国际贸易24.doc

第一章 导论本章学习目标 了解国际贸易的任务与研究对象；掌握与国际贸易相关的重要术语和统计指标；了解国际贸易的产生、发展及其理论综述；理解国际贸易的地位与作用。 本章重点：1 、国际贸易的基本概念；2 、贸易额与贸易量。本章难点:联系当前实际运用基本概念分析国际贸易的有关问题,如分析当前中国贸易顺差巨高不下的原因。1.1 概述 1.研究对象：国际贸易的产生、发展以及贸易利益，揭示其中的特点与规律。2.研究内容：理论 实务 3. 研究方法：1.理论与实践相结合 2.历史与逻辑相结合 国际贸易的分类1按商品流向分： 出口、进口、过境、复出口、复进口贸易2从商品形式分：有形商品和无形商品贸易3从贸易关系分：直接、间接、转口贸易4从统计标准分：总贸易、专门贸易5从清偿工具分：易货、记帐、现汇贸易6从商品技术水平分：水平、垂直贸易7.从贸易政策分：自由、保护、统制贸易8.按参与国家数目分：双边、三角、多边贸易9.按交易方式的性质分： 商品贸易、加工贸易、补偿贸易、租赁贸易10按运输方式分：海运、陆运、空运、多式联运等重要贸易术语和统计指标1.贸易额（值）与贸易量 2.对外贸易依存度=对外贸易额/GDP100%（2530%） =出口依存度+进口依存度3.商品结构对外贸易商品结构：指一国一定时期内各种类别的进出口商品占该国进出口贸易总额的份额。国际贸易商品结构：以各种类别商品出口额/世界出口总额表示。4.地理方向对外贸易地理方向：反映一国商品出口去向、进口来源。国际贸易地理方向：常以一国（洲或经济集团）出口额/世界出口总额表示。对外贸易额：一国在一定时期内以国际货币表示的进口额 （CIF）、出口额（FOB）之和。对外贸易量：剔除了物价变动的影响，常以对外贸易额/出口价格指数表示。国际贸易额（值）=FOB价格计算的出口额对外贸易差额=出口额进口额 0 顺差、出超、黑字 =0 平衡 0 逆差、入超、赤字三、经营国际贸易应具备的条件1.国际贸易的特点：困难大；环节多；风险大。2.具备的条件：良好的商誉。长远的眼光。丰富的知识。灵通的信息。雄厚的资金。完备的组织。1.2 国际贸易的发展进程及理论综述一、 国际贸易发展进程（一）古代（15世纪前）的国际贸易 ：单纯的互通有无。（二）“地理大发现”后的国际贸易：以牟利为主；暴力控制下的殖民贸易。（三）工业革命后（18世纪70年代20世纪初）的国际贸易: 经过工业革命，世界日益成为一个经济整体；国际贸易的基础已不仅仅是各国的天然资源；各国生产技术不同而产生的成本差异成为决定贸易模式的重要因素。（四）二战后迅速发展的国际贸易 : 工业制成品的比重大大增加。20C70S后服务贸易发展迅速。“北北贸易”取代“南北贸易”成为主要贸易模式。区域性自由贸易发展迅速。 二、国际贸易理论综述（一）产生：重商主义研究怎样进行贸易 （二）发展：分析研究贸易产生的原因与结果以及与之相应的政策 1.古典国际贸易理论，包括绝对成本说和比较成本说。 2.新古典国际贸易理论，主要包括H-O理论。 3.当代国际贸易理论。 1.3 国际贸易的地位和作用一、国家层次上1解决社会再生产实现社会产品的价值取得成本降低的效益.充分利用生产要素接受国际“传递”“经济增长的引擎”维护和改善国际环境参与经济全球化二、企业层次上 提高利润率规模经济效益延长产品生命周期提高生产效率三、对一国国民 满足需求偏好提高收入增长才干了解世界，拓展视野第二章 国际贸易理论及政策本章学习目标了解国际分工产生与发展变化的一般规律；掌握国际分工中的主要形式和影响国际分工发展的各种因素。 较熟练掌握西方国际分工的基本理论及其发展的趋势，并能运用掌握的基本理论分析国际分工实践中出现的新问题、新特点。本章重点：1 、影响国际分工发展的因素；2 、国际分工对国际贸易的影响；3、 西方主要国际分工理论。 本章难点：1、如何理解各种因素是如何影响国际分工的；2、西方主要国际分工理论。2.1 国际分工概述 一、国际分工的含义1、定义：指世界各国之间的劳动分工。它是国民经济内部分工超越国界形成的国家之间的分工。2、国际分工与国际贸易的关系:国际分工是国际贸易的基础，国际贸易是国际分工的表现。国际分工推动了国际贸易的发展。国际分工的发展影响国际贸易商品结构。国际分工影响国际贸易地区分布和地理方向。一国在国际分工中的地位影响其对外贸易政策。二、国际分工的发展历程萌芽时期（16-18C中叶，资本主义原始积累时期）：宗主国与殖民地之间的国际分工形成时期（18C60S-19C60S，自由竞争时期）：1.大机器工业的建立为国际分工提供了物质基础。2英国成为国际分工的中心垂直分工。3大宗商品贸易代替了奢侈品。发展时期（19C70S-1945）中心多元化。发展中国家形成畸形的片面的单一经济深入发展时期（1945- ）1. 形成了综合性的国际分工体系。2国际分工形式发生了变化。3资本主义生产关系居支配地位。4分工由部门间深入到部门内。5分工由有形商品领域渗透到无形商品领域。6多层次分工格局。7.区域性经济集团内部分工加强。三、影响国际分工的因素社会生产力 产生与发展的决定性因素生产关系 决定国际分工的性质自然条件 基础人口、生产规模 制约国际分工的发展经济贸易政策 推动国际分工的发展资本国际化 国际分工的关键2.2 典型的西方国际分工理论一、重商主义理论（一）产生背景（二）理论观点 1.