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供应商管理及采购过程质量管理评价准则讲解 注 1 序号1 9共有106个要求条款 评分规则是 每个条款要求要有文件规定 描述充分 得分100 描述不充分 得分50 无 文件规定 不得分 抽样检查每个条款 各条款发现一个一般问题扣该条款的50 分 发现二个一般问题或严重问题 不得分 2 依据文件 符合条款要求的证据 具体执行文件 自查时细化到条款号 及记录 被评价单位 日期 序号 评价准则及方法标准分 1 供应商管理系统15 1 1 供应商管理系统的组成2 1 1 1 组织是否明确了供应商管理系统的组成 及系 统内技术 质量和采购管理的职责 1 1 1 2 组织是否确定供应商批准及批准状态的更改过 程的职责和权限 1 1 2 采购管理职责分工 3 1 2 1 采购管理的职责分工是否明确 1 1 2 2 职责和分工是否包括 计划管理 合同 管理 对 供 应 商 资 料 发 放 管 理 交 付 产 品 技 术 状 态 控 制 交付进度控制 接收 成本分析 2 1 3 供应商管理和控制程序2 1 3 1 组织是否建立了满足产品特点的供应商管理和 控制程序 1 1 3 2 程序是否对采购过程 采购信息 采购产品验 证 新研制采购产品控制做出规定 1 1 4 技术资料的提供和控制2 1 4 1 组织的供应商管理系统是否明确技术资料提供 给供应商的管理要求 1 1 4 2 组织是否对提供给供应商的技术资料的有效性 实施控制 1 1 5 常驻供应商质量代表 1 1 5 1 需要时 是否明确向供应商派出常驻质量代表 的要求 进行货源检验或对供应商的质量管理 体系进行监督和控制 0 5 1 5 2 当有要求时 组织的常驻质量代表是否对供应 商特殊过程进行监控 以确保特殊过程符合经 批准的特殊过程清单中的工艺要求 0 5 1 6 供应商管理信息系统3 1 6 1 组织是否建立供应商管理信息系统 0 5 1 6 2 组织是否确定信息需求 0 5 1 6 3 组织是否按规定收集 贮存和传递质量信息 0 5 1 6 4 组织是否按规定对质量信息进行处理和利用 0 5 1 6 5 产品质量信息管理是否满足顾客的需要 1 1 7 供应商管理系统的监视和测量 2 1 7 1 组织是否规定对供应商管理系统进行监视和测 量的方法 0 5 1 7 2 组织是否在适用时对供应商管理过程进行监视 和测量 以证实实现所策划的结果的能力 0 5 1 7 3 当未能达到所策划的结果时 组织是否采取适 当的纠正和纠正措施 1 2 供应商选择与评价20 2 1 供应商的选择1 2 1 1 组织是否根据产品特点明确供应商选择的原则 0 5 2 1 2 组织对新的供应商是否按确定的原则进行选择 0 5 2 2 与供应商的协议1 2 2 1 组织是否与新供应商进行合同谈判 签订有关 协议 0 5 2 2 2 协议是否包括明确的技术和质量条款 0 5 2 3 采购产品成本2 2 3 1 组织是否对采购产品进行成本分析 1 2 3 2 组织评价采购产品成本时 是否考虑采购产品 的性能 价格和交付情况 1 2 4 供应商的分类2 2 4 1 组织是否根据采购产品对随后的产品实现或最 终产品的影响程度 对供应商进行分类 1 2 4 2 组织是否明确不同类别供应商的评价准则 控 制方式和控制程度 1 2 5 供应商的初始评价3 2 5 1 组织是否根据供应商的分类 需进行初始现场 评 价 的 供 应 商 是 否 评 价 质量管理体系 研发能力 工艺过程 1 2 5 2 对初始非现场评价的供应商 是否通过供应商 提供的资料 对比类似产品的历史情况 试验 结果或其他使用者的经验进行评价 1 2 5 3 对不需进行初始现场评价 但需对供应商产品 进行试验鉴定 是否按产品工程要求进行全面 的试验鉴定 1 2 6 合格供应商目录和合格产品清单 4 2 6 1 对通过初始现场和非现场评价的供应商 是否 形成合格供应商目录 QML 作为随后选择供 方和采购依据 1 2 6 2 对经过试验鉴定的供应商产品是否形成合格产 品清单 QPL 1 2 6 3 合格供应商目录是否包括批准的状态和批准的 范围 1 2 6 4 合格供应商目录是否经顾客签署 1 2 7 供应商的定期评价2 2 7 1 对合格供应商目录中的供应商 组织是否按照 对不同类别供应商的控制方式和程度对产品 体系 工艺进行定期评价 并根据评价结果修 订合格供应商目录 1 2 7 2 对合格产品清单 组织是否明确维护方法并按 规定实施 1 2 8 特殊过程批准2 2 8 1 是否明确需批准的特殊过程项目及管理办法 0 5 2 8 2 组织是否按特殊过程规范及程序对供应商的特 殊过程进行评审 0 5 2 8 3 组织是否编制经批准的特殊过程清单 0 5 2 8 4 对特殊过程的评审是否定期进行并修订经批准 的特殊过程清单 0 5 2 9 顾客要求控制的采购产品1 