分。7.要建立详细的重点经营户档案，对销售异常、被行政处罚一次以上、有违法经营嫌疑的经营户的经营特点和规律进行总结，没有建立档案的，扣1分；未每月更新的，扣1分；未对重点户的经营特点和进行分析总结的，扣1分。市场监管制度市场监管制度协作制度协作制度10分10分1.要与工商部门建立定期（每半年一次）联席会议制度，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。2.要与工商部门建立定期（每季度一次）信息交流制度，通报各自涉烟案件查处情况，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。3.要与工商部门建立案件移交制度，没有建立的，扣1分；本地区工商部门查处的涉烟案件数（包括接受烟草部门移交的案件和工商部门直接查处的案件）少于10宗的，扣1分。4.要与工商、公安等部门建立打击利用互联网非法经营烟草专卖品的协作机制，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。5.要建立与卷烟销售部门的定期（每月至少一次）联席会议制度，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。6.要建立与卷烟销售部门的信息通报制度，没有建立的，扣1分；对销售部门提出的市场异常情况，未在3个工作日内处理或反馈的，扣1分。7.要对上级局反馈的市场问题认真进行整改并在收到反馈意见之日起7个工作日内书面上报整改情况，没有落实的，每例扣1分。8.对本地区市场大要案和突发事件要及时上报，没有及时上报的，每例扣1分。工作制度10分1.要建立健全宣传教育制度，没有建立的，扣1分；没有定期（每年一次）开展本辖区的烟草专卖法律法规的宣传教育活动的， 扣1分。2.要建立和规范市场检查的工作流程，没有建立工作流程或流程不规范的，扣1分；未按规范工作流程实施市场检查的，扣1分。3.要建立集中检查制度，市场检查的单位以稽查大（中）队为主，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。4.要建立区域分类管理制度，根据不同区域特点对市场进行分类，并制定相应的管理制度，没有分类的，扣1分；没有相应管理制度的，扣1分；相关制度没有得到落实或落实不到位的，扣1分。5.要建立重点检查制度，没有建立的，扣1分；没有对本地区物流发达的重点市场、重点区域、销售异常、违法经营次数较多的重点零售户实施重点检查的，扣1分。 6.要建立联合清理制度，没有建立的，扣1分；没有定期（每半年至少一次）与工商、公安等部门联合清理整顿卷烟市场，重点打击无证经营和卷烟售假等违法行为的，扣1分。7.要建立交叉检查制度，没有建立的，扣1分；没有定期（每半年至少一次）在本辖区开展卷烟市场交叉检查的，扣1分。8.要建立错时检查制度，没有建立的，扣1分；市场检查时间没有做到“八小时内”与“八小时外”相结合、“工作日”与“节假日”相结合的，扣1分。 9.要建立一线稽查人员轮岗制度，没有建立的，扣1分；没有定期调整稽查人员稽查区域并在两年内完成所有稽查人员轮岗的，扣1分。10.要建立市场投诉、举报管理制度，没有建立的，扣1分；要建立12313专用电话使用管理制度，没有建立的，扣1分；没有按相关制度处理举报、投诉的，每例扣1分。11.要建立情报分析制度，没有建立的，扣1分；没有定期（每周一次）对举报线索、投诉线索等相关情况进行分析的，扣1分。12. 烟叶产区烟草专卖局要建立烟叶市场及烟叶收购管理制度和烟叶边界地区沟通协调制度，烟丝生产经营企业所在地烟草专卖局要建立烟丝市场管理制度，没有建立的，扣1分；相关制度没有落实或落实不到位的，扣1分。评价制度8分1.对市场管理人员的考核要做到奖惩相结合，以市场净化率和查办案件的数量和质量为重要参照指标。考核制度未作相关规定的，扣1分；规定未落实的，扣1分。2. 对市场管理人员的考核要做到个体考核与集体考核相结合，对一线稽查员的考核要与其所在大（中）队的考核相结合。考核制度未作相关规定的，扣1分；规定未落实的，扣1分。3. 