理论基础：重商主义（MERCANTILISM）的财富观。2.两个阶段：早期重商主义（重金主义、货币差额论） 晚期重商主义（贸易差额论）。 （三）政策主张1、基本点：国家干预对外贸易，实行贸易保护主义。2、主要内容：早期重商主义的管理金银进出口的政策。晚期重商主义的管理货物进出口的“奖出限入”政策：奖出政策。限入政策。其他政策。（四）简评1.贡献。历史意义。促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展；最早为西方提供了一套较为完整的对外贸易政策体系。现实意义。影响着当今各国对外贸易政策的制订。2.局限性。基本错误在于认为国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定使另一方受损，根源在于仅把货币当作财富而未将交换所得产品也包括在财富内。二、 斯密的绝对成本理论（一）亚当.斯密 ( 二)产生背景 1.顺应时代需要，反对重商主义。2.法国重农学派（PHYSIOCRACY）主张“自由经济”思想的影响。（三）绝对成本说的论证过程（步骤） 1.交换是人类天然的倾向。2.交换产生分工。3.分工的原则是各自集中生产具有优势的产品。结论：每个人都应发挥各自优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换。其结果是他们都会从这种分工中获得比自己生产一切物品多得多的利益。 4.国际分工的原则也应是充分发挥各国的优势。一国的自然优势和获得性优势可以使该国生产某种产品的成本绝对低，在对外贸易中相对于他国来说就会处于绝对优势地位。举例说明：表1：分工前 （每单位） A商品B商品甲国12070乙国80110可见，甲国生产B商品有绝对优势；乙国生产A商品有绝对优势。所以，甲国应分工生产B，即把生产A的劳动也用来生产B，共生产（120+70）/70=2.714单位B；乙国应分工生产A，即把生产B的劳动也用来生产A，共生产（110+80）/80=2.375单位A。 表2：分工后 （单位） A商品B商品甲国2.714乙国2.375甲国应分工生产B，即把生产A的劳动也用来生产B，共生产（120+70）/70=2.714单位B；乙国应分工生产A，即把生产B的劳动也用来生产A，共生产（110+80）/80=2.375单位A。表3：交换后A商品B商品甲国11.714乙国1.3751可见，进行国际贸易后，两国国际分工的利益最终通过国际贸易而实现，甲国多获得0.714单位B商品，乙国多获得0.375单位A商品。 （四）总结：1.贯穿该理论的基本思想是“自由放任”的市场经济思想。2.因为各国之间生产技术存在绝对差别，因此，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。3.各国应集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。 （五）简评1.贡献：分工对于提高劳动生产率意义重大；阐明国际贸易是双方都可获益，而不是重商主义的“零和游戏”。2.局限性 以资产阶级人性论和利己主义为出发点，是不科学的；完全撇开国际生产关系，只用自然条件或其它客观条件来说明国际分工和国际贸易的形成，也是不科学的；不具有普遍意义。因为该理论只说明在生产上各具绝对优势的国家参加国际分工和国际贸易这一特殊情形。三、李嘉图的比较成本说 （一）大卫. 李嘉图 （二）产生背景 1.废止谷物法的理论需要。2.解决“斯密二难”的需要。（三）主要内容 1.经典案例 假定英国和葡萄牙两国同时生产酒和呢绒，各自生产一单位酒和呢绒所需的劳动量（人/年）如表1所示。表1 英葡分工生产前呢绒葡萄酒葡萄牙90人80人英国100人120人两国两种产品生产成本比较 葡萄牙 呢绒的劳动成本比例为90/100=0.9 酒 的劳动成本比例为80/120=0.67 即说，葡国两种产品成本都比英国低，呢绒成本为英国的0.9，酒的成本为英国的0.67，两相比较，酒的成本相对与英国更低，因而优势更大。英国 呢绒的劳动成本比例为100/90=1.1 酒 的劳动成本比例为120/80=1.5 即说，英国两种产品成本都比葡国高，呢绒成本为葡国的1.1，酒的成本为葡国的1.5，两相比较，呢绒的成本相对低一些，因而具有相对优势李嘉图根据“两优取其更优，两劣取其次劣”的分工原则，指出葡国应分工生产酒，英国应分工生产呢绒，这样，两国都能从国际分工中获益。如表2所示。表2： 英葡分工生产后呢绒葡萄酒葡萄牙（80+90）/80=2.125 英国（100+120）/100=2. 2由表2可见，尽管两国总的劳动量投入没有增加，但由于实行国际分工，世界总产出增加了（由4 增加到4.325），其中酒增加了0.125个单位，呢绒增加了0.2个单位。这也再次证明了分工可以提高劳动生产率。按照事先假定两种商品1：1的国际交换比例，若葡国以1.1单位的酒与英国1.1单位的呢绒相交换，那么交换后情况如表3所示。