2 9 1 对顾客要求控制的采购产品 组织是否邀请顾 客参加对供应商的选择 初始评价和定期评价 1 2 10 选择和使用供应商的风险管理2 2 10 1 在选择和使用供应商时 组织是否根据供应商 及产品的影响程度 建立并实施对供应商的风 险管理 确保有效识别并控制风险 至少包含 风险源的识别 风 险 评 估 和 分 析 排 序 降低风险的措施 2 3 采购过程8 3 1 定点采购2 3 1 1 组织的采购合同是否从合格供应商目录或合格 产品清单中选择供应商和采购产品 1 3 1 2 组织库房中的产品是否满足合格供应商目录或 合格产品清单中供应商 批准状态 批准范围 的要求 1 3 2 例外采购2 3 2 1 当在合格供应商目录外采购时 组织是否规定 了控制方法和审批程序 1 3 2 2 当在合格供应商目录外采购时 组织是否征得 顾客同意 1 3 3 特殊过程货源1 3 3 1 组织和所有供方的特殊过程货源合同 在有要 求时是否都采用经批准 顾客批准的特殊过程 清单 1 3 4 供应商纠正措施 2 3 4 1 当供应商及产品不满足要求时 组织是否要求 供应商采取纠正措施 1 3 4 2 组织是否对供应商采取纠正措施的有效性进行 评价 1 3 5 外部数据的使用1 3 5 1 当使用外部数据评价供应商时 组织是否仍明 确对所采购的产品有验证的要求 1 4 采购信息10 4 1 采购信息的充分性4 4 1 1 适 当 时 组 织 在 采 购 合 同 中 是 否 明 确 采购产品的程序 过程和设备的批准要求 人员资格要求 质量管理体系要求 规范 图样 过程要求 检验 验证指导 书和其他相关的技术资料的标识和修订状态 设计 试验 检验 验证 包括生产过程 验证 的要求 产品接收中统计技术的使用 组织有关接收的指导书 以及包括关键特性的 关键项 适用时 用于设计批准 检验 验证 调查或审核 的试验样件的要求 如生产方法 数量 贮存 条件等 不合格品批准要求 过 程 更 改 和 设 备 变 更 通 报 要 求 记录要求 组织及顾客的进入要求 4 4 2 采购信息的适宜性2 4 2 1 组织的设计图纸 产品明细表 原材料定额等 工程设计 工艺给出的采购要求是否一致 1 4 2 2 组织的采购计划 采购合同中的采购产品型号 规格 技术要求是否与产品明细表 原材料 定额等设计 工艺给出的采购要求相一致 1 4 3 采购信息的批准2 4 3 1 组织的采购计划和采购合同 发放前是否履行 规定的审批程序 1 4 3 2 组织的技术协议 带图加工合同是否经质量部 门审查 1 4 4 采购合同和技术资料的发放1 4 4 1 组织是否按规定的分发路线发放采购合同和与 之相关的技术资料 并做好记录 1 4 5 采购合同的修改 取消和补充合同 1 4 5 1 采购合同分发后 如需修改 取消或需补充合 同时 是否有相应控制要求 并按要求执行 1 5 采购产品的验证15 5 1 验证要求3 5 1 1 组织是否对采购产品明确验证要求 包括 从供应商获得产品符合性的客观证据 在 供 应 商 现 场 进 行 检 验 和 审 核 对要求的文件的评审 接收检验 对供应商委托验证代表等 3 5 2 验证实施5 5 2 1 组织的验证现场是否具有验证相关的技术资料 1 5 2 2 组织是否按验证要求实施验证 以确保采购产 品符合规定的采购要求 适用时包括 接收检验 首件检验 货源检验 未完工供应商装配件的移交 供应商产品潜在缺陷的处理 供应商产品的拒收等 3 5 2 3 对贮存期限和贮存环境有要求的器材和产品 是否按规范要求验证其符合性 1 5 3 接收检验4 5 3 1 组织是否编制采购产品的接收检验技术要求和 接收检验目录 0 5 5 3 2 关键件 重要件所用的器材被定为关键 重要 特性时 其检验项目是否明确规定 0 5 5 3 3 组织编制的采购产品接收检验技术要求和接收 检验目录是否征得顾客同意 0 5 5 3 4 组织是否按接收检验技术要求和接收检验目录 规定的方式 项目进行接收检验 结果是否符 合采购产品技术要求的规定 0 5 5 3 5 对需进行特种检测复验的采购产品 是否按产 品型号编制特种检测复验目录和复验说明书 1 5 3 6 对从合格供应商目录外采购的产品 组织是否 制定并实施了加严复验的方法 如增加复验项 目 检验频次等 1 5 4 紧急放行 1 5 4 1 对未按规定完成验收就用于生产的产品 是否 规定和实施了特殊标记和控制要求 履行审批 手续 并征得顾客同意 1 5 5 现场验证1 5 5 1 当组织或其顾客需要在供应商现场验证时 组 织是否在采购合同中明确了验证的安排和产品 放行的方法 1 5 6 委托验证1 5 6 1 当组织委托供应商进行验证时 组织是否规定 委托的要求并保持委托和验证的记录 1 6 采购新设计和开发的产品7 6 1 论证1 6 1 1 组织对采购新设计和开发的产品的采购项目和 供方的确定是否经充分论证 并按规定审批 