对市场管理人员的考核要做到结果考核和过程考核相结合，以考核市场管理的效果为主，兼顾市场检查出勤率、检查过程的规范性。考核制度未作相关规定的，扣1分；规定未落实的，扣1分。4. 对市场管理人员的考核要做到业绩考核与素质考核相结合，考核要以工作业绩为主要内容外，要兼顾真假烟鉴别能力、业务知识考试成绩等。考核制度未作相关规定的，扣1分；规定未落实的，扣1分。5.要建立领导抽查制度，专卖办领导每月一次、局领导每季度一次对卷烟市场进行抽查，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。6.地级市局要建立暗访制度，定期（每半年一次）对本地区各县（区）局市场进行暗访检查，没有建立的，扣1分；制度没有落实或落实不到位的，扣1分。市场案件查处25分本地区全年人均（按全体专卖管理人员计）查处涉烟行政案件5宗及以上的，得25分；人均查处涉烟行政案件4宗的，得20分；人均查处涉烟行政案件3宗的，得15分；人均查处涉烟行政案件2宗的，得10分；人均查处涉烟行政案件1宗的，得5分；人均查处涉烟行政案件不足1宗的，本项不得分。5分每向司法机关成功移交1宗案件（以案件接收函为准），得1分。5分在一起真品卷烟案件查处过程中，能通过挖掘有效线索，发现其他涉及真品卷烟的违法行为并成功查处的，每例得1分（以案卷文书为准，同一时间在同一地点查获的相关真品卷烟案件除外）。市场净化情况30分日常检查和年终考核各占15分。市场净化率在93%以上（含93%）的，得15分；在80%（含80%）至93%之间的，得12分；在70%（含70%）至80%之间的，得8分；在60%（含60%）至70%之间的，得5分；在60%以下的，不得分。2010年度各直属单位专卖监督与依法行政工作业绩考核评分明细表专卖队伍建设部分考核项目分值评分标准基层建设25分积极开展创建优秀县级烟草专卖局活动，制定活动规划方案,严密组织对标达标创建活动,本地区县级烟草专卖局达标率未达到粤烟党200962号文要求的，扣25分。技能鉴定25分1.选拔8名以上（东莞、中山、珠海4名以上）骨干教师组建培训师资库，未建立的扣2分； 2.要加强岗位技能培训，保证初级（180学时）和中级（160学时）专卖管理员培训时间，未达到的一项扣2分；3.要提高鉴定质量，本地区专卖管理员岗位技能鉴定年度通过率要达到初级80%以上，中级60%以上，高级70%以上，未达到的一项扣2分；4.要改善鉴定结构，本地区中级以上专卖管理员获证率要达到50%以上，其中高级15%以上，未达到的一项扣2分。 文明执法20分1专卖人员要严格执行国家局烟草专卖执法六条规定及烟草专卖文明执法行为规范的规定，执法严格, 行为合法，政务公开，服务热情，用语文明，衣着整洁，杜绝吃拿卡要等违法违纪行为，发现有上述违规行为的每例扣3分；2专卖人员执法时要依照粤烟专200620号、粤烟法200418号文件规定规范着装、佩带徽章，携带检查证、行政执法证等执法证件，违规每例扣1分；3专卖人员在执法过程中要文明执法，维护经营者的合法权益,不文明执法被经营户投诉并查证属实的，每例扣1分。4专卖人员应掌握常用烟草专卖法律法规，经随机抽查测试不合格的，每例扣2分。5.专卖人员违法乱纪、徇私舞弊被追究行政责任的，每例扣5分，被追究法律责任的，每例扣10分。6. 有其他违反文明执法相关规定的，每例扣1分.规范办案违法事实认定及证据提取2分1.违法事实必须同时满足下列条件：（1）必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；（2）自发生之日起未超过2年。违法事实认定不准确的，每发现一例扣1分，法律文书中，违法事实记述不清楚，严重影响案件定性处罚的，每发现一例扣1分；2.必须严格依法提取证据，所提取的证据应当合法、有效、充分，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果，否则，每发现一例扣1分，伪造、变造证据的，本项不得分。案件定性及法律适用2分1.应当在认真分析违法事实的基础上，根据相关法律、法规、规章的规定，正确给案件定性，并严格按国家局烟草专卖行政处罚意见的规定叙述案由。