呢绒葡萄酒葡萄牙1.12.125-1.1=1.025英国2.2-1.1=1.11.1由表3可见，在进行国际贸易后，两国在两种产品的消费量上都比分工前增加了。 思考讨论题：当两国生产两种产品的成本比例相同时，两国间会不会发生贸易关系呢？ A产品B产品甲 国100200乙 国200400表4 （表中数字代表生产单位产品的劳动量-人/年） 答案：不会发生贸易关系。分析：如表4所示，甲乙两国在A、B两种产品的生产成本上的比率都是1：2，交换比率都是2：1。在甲国国内，2单位A产品可交换1单位B产品；若将2单位A运到乙国销售，在不考虑运输成本和其他因素情况下，也只能换回1单位B。同样，在乙国国内，1单位B可交换2单位A，若将B运到甲国交换，也只能换回2单位A。因此，当两国生产两种产品的成本比例相同时，两国间是不会发生贸易关系的。2.基本含义：最有效和最有利的国际分工是各国集中生产比较成本最有利的产品。如果一国在两种产品的生产成本上都具有绝对优势，或者在两种产品的生产成本上都处于绝对劣势，那么，通过劳动成本的相对比较，按照“两利取重，两劣择轻” 的原则进行国际分工，结果，劳动生产率不同的两个国家，通过对外贸易都能获利。 （四）简评1.科学成分： 1）推动生产力发展，推动自由贸易政策在英国的胜利。2）揭示了比较成本原则，对于指导发展中国家参与国际分工意义重大。3）提出了劳动价值论，进一步说明了对外贸易利益的来源。2.存在问题：1）属静态分析。2）未能揭示出国际分工形成和发展的真实原因。3）未能揭示国际价值规律。四、新古典国际贸易理论代表人物：埃利.赫克歇尔（ELI F. HECKSCHER）、伯尔蒂尔.俄林（BERTIL GOTTHARD OHLIN）和保罗.萨缪尔森（PAUL A. AMUELSON）等。其中前两者贡献最大。 主要内容：（一）新古典贸易理论的特点 1、在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的成本。2、国际贸易与要素变动的相互影响。（二）要素禀赋理论1、代表人物生平简介 2、要素禀赋理论主要内容生产要素供给比例理论主要内容商品价格的国际绝对差是国际贸易的直接基础。各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件。各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。综-，俄林认为各国间成本差的主要原因在于： .各国拥有的生产要素数量不同。.各国在不同产品生产上所投入的要素比例不同。例如：澳大利亚 地多技术少 土地 成本低 技术 成本高日 本 地少技术多 土地 成本高 技术 成本低从而使国际分工和国际贸易成为可能。进一步，由于澳国进口技术密集型产品，使技术价格逐渐下降，而日本出口技术密集型产品，使技术价格不断上升，从而有可能使两国技术价格趋于相等。 结论：一国出口的应该是密集使用了本国丰富的生产要素所生产的商品，进口的应该是密集使用了本国稀缺的生产要素所生产的商品。 2 要素价格均等化定理 即国际贸易最终会导致所有生产要素在所有地区都趋于相等。国内不同要素价格的均等化。国际同种要素的价格均等化。3、 简评 贡献：发展了比较成本论。实践意义。由于它更贴近国际贸易现实，一定程度上更客观地描绘和分析了国际贸易的实践。缺陷：脱离了劳动价值论，具有庸俗性。掩盖了资本主义生产关系和统治阶级的剥削关系。短期、静态的分析贸易产生原因和结果之间的矛盾。五、里昂剔夫反论（一）内容 按照H-O原理，美国是资本要素丰裕而劳动要素相对稀缺，因此，美国应该出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。可是里昂剔夫于20C50S初利用投入-产出分析法对美国的贸易结构进行验证，却得出了完全相反的结论。（二）对里昂剔夫反论的解释 1.生产要素密集型逆转。2.贸易壁垒。 3.技能和人力资本。4.自然资源。 六、当代国际贸易理论 （一）产业内贸易理论 （二）需求偏好相似理论 （三）产品生命周期理论（四）战略性贸易政策理论（五）可获得性说 （六）熟练劳动说（七）人力资本说（八）技术差距说(九) 国家竞争优势理论（一）产业内贸易理论1、产业间贸易与产业内贸易 产业间贸易：不同产业间的国际贸易。产业内贸易：产业内部同类产品之间的国际贸易，即一个国家同时进口和出口同类产品。2、产业内贸易理论的主要观点 产品的异质性是产业内贸易的重要基础。规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因。经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。（二）需求偏好相似理论 该理论又称收入贸易说，是由瑞典经济学家林德（S.B.Linder）提出的，用国家之间的需求结构来解释工业制成品贸易发展的理论。基本论点：国内需求是产品出口的可能性条件。需求结构是影响国际贸易规模的重要因素。人均收入是影响需求结构的主要因素。结论：人均收入水平相同的国家之间的贸易范围可能是最大的，而人均收入水平的差异是贸易发展的潜在障碍。即说，一国拥有比较优势产品，但由于其他国家的收入水平与它不同，而对其产品没有需求，该种比较优势产品就不能成为贸易产品。