1 6 2 合同签署1 6 2 1 组织采购新设计和开发产品的技术协议书或合 同中 是否明确对供应商的技术要求和质量保 证要求 0 5 6 2 2 组织是否邀请顾客参加并作为第三方在合同 或技术协议 上签署 合同 或技术协议 变 更时是否征得顾客同意 0 5 6 3 产品验证3 6 3 1 产品是否经验证 确认满足要求后方可使用 1 6 3 2 需要时 组织是否目击新产品的相关试验过程 1 6 3 3 需要时 产品是否有经顾客签署的合格证明文 件 1 6 4 技术状态1 6 4 1 技术状态要求发生变化时 组织对供应商的技 术状态是否实施控制 并重新签订技术协议或 协调单 1 6 5 产品鉴定1 6 5 1 组织的产品定型或鉴定前 采购配套的新设计 和开发的产品是否先行定型或鉴定 1 7 采购产品的保管与发放10 7 1 采购产品的标识2 7 1 1 组织是否对库房产品台帐 标签和实物进行适 当的标识 以表明产品和状态 0 5 7 1 2 组织对有贮存期限的产品 零组件 器材是否有 适当的标识和控制 0 5 7 1 3 组织对含有关键 重要特性的器材是否单独存 放或作特殊标记 1 7 2 采购产品的贮存3 7 2 1 组织的库房环境是否满足库房通用要求 0 5 7 2 2 当产品对贮存环境和方式有特殊要求时 组织 的贮存环境和方式是否满足产品专用技术条件 要求 0 5 7 2 3 组织对贮存的产品是否及时进行建账 立卡 做到帐 物 卡相符 0 5 7 2 4 组织是否对需要油封 用保护性气体 如单期 等保护处理的产品定期检查 并按规定及时 处理 0 5 7 2 5 对有贮存期限的产品是否规定贮存 复验 0 5 7 2 6 超贮存期限的产品是否隔离 0 5 7 3 采购产品的防护1 5 7 3 1 组织对待检器材和零组件是否进行隔离 0 5 7 3 2 组织是否采用了适当的方法防止零组件的损坏 和污染 0 5 7 3 3 组织对清洗剂 溶剂 除油剂等是否有适当标 识和受控 以防对产品造成潜在损伤 0 5 7 4 采购产品的发放1 5 7 4 1 产品发放时 是否依据 先入先出 的原则 并有记录 0 5 7 4 2 组织的产品发放记录中 对有贮存期限的产品 是否在贮存 复验期限内发放 0 5 7 4 3 适用时 发放记录是否可追溯产品去向 0 5 7 5 器材代用控制1 7 5 1 组织是否制定并实施器材代用的控制要求 0 5 7 5 2 含有关键特性的器材代用时 组织是否经过充 分地试验 验证并取得顾客的同意 并经质量 部门会签和有关部门批准 0 5 7 6 搬运和周转控制1 7 6 1 必要时 是否在采购产品搬运 制造和装配区 域采取专门的工位器具 温度 湿度 清洁度 防静电 多余物防护等控制措施 1 8 供应商绩效测评 10 8 1 供应商绩效测评系统2 8 1 1 组织是否建立供应商绩效测评系统 综合评定 内容至少涵盖 质量 进度 服务 成本 2 8 2 供应商质量等级评定3 8 2 1 是否确定了供应商质量等级的评定方法和因素 并实施评定 供应商质量等级评定因素可包括 一次提交合格率 产品质量损失 重复性拒收 拒收率 供应商纠正措施通知的数量 答复的及时 性和符合性验证等情况 成品故障数量等 3 8 3 供应商准时交付等级评定1 8 3 1 是否确定了供应商准时交付等级评定方法并实 施评定 1 8 4 供应商产品成本分析1 8 4 1 是否确定了供应商产品成本的分析方法并实施 分析 并通过逐步要求供应商实施关键特性波 动管理 六西格玛 精益生产等方法提高产品 质量并降低成本 1 8 5 供应商服务评定2 8 5 1 是否确定了对供应商服务评定的方法并实施评 定 供应商服务评定因素可包括 响应时间 服务质量 服务态度 2 8 6 供应商绩效评定1 8 6 1 组织是否通过对供应商质量等级 供应商准时 交付等级 供应商服务等级 供应商产品成本 的综合评定确定供应商绩效等级 并定期评价 是否将供应商绩效 作为选择和使用供应商 的 依 据 供 应 商 绩 效 等 级 可 分 为 优秀 良好 合格 基本合格 不合格 1 9 其他供应商管理5 9 1 外协加工供应商管理1 9 1 1 组织对外协加工供应商是否按外包过程进行管 理与控制 是否将外协加工供应商列入合格供 应商目录管理 需要时 其特殊过程是否经过 批准 1 9 2 工作转移的控制2 9 2 1 组织是否对工作转移过程提出控制要求 1 9 2 2 当工作从组织转移到供应商或一个供应商转到 另一个供应商时 组织是否对该供应商进行管 理和控制 并验证所转移的工作是否符合要求 1 9 3 顾客提供的装机设备的控制 1 9 3 1 组织是否建立对顾客提供的设备的控制要求 组织对顾客提供的设备要制定清单 并制定专 门程序保证顾客提供的设备在受控状态下验收 确保符合经批准的设计要求 1 9 4 国外供应商管理1 9 4 1 组织是否建立对国外供应商和境外采购产品的 控制要求 1 