案件定性错误的，每发现一例扣2分，案由叙述错误或不规范的，每发现一例扣1分；2.应当按以下要求正确适用法律：（1）适用的法律必须是现行有效的法律、法规、规章；（2）根据所适用的法律、法规、规章能正确认定行为是否违法；（3）行政处罚的种类和幅度应符合法律、法规、规章的规定；（4）引用法律、法规、规章的条文时，应写明法律、法规、规章的全称，并准确引用到条、款、项、目。适用法律不正确的，每发现一例扣2分。办案程序8分1.综合标准（1）办案过程中应实行查（调查取证）、处（审理执罚执收）分离，未实行分离的，每发现一例扣1分；（2）办案过程中必须严格依法办案，有违法办案行为的，每发现一例扣5分；（3）办案过程中必须使用规定的法律文书，使用的法律文书与规定不符的，每发现一例扣1分；（4）法律文书必须严格按照省局规定的内容格式规范填写，内容格式填写错误或不规范的，每发现一例扣0.5分。2.具体标准（1）多个当事人的，应分别单独询问，且一份询问笔录只能对应一个当事人，多个当事人同时同地点接受询问或一份询问笔录记录多个当事人陈述的，每发现一例扣2分；（2）应按照省局规定保管和领用先行登记保存证据通知书，保管或领用管理不规范的，每发现一例扣1分，遗失的，每发现一例扣2分；先行登记保存物品通知书中，数量必须以大写数字记录，否则，每发现一例扣0.5分；先行登记保存物品通知书各联的使用必须正确，使用错误的，每发现一例扣1分。（5）拟作出的行政处罚决定应事先告知当事人，并应当保障当事人陈述、申辩的权利，陈述、申辩期限内，不论当事人是否放弃陈述、申辩的权利，均应在陈述、申辩期限届满后方可依法作出行政处罚，陈述、申辩期限内即作出行政处罚的，每发现一例扣2分；陈述、申辩可以口头提出，当事人口头提出陈述、申辩的，办案单位应记录下来并要求当事人签名确认，未记录或未要求当事人签名确认的，每发现一例扣1分；（6）具备听证条件且当事人要求听证的，必须举行听证，否则，每发现一例扣5分；听证会的主持人和听证员必须是与案件没有利害关系的本单位持有行政执法证的专卖管理人员，其他人员担任主持人或听证员的，每发现一例扣2分；听证不得向当事人收取费用并不得因当事人要求听证而加重处罚，否则，每发现一例扣2分；（7）行政处罚的履行方式和履行期限必须符合规定，不符合规定的，每发现一例扣1分；行政处罚的救济（行政复议与行政诉讼）途径和期限必须准确告知当事人，告知不准确的，每发现一例扣1分；（8）行政处罚决定书应当在制作完成后7日内送达当事人，延迟送达的，每发现一例扣5分；（9）当场行政处罚必须使用省局统一制发的带有编号的当场行政处罚决定书，使用自行制作的文书或其他文书的，按本考核要点综合部分第（3）点的规定扣分；（10）案件执行完毕（当事人已完全履行了处罚决定，行政处罚法定程序全部结束）后10个工作日内即应结案，不需等到申请行政复议或提起行政诉讼的期限届满。延迟结案的，每发现一例扣0.5分。装卷归档3分1.结案后，必须在30个工作日内将案卷装订归档；超过时限的，每发现一例扣0.5分；2.除涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件外，行政处罚案件应实行一案一卷、一卷一号（案卷号）制度，一案多卷或一卷多号的，每发现一例扣1分；3.卷内文书的排列顺序按下列规定执行：行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书一般按办案时间顺序排列。文书排列顺序明显错误的，每发现一例扣0.5分；4.卷内文书应以钢笔、签字笔、毛笔填写或以电脑打印（统一编号下发的文书除外），否则，每发现一例扣0.5分；5.案卷应以棉线或不锈钢钉装订，装订处应密封并加盖公章，装订不规范的，每发现一例扣0.5分。基础管理10分1.要建立专卖人员思想动态分析制度，未建立的扣2分，未落实的扣2分。2.要建立专卖人员廉政、勤政教育警示制度，未建立的扣2分，未落实的扣2分。3.要积极开展“争先创优”活动，未制定方案的扣2分，未落实的扣2分。4.要结合“纪律教育月”开展“六条纪律”教育宣传活动，未开展的扣2分，效果不明显的扣2分。5.要按照粤烟法200825号文要求加强对专卖人员执法证件和执法徽章的管理，违反规定的每例扣1分。