（三）产品生命周期理论美国经济学家弗农（R.Vernon）分析了产品技术的变化及其对贸易格局的影响，提出了产品（生命）周期理论。新产品的技术周期可分为三阶段：新产品阶段。即产品创新时期。产品新颖，技术属于新发明。生产者对于新产品生产技术根据市场反映还在不断摸索和改进。发明国垄断该产品的生产，满足国内外消费者的需求。成熟阶段。技术已经成熟，生产过程逐渐比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移。同时，国外的生产已经增加，发明国的出口开始下降，一些产品进口国能够迅速地模仿掌握技术进而开始在本国生产该产品并出口到其他国家。标准化阶段。技术已经在世界范围内扩散，技术和产品已经实现标准化，许多技术都已包含在生产该商品的机器（如装配线）中了。任何国家只要购买了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。至此，新产品的技术就完成了其生命周期。（四）战略性贸易政策理论 （1）主要内容：利润转移理论：即政府通过政策来剥夺外国厂商的出口利润，用来支持本国战略产业的发展。 布兰德斯潘塞的“以补贴促进出口”论。即政府通过对本国厂商生产和出口该产品进行补贴，可以使本国厂商实现规模经济，降低产品边际成本，从而在国外竞争中占有较大市场份额。克鲁格曼的“以进口保护促进出口”论。一方面，本国政府通过贸易保护，赋予本国企业在国内市场的销售特权，由此获得静态规模经济效益，同时，国外竞争对手由于市场份额的缩小而失去规模经济，此消彼涨，国内企业就可能拥有了与外国企业竞争的优势，便可增加出口；另一方面，本国企业由于进口保护使得累积产量的不断增加，其职工的生产经验也不断积累，“干中学”的过程中不断进行技术创新带来生产成本的下降，从而使企业获得动态规模经济效益。这样，在竞争中处于优势的本国企业便可达到增加出口的目的。 外部经济理论：即“战略支持的外部经济效应”论外部经济效应的定义。这里指的是正的外部经济效应，即指某一产业的经济活动对其他产业产生的有利影响理论要点：由于企业不能完全收取由知识、高新技术等产品产生的外部经济效益，就会逐渐丧失投资于高新技术产业等的原动力，从而不利于实现国家长远目标，因此，为保护企业创造知识的热情，刺激企业知识开发活动，扩大知识外溢产生的经济效应，政府的相应补贴与财政扶持就能促进这些战略产业与相关产业的发展，提高其国际竞争力，以获得长远的战略利益。 （2）结论：一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争能力，夺取它国的市场份额。 （五）可获得性说又称存在性理论，是美国J.B.Kravis(1956)首先提出。1他将国际贸易商品分为两类：可获得性商品和不可获得性商品。2理论内容：各国对某种商品的获得可能性的不同，即可获得与不可获得的差别，是国际贸易产生的重要原因之一。实例：英国出口毛纺织品、法国出口香水、日本的照相机、苏格兰的威士忌酒、瑞士的手表等由于过去优良的品质和成功的广告，以及良好的信誉（作为特殊的无形资源）。 国家竞争优势理论一、钻石理论的内容1生产要素包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。2需求条件主要是本国市场的需求。3相关产业和支持产业这些产业和相关上游产业是否有国际竞争力。4企业的战略、结构、竞争对手的表现。这四个要素具有双向作用，形成钻石体系。四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。 1关于生产要素 生产要素：初级生产要素和高级生产要素 初级生产要素：天然资源、气候、地理位置、非技术工人、资金等，重要性越来越低 高级生产要素：现代通讯、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究机构等，必须自己来投资创造。2 国内需求市场 本地客户的本质非常重要，特别是内行而挑剔的客户。 预期性需求。如果本地的顾客需求领先于其他国家，这也可以成为本地企业的一种优势，因为先进的产品需要前卫的需求来支持。3相关和支持产业 对形成国家竞争优势而言，相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与共的关系。注意“产业集群”这种现象，就是一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势产业一同崛起。德国印刷机雄霸全球，美国、德国、日本汽车工业的竞争优势。 4企业战略、结构和同业竞争 竞争的动力很重要。这种动力可能来自国际需求的拉力，也可能来自本地竞争者的压力或市场的推力。创造与持续产业竞争优势的最大关联因素是国内市场强有力的竞争对手。 5机会 机会是可遇而不可求的，可以影响四大要素发生变化。形成机会的可能情况：基础科技的发明创造；传统技术出现断层；外因导致生产成本突然提高（如石油危机）；金融市场或汇率的重大变化；市场需求的剧增；政府的重大决策；战争。机会是双向的，新的竞争者获得优势，原有的竞争者优势丧失。 