10单位综合评价100 10 1质量管理体系总要求和策划10 10 1 1 是否确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用 是否确定这些过程的顺序和相互作用 确定所需的准则和方法以确定这些过程的 运行和控制有效 组织对外包过程控制的类型和程度是否在质量管理体系中规定 以确保对这些过 程的控制 2 10 1 2 针对不同的产品要求 质量管理体系要求和用户要求 是否进行整体性 系统性策划 并保证资源的合理调配 2 10 1 3 质量管理体系文件的详细程度是否与本单位产品特点 组织结构和规模 以及人员素 质相适应 是否具备可操作性和可检查性 2 10 1 4是否确保集团公司质量管理的有关要求落实到组织质量体系文件中 2 10 1 5 在对质量管理体系进行策划时 是否考虑与其它管理体系的相容性 并确保形成有机 的整体 1 10 1 6在对质量管理体系的变更进行策划和实施时 是否保持质量管理体系的完整性 1 10 2管理职责8 10 2 1质量方针是否与组织的宗旨相适应并确保在组织内得到沟通和理解 1 10 2 2质量目标是否体现顾客期望并在规定的时间内是可以实现的 1 10 2 3是否已确定质量目标及测量要求 并包含在经营计划中 用于质量方针的展开 1 10 2 4是否建立质量目标体系 并将质量目标逐级分解 确保各级质量目标的协调一致 1 10 2 5 最高管理者是否确保质量管理部门独立行使职权 是否确保负责产品质量的人员 有 权停止生产 以纠正质量问题 1 10 2 6最高管理者是否建立质量责任体系并逐级分解质量责任 1 10 2 7 最高管理者是否确保在单位内建立适当的沟通过程 并确保对质量管理体系的有效性 进行沟通 1 10 2 8 最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系 并在其持续的适宜性 充分性 和有效性方面进行评价和改进 1 10 3顾客满意3 10 3 1 是否监视顾客关于本单位是否满足其要求的感受的相关信息 并确定获取和利用这种 信息的方法 1 10 3 2是否对生产过程的业绩进行监视 以证实其符合顾客对产品质量和过程效率的要求 1 10 3 3 是否对上述顾客满意信息进行分析 提出增强顾客满意的措施 提交管理评审并进行 改进以增进顾客满意 1 10 4内部质量审核5 10 4 1 是否考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果 对审核方案进行 策划 2 10 4 2 是否根据顾客要求或质量管理体系运行情况及以往产品实物质量状况开展过程审核和 产品审核 1 10 4 3内部审核是否覆盖所有与质量管理体系有关的过程 活动和班次 1 10 4 4当内部 外部不符合或顾客报怨发生时 是否适当增加审核频次 1 10 5过程监视和测量3 10 5 1是否采取适宜的方法对质量管理体系过程进行监视 并在适宜时进行测量 1 10 5 2 是否规定各部门在过程监视和测量中的职责 确定监视和测量的项目 方法 频次和 判定准则 保持过程监视和测量的记录以及采取措施的记录 2 10 6质量信息管理10 10 6 1 是否进行质量信息管理策划 公司的发展规划是否涵盖质量信息管理的内容 设定质量信息管理的目标 长期目标和短期目标 是否对质量信息管理的对象进行识别 明确质量信息所包含的内容 明确各级各类人员所应负有的质量信息管理责任 2 10 6 2 公司领导是否关注本公司的质量信息管理 相关领导是否定期审阅质量信息分析报告 并进行批示 是否关为质量信息管理提供了必要的硬件和软件资源 是否关注对质量问题薄弱环节的改进与落实 2 10 6 3 是否制定了完善的质量信息管理制度与办法 完善的质量信息管理制度 办法或程序文件 内容要涵盖集团公司有关质量信息 管理的要求 各相关部门 各个层级有关质量信息管理的职责和权利清晰 建立起规范的质量 信息管理责任制 做到责任落实 权责明确 利益挂钩 明确质量信息采集方法 频次 时间 以及对其分析 存贮 传递和利用 2 10 6 4 是否按照相关规定对质量信息进行采集和应用 质量信息在相关的部门和层级之间得到正确的传递和处理 各部门收集 汇总的数据真实准确并及时上报 定期对质量信息进行深入分析 并按时上报 通过对质量信息的分析与处理 识别单位的薄弱环节 寻找改进点 2 10 6 5 是否认真落实质量改进措施 以质量信息的分析结论为依据制定改进计划 采取相应的改进措施 对质量改进计划和改进措施的执行过程和结果实施监督与控制 并在后续工作中 验证改进措施取得的成效 1 10 6 6 是否对质量信息管理进行考核 建立考核体系 制定与质量信息相关的考核文件或程序 定期对质量信息管理进行考核 适时奖励员工 1 10 7质量成本管理12 10 7 1 是否进行质量成本管理策划 公司的发展规划含概质量成本管理的内容 公司的发展目标包含质量成本管理相关内容 