6. 要建立和落实专卖人员轮岗制度，没有建立或落实的，扣2分。7在法律法规、真假烟鉴别、业务论文等业务培训比赛中成绩在全国名列前3名（等）的，每例加3分，在全省名列前3名（等）的，每项加1分，最多加5分。8.mis系统等数据统计迟报一次扣1分，出现失误的，一次扣2分，出现重大失误的，一次扣5分。综合评定5分根据队伍建设工作情况综合评定。2010年度各直属单位专卖管理与依法行政工作业绩考核评分明细表二专卖内部监管部分考核项目分值评分标准日常工作组织领导3分组织领导本级及县级局的内部专卖管理监督工作；及时发现和解决本级及县级局在内部专卖管理监督工作和“两烟”生产经营过程中存在的问题；局（公司）内管领导小组是否定期召开会议，没有的扣1分；有否制定年度内管工作方案，没有的扣1分；全年有否对所辖所有县级局进行一次以上的督导，缺一个扣0.5分。长效机制建设8分根据省局下发的制度,制订和完善本辖区内部专卖管理监督各项制度，建立对辖区内各烟草专卖品生产经营企业的监管制度、措施和流程（占1分），并严格执行（占2分）；有无按照国家局、省局的要求做到人员到位、责任到人，没有做到的每项扣1分；随机抽查每个内管员一周的工作日志，发现没有特殊原因不写日志的扣1分/例。 完成上级交办的任务 处理举报投诉信息2分对上级交办的任务或专卖、业务人员提供的信息、社会投诉举报信息等，要进行登记、分析，5个工作日内开展调查核实处理或责成县级局进行调查核实。发现有一个任务或投诉举报未处理或核实的，扣1分/个；处理、核实过程违反程序要求的，扣0.5分/个。处理县（区）级局上报问题2分对县级局上报的问题进行登记、定性并按照有关规定做出处理。每发现一个问题未处理的，扣1分/个；处理、核实过程违反程序要求的，扣0.5分/个。对跨区流动卷烟监管情况7分除了要按有关法律法规要求进行行政处罚外，还要将查处的卷烟造册登记，没有造册登记的扣1分/案；每月7日之前，将上月本辖区内跨区流动卷烟查处情况汇总统计后上报省局，没有上报的扣2分/次，上报不及时的扣1分/次，上报的数据不符合要求的扣1分/次；对每季度合计流出数量前三名的源头单位分别扣31分；没有对入网销售的罚没真品卷烟进行监管的，扣3分；监管不到位的，视情况扣1-2分。定期工作工作计划及小结2分没有按要求的内容、形式、时间向省局提交月度工作计划和计划执行情况小结的，每次扣0.5份。工作报告4分每季度向省局报告一次内部专卖管理监督工作,缺1份的扣1分；上报时间不及时的扣0.5分/次；报告内容未涉及日常监管情况、规范经营情况、整改情况及下一步工作措施的，缺一项的扣0.5分。重点检查8分每季度对不少于25%的下级局（公司）“两烟”生产经营活动进行一次检查，缺一次的扣2分，检查局（公司）数量不足的扣1分；检查前没有制定下发检查方案的，每次扣2分；检查痕迹不全面、不清晰的视情况扣1-2分。工作考核2分每季度对不少于25%的下属县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核，缺一次的扣0.5分，数量不足的扣0.5分。教育培训3分每年至少要有针对性地组织对专卖内管人员、经营业务人员进行两次以上的专卖内管培训，缺一次扣1分；没有建立健全教育培训档案的扣0.5分/次，培训后没有进行考核的扣0.5分/次。内管部门内部每周至少要组织一次内管知识学习讨论活动。缺一次扣0.5分；抽查50%以上专职内管人员负责的工作内容，不熟练的扣0.5分/人。联席会议3分每月至少召开一次各相关部门领导参加的内管营销联席会议，少一次的扣0.5分，没有部门领导参加的扣0.5分/次。查阅会议记录，会议内容空泛、不具体、流于形式的，每次扣0.5分。对属地烟叶复烤企业、烟丝、盘纸等其他烟草专卖品生产经营企业的监管（有本项考核内容的单位“重点检查”一项改占5分）3分地级市局本级有直接监管对象的，没有按照已制定的工作规范（或监管办法）实行定期监管的扣2分，监管流程、痕迹不清的扣1分。 同级监管监管卷烟经营20分(有烟叶产区的单位两个项目各占10分)严格按照地级市局内管工作规范的各项要求开展工作，随机抽查3个月的同级监管资料，没有完成工作规范