6政府 政府提供企业所需要的资源，创造产业发展的环境，如发展基础设施、开放资本渠道、培养信息整合能力等。政府对需求的影响主要是政府采购，扮演挑剔型的顾客（美国汽车安全法规）；采购程序要有利于竞争和创新。在形成产业集群方面，政府并不能无中生有，但可强化，保证国内市场处于活泼的竞争状态，避免托拉斯状态。保护会延缓产业竞争优势的形成，使企业停留在缺乏竞争的状态。 二、简评价值：对比较优势理论的补充和超越，提出培育竞争优势为出发点的产业政策和贸易政策局限性1.分析范式不够完整 忽视规模收益 忽视产品竞争力 忽视宏观经济环境、政治体制、社会文化等 2.不适合发展中国家 3.低估了政府的作用2.3 国际贸易政策一、对外贸易政策的含义及基本形式1、国际贸易政策与对外贸易政策：指一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动进行有组织的管理和调节的行为。包括：对外贸易总政策 商品进出口政策 国别贸易政策2、 国际贸易政策基本形式 自由贸易政策 保护贸易政策：奖出限入 管理贸易政策（公平贸易政策）。又叫“协商性”保护贸易政策，其目的是保证本国外贸与他国外贸共同发展。二、国际贸易政策的演变进程 中世纪时期：鼓励出口的政策 资本主义生产方式准备时期（15C末16C初18C60S）：保护贸易政策重商主义 资本主义自由竟争时期（18C70S19C60S） ：英、法国实行的自由贸易政策和德、美国实行的保护贸易政策并存，但主流是自由贸易政策。垄断时期（19C70S ）：分为四个阶段。（一）1945年以前：各国实行超保护贸易政策。1、保护对象扩大。2、保护目的改变。（加强垄断）3、转入进攻性。4、保护大企业资产阶级利益。5、保护措施多样化。（二）1945年1970S初期：贸易自由化时期 。（三）20C70S以来，新贸易保护主义盛行。 （四） 20C90S以来，贸易自由化（WTO、EU等）。List的保护幼稚工业贸易政策的理论1、理论基础 （1）国民经济发展五阶段说 原始未开化时期 畜牧业时期农业时期 农工业时期（德国）农工商业时期（英国） （2）生产力理论：发展一国生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要。2、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化。（2）保护对象：国内幼稚但有发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来。（3）保护手段：主要是关税。 （4）保护期限：最高界限30年。（5）不主张保护农业。 认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然。3、对李斯特保护贸易理论评价 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论。 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用。我国的幼稚产业主要集中在信息技术、电讯服务、金融保险、汽车、石化领域以及涉及国家经济安全的某些领域。加入WTO，这些产业或多或少会受到很大冲击，因此，宜调整产业发展战略，确定重点产业发展方向，并采取具体措施加以扶持。4、讨论题： 幼稚工业保护贸易政策理论在当代适用吗？1）保护对象难确定。民族工业难界定；幼稚产业变化快。 2）保护效果难确定。中国的汽车制造业3）制定保护政策的单边权力下降。课堂讨论题：自由贸易过时了吗？引子：自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际经济学最重要的政策主题之一。自亚当斯密以来，自由贸易一直占主流地位。可是，随着不完全竞争和规模经济被引入到贸易理论范畴之后，自由贸易作为最优贸易政策地位受到质疑。因为很多人认为：自由贸易只有在完全竞争的市场经济中才是最优政策，而在以具有规模经济和不完全竞争特征的制造品贸易为主的现实世界里，合理的政府干预有可能增加市场产出并使本国受益，所以自由贸易已经完成了它的历史使命。你同意这种观点吗？否定答案的原因分析：1、自由贸易优于自给自足。不论是比较优势理论还是战略性政策贸易理论都主张贸易优于封闭的自给自足。2、不具有现实可行性。迄今为止，微观经济学中关于寡头的理论模型都不完善，何况现实操作。3、干预政策的结果会引起更多的寻租企业的进入，从而干预政策所带来的利益也会被企业增加造成的规模缩小、成本增加而抵消。4、受到预算约束的政府必须评估干预政策是否给经济整体带来更多的利益；必须从一般均衡角度分析干预是否能够提高整个社会的福利水平。5、以市场失灵为依据进行贸易保护的观点受到质疑。6、干预政策必须承担两个利益风险：“损人利己”贸易战、贸易报复两败俱伤。自由贸易则可避免这个风险。有利于少数利益集团而不利于整个社会。自由贸易作为一种简单法则，可抵制特殊利益集团的政治压力。7、自由贸易政策不会出现走私现象。第三章 国际市场与国际市场价格3.1 国际市场 一、国际市场的含义 指世界各国商品交换的场所。