编制研制过程 生产过程质量成本管理实施计划 设定研制过程 生产过程质量成本管理目标并适时调整 2 10 7 2 公司是否关注本单位的质量成本管理 定期审阅质量成本报告 并保留审批记录 关注研制过程 生产过程成本薄弱环节的改进 审阅有关研制过程 生产过程质量成本控制的年度目标 2 10 7 3 是否建立质量成本规章制度 并将其纳入质量管理体系范畴 有规章制度 办法或程序文件 明确研制过程 生产过程质量成本所包含的费用项目 明确研制过程 生产过程预防成本和鉴定成本提取原则 2 10 7 4 是否合理设定质量成本科目 将质量成本与财务科目做好对接 纳入财务管理系统 将质量成本目标纳入年度质量目标 1 10 7 5 质量成本管理责任是否明确 清晰 通过制度文件或体系文件规定 质量成本管理责任覆盖参与科研生产全过程的所有单位或部门 责任分工覆盖质量成本管理全过程 策划 实施 分析 改进 监督 考核 控 制等 2 10 7 6 是否适合质量成本的收集工具 数据收集渠道畅通 有质量成本会计凭证 以此来记录内 外部故障损失 会计凭证设计合理 有预防成本和鉴定成本提取或发生的证据 有内 外部损失的证据 1 10 7 7 是否定期对质量成本进行分析 完整收集质量成本数据 定期形成分析报告 针对薄弱环节制定改进措施并落实 将质量成本分析纳入管理评审 2 10 8数据分析6 10 8 1 是否确定 收集和分析适当的数据 以证实质量管理体系的适宜性和有效性 并评价 在何处可以持续改进质量管理体系的有效性 这是否包括来自监视和测量的结果以及 其他有关来源的数据 2 10 8 2 数据分析是否提供有关以下方面的信息 a 顾客满意 b 与产品要求的符合性 c 过程和产品的特性及趋势 包括采取预防措施的机会 d 供方 e 有关质量 管理体系的财务活动 3 10 8 3 是否识别和收集产品质量 过程运行情况 质量管理体系业绩及来自单位外部的数据 明确数据分析应提供并利用的信息 并保持记录 1 10 9持续改进5 10 9 1 是否利用质量方针 质量目标 审核结果 数据分析 纠正措施和预防措施以及管 理评审 持续改进质量管理体系的有效性 2 10 9 2 是否充分利用6 QFD FMEA SPC DOE等工具和方法 系统地 持续地推进质量 改进 定量评价质量改进结果 并推广应用 2 10 9 3是否编制 实施质量管理体系年度改进计划 并对完成情况进行考核 1 10 1质量问题归零及拉条挂帐管理18 10 10 1组织管理5 10 10 1 1 是否根据集团公司有关规定 制定了质量问题归零管理制度或程序 质量问题归零有 关部门的职责是否已规定 特别是行政指挥系统 设计师系统和质量师系统职责是否 明确 职责划分合理 1 10 10 1 2 是否对单位当年外场和厂内未解决的航空产品技术质量问题进行梳理 形成 XXXX年 度航空产品技术质量问题汇总表 并按规定上报质量问题归零工作是否有具体的实 施计划 配置足够的资源 并将实施计划纳入科研生产计划中进行管理 1 10 10 1 3 在型号研制的关键节点 质量管理部门是否对质量问题归零惰况进行阶段统计 分类 组织全面的梳理检查 并纳入各阶段质量评审工作 1 10 10 1 4 质量问题归零工作是否由具有独立监督资格的质量监督人员 如用户代表 民航委任 代表 外贸产品质量监督验收代表或上级指派的质量管理人员等 进行监督 检查 并在归零报告上签署意见 1 10 10 1 5 重大 严重质量问题 及拉条挂帐问题是否按集团公司及用户有关规定开展归零工作 完成归零报告 一般质量问题是否按照各单位关于采取纠正措施的有关规定执行 是否按规定做好归零过程中的各项记录 并按照质量信息报告制度的要求上报质量问 题归零信息 对于质量问题归零报告及有关的归零工作文件 是否按要求归档 1 10 10 2技术归零工作5 10 10 2 1 问 题 定 位 和 机 理 分 析 是 否 做 到 以 下 几 个 方 面 质量问题发生后 在不影响设备和人员安全的惰况下 是否保护好现场 并做好 现场记录 是否组织有关方面的技术人员确认质量问题的现象和部位 采用理论分析或试验 等科学方法进行问题原因和机理分析 必要时是否有指定的专业机构提供的鉴定结果 作为旁证 是否拟定初步解决方案并制定后续工作计划 必要时是否对解决方案组织评审确 认 1 10 10 2 2 复现试验 是否做到以下几个方面 是否编写试验程序文件 是 否 按 程 序 文 件 要 求 进 行 试 验 并 做 好 试 验 记 录 是否编写试验分析报告 确实无法进行复现试验时 是否采取其他分析方法进行验证 当无法或无需进行 复现试验时 是否在归零报告中加以说明 1 10 10 2 3 制 定 并 落 实 纠 正 措 施 是 否 做 到 以 下 几 个 方 面 纠正措施是否包括实施方案和验证方法 纠 正 措 施 是 否 进 行 验 证 必 要 时 组 织 评 审 确 认 措 施 的 有 效 