融资担保公司设立与变更申请材料清单---东莞市金融工作局

附件2：融资担保公司设立与变更申请材料清单（完整版）一、设立融资担保公司申请材料（一）申请书。应当载明拟设立的融资担保公司的名称、住所、注册地、注册资本和经营范围，设立融资担保公司的目的及必要性等事项。（二）可行性研究报告。应当载明主要业务区域经济金融发展情况、市场需求分析、公司经营发展战略规划、风险控制措施、经济效益和社会效益分析等内容。（三）章程草案。应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容。（四）股东承诺书（附后）。（五）有法定资格的验资机构出具的验资证明。（六）股东基本情况的报告。1、各法人股东情况：（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照、企业机读档案信息）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件）。（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。2、各自然人股东情况：（1）基本情况介绍（列举股东个人信息、履职、经商等经历并附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明。应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人有入股企业的，应附企业机读档案信息及股权分红凭证，提供企业最近1年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件；有物业及出租收入的，应附物业权证、租约等复印件；有存款的，应附最近1-3个月内的银行存款账户对账单复印件。（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。（七）拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。1、任职资格申请书（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）或任职资格核准文件（其他人员）。（八）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。（九）工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书。（十）省金融办要求提交的其他文件、资料。二、变更经营范围（非融资担保公司变更为融资担保公司）申请材料（一）申请书。（二）可行性研究报告。（三）公司章程。（四）公司最近2年业务经营和风险管理情况的综合报告（附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件，最近2年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件等）。（五）股东承诺书（附后）。（六）有法定资格的验资机构出具的验资报告。（七）公司股东的基本情况。（与设立申请材料第（六）项相同）（八）拟任公司董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。（同设立申请材料）（九）内部管理制度、风险控制制度等文件。（十）营业场所所有权或使用权证明，消防设施合格证明等文件。（十一）工商行政管理部门核发的企业变更名称预先核准通知书。（十二）省金融办要求提交的其他文件、资料。三、融资担保公司变更注册资本申请材料（一）申请书。应当载明拟变更注册资本金额、变更注册资本前后股权结构，变更注册资本的原因及必要性等事项。（二）可行性研究报告。（三）公司章程。（四）公司董事会或股东会决议。（五）公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（附最近2年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件）。（六）拟增资股东承诺书（附后）。（七）拟增资股东出资的验资证明。（八）拟增资股东情况。（与设立申请材料第（六）项相同）（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。四、变更持有5%以上股权股东申请材料1、申请书。2、公司董事会或股东会决议。3、公司机读档案资料。4、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。（附最近2年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件）5、拟出资股东情况。（与设立申请材料第（六）项相同）6、拟出资股东承诺书（附后）。7、省金融办要求提交的其他文件、资料。五、变更法人代表、董事长、总经理或实际履行相应职务人员申请材料1、申请书。2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（附最近2年经会计师事务审计、且已在省注协报备的财务报表复印件）。3、拟任公司法人代表、董事长、总经理等高级管理人员情况。（1）任职资格申请书。（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料复印件。（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。（4）公司董事会或股东会关于拟任法人代表、董事长、总经理或实际履行相应职务人员的决议。（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见。4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。六、公司分立申请材料1、申请书。应载明拟分立公司的基本情况，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。2、可行性研究报告。3、股东会决议。4、分立方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施，财产分割安排等。5、分立协议。6、分立后新设及存续公司的章程草案。7、分立后新设及存续公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。8、分立后新设及存续公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。9、分立后新设公司的企业名称预先核准通知书。10、省金融办要求提交的其他文件、资料。七、公司合并申请材料1、申请书。应载明拟合并公司的基本情况，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。2、可行性研究报告。3、股东会决议。4、合并方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等。5、合并协议。6、合并后公司的章程草案。7、合并后公司拟任董