狭义：指国际商品市场。广义：指国家技术市场、国际劳务市场、国际金融市场等。二、国际市场的特征 广泛性。包括参加交换对象和交换方式的广泛性。统一性。一种商品在国际市场上只有一个价格，遵循国际市场价值规律。可分性。替代性更大。三、国际市场的构成要素1、各种类型国家。2、订约人。包括政府、企业、个人和行业协会。3、商品。4、运输与信息网络。5、销售渠道。由三部分构成：出口国销售渠道、出口国与进口国之间的销售渠道、进口国销售渠道。销售渠道有长短：主要取决于中间商数量的多少。销售渠道有宽窄：取决于某一环节中间商数量的多少。考虑因素：商品特性、价格、经营者能力。6贸易方式/做法：有固定组织形式的国际市场。指交易时间、地点、规则是固定的。商品交易所（Commodity Exchange）。进行大宗商品的交易场所。国际拍卖（Auction）。展卖（FairsSales）。招标与投标。无固定组织形式的国际市场。逐笔售定贸易。占50%。我国称为一般贸易。包括交易前准备（交易谈判、签约、履约）目标市场、贸易伙伴老客户。灵活贸易。“三来一补”来料加工 来样加工 来件装配 补偿贸易 进料加工：“以进养出” 。带料加工。加工贸易：来料加工、来件装配、进料加工。7国际经贸组织与机构：WTO、OECD、 IMF、ICC等。四、国际市场的发展历程1、萌芽时期 2、初步发展时期（19C60S19C70S） 3、形成时期（19C80S1945）4、深入发展时期（1945 ） 市场容量不断扩大（体现在国际贸易额或量），但发展不平衡。如右表所示：年份国际贸易额（亿美元）195012981960200141980363001995510001999700002 竞争与垄断不断加剧。原因：TNC、地区经济一体化。 竞争手段：价格竞争非价格竞争；国家也参与了竞争。 五、进入国际市场的方式1、出口（直接出口、间接出口）缺点：受贸易壁垒的限制。2、许可证贸易：只转让了使用权。一般指定地区和期限。3、FDI希尔施（S.Hirsch）从成本的角度建立了企业对出口贸易和对外投资的决策模型（在1976年发表的厂商的国际贸易和国际投资一文中），该模型以比较简洁的方式说明了企业在何种条件下选择出口，在何种条件下选择对外投资。以A国企业为例，企业对B国的出口或直接投资取决于以下条件：若PaMPbK ，PaMPbC 则选择向B国出口;若PbCPbK，PbCPaM 则向B国直接投资。其中，Pa、Pb-分别代表在A国和B国的生产成本 K-企业专门知识和无形资产收益 M-出口销售成本超过国内销售成本的差额 C-管理和协调国外经营活动的额外成本。模型的基本含义为：当企业国内生产成本与出口销售成本之和小于国外生产成本与额外协调成本之和，并且小于国外生产成本与技术丧失成本之和（类似许可证形式）时，企业将选择出口贸易的方式参与国际经营；反之，将以国际直接投资的方式参与国际经营。 六、国际市场上的竞争 国际市场上竞争的特点 1经贸竞争是其它竞争的基础。2竞争格局多元化。3竞争范围与程度日益广阔与深化。 竞争内容更广泛。竞争方式。封闭竞争开放式竞争。竞争力要素：自然资源资源与新兴的科技。贸易与投资结合。国家之间竞争经贸集团之间竞争。经贸信息情报是竞争力的基础。4主权国家的干预、保护参与国际市场的竞争。公平竞争成为主流。途径：双边贸易/投资协定。经贸集团协定。国际贸易法规日益规范化。成立国际组织。（二）企业全球竞争战略 1全球竞争战略的确定基础 资源配置。影响力。包括市场份额、品牌等。世界范围内的成本竞争能力。产品系列。经营范围。新的战略思想。考虑侵入威胁、替代威胁、买方和供方的议价谈判能力、竞争状态等。 2全球竞争优势的来源比较优势。规模经济。产品差别。专有的产品或服务技术。克服竞争障碍的能力。竞争障碍包括：经济障碍、管理障碍、制度障碍（产业政策、关税和非关税壁垒等）、资源障碍（资本、融资、RD、HR）等。3国际竞争战略的内容确定竞争对手。树立产品整体观念，积极研究新产品，向“轻、薄、短、小、智能化”方向发展。建立通畅的销售渠道。讲究促销活动。掌握及时、可靠的信息，建立信息系统。运用电子商务。3.2 国际市场价格一、国际市场价格的含义 含义：商品国际价值的货币表现。理论：马克思的国际价值论：商品的国际价值量是由生产商品所需的国际社会必要劳动时间决定。不同国家在同样时间内生产的国际价值量不等。商品在国际市场上按国际价值进行交换。实践中：1、主要集散地的交易价格；2、主要出口国/进口国的出口价/进口价；3、通过询价。 二、国际市场价格的种类 （一）国际“自由市场”价格：由独立经营的买主、卖主之间进行交易的价格。国际供求关系是这种价格形成的基础。（二）国际“封闭市场”价格 1垄断价格：指国际垄断组织利用其经济力量和市场控制力量决定的价格。2转移价格：又称调拨价格，指TNCs为了最大限度减税，逃避东道国外汇管制等目的，在公司内部（母-子、子-子）规定的购买商品的价格。转移价格的目的 降低税赋（高价进，低价出）。降低或避免风险（外汇风险和政治风险）。逃避外汇管制。扶植子公司（低价进，高价出）。3国家计划价格。4经贸集团内部价格。5国际商品协定价格。三、影响国际市场价格的因素 竞争。垄断。经济周期。自然灾害。战争等。