性 经认可的纠正措施是否落实到设计 工艺 试验文件和产品中 1 10 10 2 4 举一反三 是否做到以下几个方面 是否根据问题的性质 在本单位的本型号和相关型号范围内开展举一反三工作 工作内容是否纳入归零报告中 质 量 管 理 部 门 是 否 将 归 零 信 息 报 上 级 质 量 管 理 部 门 是否根据上级质量管理部门提出的举一反三要求和本单位的实际惰况 组织本单 位开展举一反三工作 1 10 10 2 5 完成技术归零报告 是否满足以下几个方面 技 术 归 零 报 告 是 否 由 责 任 单 位 编 写 编 写 内 容 符 合 有 关 规 定 技术归零报告是否经质量管理部门和相关部门会签 本单位技术负责人批准 用 户代表签署意见后按级别上报 无法完成归零的问题 也应参照有关规定的格式和要求 编写质量问题分析报告 报告中应详细说明理由 并按规定签署 上报 1 10 10 3管理归零5 10 10 3 1 管 理 归 零 范 围 是 否 对 下 述 问 题 组 织 进 行 管 理 归 零 重复性质量问题 人为责任质量问题 无 章 可 循 规 章 制 度 不 健 全 造 成 的 质 量 问 题 技术状态管理问题 行政领导和型号指挥系统确定需管理归零的质量问题 1 10 10 3 2 查明质量问题的发生过程和责任 责任单位行政正职是否及时组织有关部门查明问题 产生的过程 分析原因 找出管理上的薄弱环节或漏洞 并确定相关部门和人员应承 担的责任 1 10 10 3 3 采 取 措 施 和 完 善 规 章 至 少 包 括 以 下 几 个 方 面 是否针对造成质量问题管理上的薄弱环节或漏洞 采取纠正措施和预防措施 凡属无章可循 规章制度不健全的问题 是否制定或完善相关的规章制度 1 10 10 3 4 问题处理 至少包括以下几个方面 对造成质量问题的管理原因是否严肃对待 从中汲取教训 特别是组织加强人员 的思想教育和制度的宣贯与培训 对确属重复性质量问题和人为责任质量问题的责任单位和责任人 以及弄虚作假 隐瞒不报的责任单位和有关责任人 是否按照责任和影响的大小 依据规定给予行 政处分和 或 经济处罚 1 10 10 3 5 完成管理归零报告 至少包括以下几个方面 管理归零报告是否由责任单位组织编写 编写内容符合有关规定要求 管理归零报告是否经质量管理部门和相关部门会签 本单位行政正职批准 用户 代表签署意见后按级别上报 对于同一类质量问题 若只编写一份管理归零报告 报告中是否说明涉及的产品 范围 1 10 10 4 归零评审要求3 10 10 4 1 评审的组织与管理 管理或技术归零评审是否根据问题的性质和类别 由集团公司 直属单位 成员单位分级组织 评委是否包括有关专家 领导 质量部门人员和用户 代表 1 10 10 4 2 技术归零评审内容是否包括 质量问题的现象描述是否清楚 质量问题的定位是否准确 产 生 问 题 的 机 理 是 否 清 楚 是 否 含 有 不 确 定 因 素 问题是否复现 复现试验的条件与发生问题时是否一致 无法复现时分析说明是 否科学合理 纠正措施是否经过有效验证 是否已落实到设计 工艺 试验文件和产品中 具 体落实到哪些文件和产品中 开 展 了 哪 些 举 一 反 三 工 作 改 进 措 施 和 预 防 措 施 是 否 得 到 落 实 归零报告的内容是否符合规定 1 10 10 4 3 管理归零评审内容是否包括 质量问题发生的过程是否清楚 发生问题的主要原因和问题性质是否明确 主要责任单位和责任人是否明确 相关单位是否认可应承担的责任并采取了改进 措施 是否结合出现的质量问题对人员进行了教育 教育形式是否与应承担的责任相适 应 是否对责任单位和责任人按奖惩制度进行了处理 处理是否妥当 是否有文字记 录或通报 属 无 章 可 循 或 规 章 制 度 不 健 全 的 问 题 是 否 已 完 善 规 章 归零报告的内容是否符合有关规定的要求 1 10 11质量奖励 本单位近五年内是否获得过质量方面的奖励 20 10 11 1全国质量管理奖5 10 11 2国防科技工业先进质量管理奖4 10 11 3国家级产品质量奖 每项1分 最多得3分 3 10 11 4 国家级优秀质量方面的科研成果 技术攻关 及QC小组 六西格玛成果奖 每项1分 最多 得4分 4 10 11 5省部级质量管理奖或军方用户型号方面的攻关奖 每项1分 最多得3分 3 10 11 6军方二方审核评级为一级1 10 12质量处罚 本单位近三年内发生的质量问题 20 10 12 1发生以本单位为主要责任的重大质量问题 质量事故 5 10 12 2 上级 军方用户拉条挂帐技术质量问题是否存在长期未解决 未归零情况 三年以上 每项扣1分 最多扣3分 3 10 12 3是否因管理责任问题受到上级或军方用户公开批评或处罚或停产整顿 2 10 12 4是否未通过军方二方审核 等级在3级以下 包括3级 2分 其它不扣分 2 10 12 5发生如不诚信等严重偏离集团公司质量方针的 