四、贸易条件1、含义：又称贸易比价或交换比价，指一国在对外贸易中，出口一单位商品所能换回的进口商品数量之间的比率。反映一国的价格优势和竞争能力的变化趋势。 2、种类 净贸易条件（N）=出口价格指数PX/进口价格指数Pm N1贸易条件改善 N=1贸易条件不变 N1贸易条件恶化收入贸易条件（I）= PX/PmQx=N Qx （出口数量指数）单项因素贸易条件（S）= N Zx出口商品劳动生产率指数双项因素贸易条件（D）= N Zx/Zm进口竞争商品劳动生产率指数3、影响贸易条件的因素选择的年份不同；进出口商品的需求（影响进出口价格）情况；进出口商品的市场组织（影响进出口商品的供给）情况；汇率（影响进出口商品的成本、名义价格） ；进出口商品构成情况；弹性。4、当代大类国家/地区的贸易条件变化趋势 净贸易条件:发达国家的净贸易条件普遍大于1，改善；发展中国家的净贸易条件普遍小于1，恶化。收入贸易条件:发达国家、发展中国家的收入贸易条件均大于1；由于初级产品出口数量的增加，发展中国家的收入贸易条件改善更多。第四章 国际贸易措施本章主要内容 4.1 关税措施 4.2 非关税措施 4.3 促进出口和管制出口措施中国关税的调整 按照双边市场准入谈判的承诺，逐步调整关税税率。2002年1月1日中国下调了5000多种商品的进口关税，关税总水平从2001年的15.3降至12。根据我国加入WTO的承诺，从2006年1月1日起，又调低了143个税目的最惠国税率，继续对7种农产品和3种化肥实行关税配额管理。调整后，我国关税总水平为9.9%，其中，农产品平均税率为15.2%，工业品平均税率为9%。根据承诺，从2007年1月1日起，又调低了44个税目的最惠国税率，调整后，我国关税总水平为9.8%，其中，农产品平均税率15.2%，工业品平均税率8.95%，电子产品平均税率仍为9.2 %，具体详见信息产业部公布2007年电子信息产品关税调整情况。2008年基本同2007年。 4.1 关税措施一、 关税概述1、关税 谁征收：国家委托海关征收 对谁征收：对本国进出口商征收 为何征收：因为进口或出口了商品而征收2、 关税的特点 间接税。间接税包括关税、增值税、利润税等；直接税包括消费税、个人所得税等。 公开性。 稳定性。短期内不易更改。 非歧视性。税率是只对商品制定的。 3、 关税的分类 1）按征收方法划分 从量税（Specific Duty） 定义：按数量、重量、长度、容量和面积等单位征收。计算公式：从量税额=商品数量每单位从量税特点： 征收简单，税率明确；从量税额与商品数量成正比，与价格无关；保护作用不明显（价格上升）。例如：中国对啤酒征收的从量税普通税率为7.5元/升，优惠税率为3.5元/升。从价税（Ad Valorem Duty） 定义：以进出口商品的价格为标准计征一定比率的关税。目前采用较多。计算公式：从价税额=商品总值从价税率 特点：征收简单，税率明确；税收负担公平；双重作用（价格上升时，财政关税、保护关税）。难以确定完税价格。例如：2006年中国汽车关税税率为25%，若一辆进口汽车价值2万美元，关税税额就是5000美元。混合税（Mixed or Compound Duty） ：从量税和从价税同时征收的一种方法。如：中国1999年起对完税价格2000美元/台的录相机执行单一从价税：普通税130%，优惠税36%；对完税价格2000美元/台的录相机，每台征收复合税：普通税率是20600元/台从量税再加6%的从价税，优惠税率是5840元/台的从量税再加3%的从价税。选择税（Alternative Duty）对于同一种进口商品同时订有从量税和从价税两种税率，在征税时选择其税率较高的一种征税。2）按征税商品流向划分进口税(Import Duties) 进口国海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税（ Normal Duties ）。征收进口税的目的与关税壁垒之说 为充分发挥关税的宏观调控作用，促进经济结构调整和贸易增长方式转变，加强资源节约和环境保护，2007年我国对300多种商品实行进口暂定税率。出口税(Export Duties) 出口国家的海关在本国商品输出时，对本国出口商所征收的关税。思考：什么情况下征收出口税？本国商品占垄断地位；限制本国资源外流；保证国内生产或生活需要；对付跨国公司转移价格；改善贸易条件，防止“贫困化增长”。为进一步限制高耗能、高污染、资源性商品出口，2007年我国继续对煤炭、原油等产品征收出口关税；对不锈钢锭及其初级产品等原材料新开征出口关税。过境税(Transit Duties) 指一国对于通过其关境的外国商品征收的关税。因为过境货物对本国生产和市场没有影响，所征税率也很低，因此，1932年国际过境公约规定，废止过境税。 3）按差别待遇划分普通税 （Common Tariff）最惠国待遇税 （ MFNT Tariff ）最惠国税率：适用于与该国签定有最惠国待遇（Most-Favored-Nation treatment） 原则的国家或地区所进口的商品。普通关税：适用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。