或其它严重影响企业形象的事件 8 合计200 得分 0 0 1 1 0 1 供应商管理及采购过程质量管理评价准则讲解 注 1 序号1 9共有106个要求条款 评分规则是 每个条款要求要有文件规定 描述充分 得分100 描述不充分 得分50 无 文件规定 不得分 抽样检查每个条款 各条款发现一个一般问题扣该条款的50 分 发现二个一般问题或严重问题 不得分 2 依据文件 符合条款要求的证据 具体执行文件 自查时细化到条款号 及记录 被评价单位 日期 1 0 1 1 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 0 1 0 1 1 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 解释 体系文件明确供应商管理的技术 质量和采购管理的部门和 管理工作内容 管理供应商系统的组织机构图 本条款职责和权限应包括 供应商选择 考核 评价 合格 供应商批准 合格供应商名单会签 批准 发布 供应商新 增 淘汰的管理 要有文件规定供应商管理部门内部的职责分工 至少包括以 下内容 计划管理 确定器材采购计划 合同管理 根据采购计划的信息 与供应商签订采购合同并 处理与合同有关的事宜 对供应商资料发放管理 按工程和交付产品技术状态要求向 供应商提供为完成产品所需的全部工程图纸和技术资料 产品交付技术状态控制 编制采购项目技术状态交付文件 对所有采购项目明确产品交付技术状态 质量 技术协议 入厂验收准则 并负责技术状态交付文件的修改和信息跟 踪 根据本单位上级顾客订单的进度要求 编制采购产品交付进 度计划 作为采购合同的进度依据 并对供应商交付进度进 行监督和控制 接收 对供应商产品按规定的程序开箱检查 履行产品交接 手续 成本分析 对采购项目进行成本分析 并估算费用 注 1 序号1 9共有106个要求条款 评分规则是 每个条款要求要有文件规定 描述充分 得分100 描述不充分 得分50 无 文件规定 不得分 抽样检查每个条款 各条款发现一个一般问题扣该条款的50 分 发现二个一般问题或严重问题 不得分 2 依据文件 符合条款要求的证据 具体执行文件 自查时细化到条款号 及记录 被评价单位 日期 符合本单位产品的控制要求 对供应商的选择 考核 监督 新增 淘汰管理 采购文件的管理 采购产品的质量验证 对新研制采购产品的控制 是否有文件规定 采购技术资料的发放部门 发放清单 发放流程 要求是否 落实 文件版本是否与要求交付产品技术状态一致 技术资 料更改后发放的情况 要有文件规定供应商管理部门内部的职责分工 至少包括以 下内容 计划管理 确定器材采购计划 合同管理 根据采购计划的信息 与供应商签订采购合同并 处理与合同有关的事宜 对供应商资料发放管理 按工程和交付产品技术状态要求向 供应商提供为完成产品所需的全部工程图纸和技术资料 产品交付技术状态控制 编制采购项目技术状态交付文件 对所有采购项目明确产品交付技术状态 质量 技术协议 入厂验收准则 并负责技术状态交付文件的修改和信息跟 踪 根据本单位上级顾客订单的进度要求 编制采购产品交付进 度计划 作为采购合同的进度依据 并对供应商交付进度进 行监督和控制 接收 对供应商产品按规定的程序开箱检查 履行产品交接 手续 成本分析 对采购项目进行成本分析 并估算费用 当对供应商提供的产品必须进行生产过程监控才能保证质量 可信度时 对供应商提供的产品只能在供应商处进行验收时 需派驻常驻质量代表 常驻 指需要工作时在供应商处 明确向 供应商派出常驻质量代表的要求指 规定质量代表的职责和 工作程序 包括 质量代表经培训 授权并发放印章控制其 有效性 任务 参与对供应商质量管理体系和特殊过程评审 对评审问题进行跟踪验证 对供应商质量管理体系和特殊 过程进行日常监控 参与首件检验 制造符合性检查 进行 产品验收等 1 利用信息化工具和手段确保与供应商管理和供应商提供产 品有关的信息及时 准确收集 传递和利用 信息包括 供应商管理方面的信息 采购产品信息 供应商产品接收质量状况统计 分析 供应商产品外场技术质量问题处理等 供应商纠正措施等 2 建立供应商管理信息系统 对供应商管理信息进行统计 分析 处理 制定和管理供应商质量问题整改计划 培育供 应商计划 对供应商的纠正措施及培育供应商计划进行追踪 管理 各分 子公司建立向顾客报告供应商产品质量信息的机制 当供应商提供产品质量 准时交付性 成本对顾客造成影响 或潜在的影响时应向顾客及时通报信息 当顾客提出需报告 供应商的有关信息要求时 应有满足顾客要求的具体安排 供应商管理系统是质量管理体系中的一个过程 按GB T 19001或GJB9001B或TS16949或APIspceQ1的要求 根据各分 子公司的产品所需的质量管理体系 进行过程监视和测量 规定监视和测量的方法 过程审核 KPI考核 设定供应 商管理及采购过程质量目标 通过对过程输出结果达到目标 