正常进口税：是指最惠国税。协定税率 2007年，中国依据亚太贸易协定、C-AFTA协定、中国-智利自贸区协定、中国-巴基斯坦自贸区“早期收获”安排、大陆与港澳紧密经贸关系安排，对原产于东盟10国、智利、韩国、印度、斯里兰卡、巴基斯坦等部分进口商品实行比最惠国税率更低的协定税率。特惠税 （Preferential Duty） 优惠税率：是指某个国家或经济集团对某些国家的所有进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇 有互惠的，也有非互惠的 互惠的特惠税典型：英联邦特惠制（1932） 非互惠的特惠税典型：洛美协定（1975）普惠税 （ GSP Tariff ）GSP：发达国家对从发展中国家/地区进口的商品，尤其是制成品和半制成品，给予的关税优惠待遇。 普惠制的三原则：普遍的、非歧视的、非互惠的。普惠制的基本目标： 增加发展中国家的出口收益； 促进发展中国家的工业化。普惠制的主要方案： 受惠国和受惠商品范围的规定；关于原产地的规定。巧用GSP GSP税率比最惠国税率还低约1/3；受益于GSP：酌情加价；吸引投资；促进旅游；减免关税（展品）；加速国产化。4）按特定情况划分进口附加税 （Import Surtaxes）：指除征收一般关税以外，对进口商品临时加征的额外的特定关税。特点：临时性；针对性；歧视性。目的：应付国际收支，维持进出口平衡。防止外国商品低价倾销。对某国实行歧视或报复。种类：差价税（Variable Levy）反倾销税（Anti-dumping Duties）反补贴税（Counter-Vailling Duties）差价税 即差额税，当某种本国生产的产品的国内价格高于同类进口商品的价格时，为了保护国内生产和国内市场，按照国内价格与进口商品价格间的差额征收的关税。滑动关税 欧盟农产品“闸门价格”反倾销税 定义：对实行商品倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。1979年“东京回合” 规定，“凡是一国产品向另一国出口时，该产品出口价格低于正常贸易中用于国内消费的类似产品可比价格，就视为倾销”。正常可比价格：出口国国内市场批发价格。征税条件：.存在倾销。进口商品以低于正常价值的价格进行倾销。.倾销构成“实质性损害”。指对国内产业造成重大损害或威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建。征收税额：以倾销差额征收。 反补贴税 定义：抵消税或补偿税，是指对直接或间接的接受任何奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。 补贴：是指政府或任何公共机构对企业提供的财政资助以及政府对出口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间接的奖金或补贴。 征税条件：.存在补贴（直接、间接）。.补贴造成实质性损害（Material Injury）。这种补贴对本国已建成产业造成重大损害或威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建。 征收税额：按“补贴数额”征收，即不得超过“补贴数额”。 5）按征收目的划分 财政关税（Revenue tariff）：为增加国家财政收入征收的关税。 保护关税（Protective tariff）：为保护本国工业或农业发展而征收的关税。 征收财政关税的条件：商品的进口需求缺乏弹性；税率不易过高，税率适中或较低。 税率越高，越能达到保护目的；税率高到了完全禁止进口的程度，就是禁止性关税（Prohibited Duties）。 二、 关税征收依据和通关程序1、征收依据-海关税则（Customs Tariff） ：海关税则由两部分构成：.规章条例及说明；.关税税率表（HS编码、货名、税率）。分一栏和多栏。.中国是两栏式税率表，美国是四栏式税率表。单一税则、复式税则税率对外公布，进出口商均可以通过查阅税率表得知。2、 通关程序 申报、查验、放行申报 单位：外贸公司、自营进出口企业、国际旅行社、外运部门、报关行等。 报关员：资格考试。地点：“就近原则” 报关期限： 出口：在装运的24小时以前 进口：运输工具进境之日起14日内，否则按货款总额的 13征收滞报金。 报关单据：出口：出口货物报关单、发票、装箱单、重量单、出口货物明细单、检验证书等 进口：进口货物报关单、发票、装箱单、重量单、提单、进口许可证、进口配额证明书等报关员资格考试简介 考试科目为报关专业知识、报关专业技能、报关相关知识、与报关工作相关的法律法规。考试内容为2006年报关员资格全国统一考试大纲规定的内容。2006年报关员资格全国统一考试大纲可在报名确认时在各地海关公布的报名确认地点选购。考试方式：闭卷、笔试；允许携带进出口商品名称与编码。三、 关税的保护程度1、国家之间的比较关税水平概念：指一国进口关税的平均税率，衡量关税（进口）对一国经济整体或某一经济部门的保护程度。分析方法：简单算术平均法；加权算术平均法。全部商品加权平均法：TL1=进口税额/进口总值（额）