的程度的监视和测量来评价过程能力 通过过程监视和测量 发现过程能力不足 未达到所预期的 结果 采取适当纠正和纠正措施 以改进和提高过程能力 1 利用信息化工具和手段确保与供应商管理和供应商提供产 品有关的信息及时 准确收集 传递和利用 信息包括 供应商管理方面的信息 采购产品信息 供应商产品接收质量状况统计 分析 供应商产品外场技术质量问题处理等 供应商纠正措施等 2 建立供应商管理信息系统 对供应商管理信息进行统计 分析 处理 制定和管理供应商质量问题整改计划 培育供 应商计划 对供应商的纠正措施及培育供应商计划进行追踪 管理 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件采购过程控制及产品的验证程序5 1 5 2 查供应商管 理档案 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件采购过程控制及产品的验证程序5 3 对A类物资须进行资金和成本风险的评估 必要时要求供应 商提供成本的构成资料 包括 原材料 外购外协件采购费 用 直接工资 制造费用 废品损失 管理费用 财务费用 包装 运输 仓储费用 引导组织对采购产品进行成本分析 组织制定采购产品成本分析方法 综合考虑性能 价格和交付进度 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件 5 1 1 A类 所供的物资其质量状态可能影响最 终产品安全性能 影响人身安全 可能严重影响使用性能导 致客户严重报怨 5 1 2 B类 所供物质的质量状态可能影响最终产品使用性 能 对产品实现过程的质量有直接影响 5 1 3 C类 所供物质对产品的实现过程和最终产品的质量 均无直接影响 5 1 4 各分 子公司的 物资 外包 分类表 由各分 子 公司技术管理部门根据本单位的具体产品进行编制 须有编 制 审核签名 各分 子公司主管领导批准 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件 采购过程控制及产品的验证程序5 1 5 2 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 5 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 7 5 2 8 5 2 9 对供应商所提供产品的特殊过程须进行确认和批准手续 确 认工作应规定特殊过程的评审和批准的准则 对使用的设备 的过程能力 对操作人员是否进行考核鉴定 持证上岗 是 否编制并执行专门的操作指导书 保存鉴定和操作记录等方 面进行评审和检查 当影响过程能力的5M1E发生变化 产品 质量出现连续不稳定时 以及规定的时间间隔 应进行再确 认 以证实过程能力是否满足产品符合性要求 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 5 4 合格供应商 名单中必须体现各供应商经考核合格允许提供的产品清单 包括注明特殊过程 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 7 5 2 8 5 2 9 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 3 7对顾客要求控 制的采购产品 邀请顾客参加对供方的评价和选择 但不能 免除我公司提供可接受产品的责任 对供应商考核 其内容包括 质量体系 商业信誉 工艺和 生产能力 产品质量及过程控制质量 准时交货能力 价格 和资金能力 次级供应商的控制等方面的评审和评价 对可 能产生的风险进行评估 必要时对环境管理 安全管理 工 作环境 设计能力和潜力等方面进行风险评估 对境外供应 商有必要时还须进行地理 政治方面的风险评估 注意合格供应商名单与合格产品清单的关系 各分 子公司需进行例外采购的 必须制定例外采购管理办 法 需在顾客控制的合格供应商名单外采购产品时 应经分 子 公司主管领导批准并报顾客批准同意 在合同或技术协议书中明确对供应商所提供产品的特殊过程 管理和控制要求 合格供应商名单中必须体现各供应商经考 核合格允许提供的产品清单 包括注明特殊过程 2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程序 文件 采购过程控制及产品的验证程序5 2 7 1b 供应商提 供的产品发生质量问题时 按 不合格品控制程序 执行 并由质量管理部 采购管理部门向对应验收物资的相应供应 商开具 供应商纠正措施处理单 写明不合格原因 交采 购管理部门发给供应商 要求供应商在规定的时间内予以答 复 拿出整改措施并交开具 供应商纠正措施处理单 的部 门验证 如果继续出现不合格 向主管领导建议撤消合格供 应商 当分 子公司利用外部试验报告来验证采购产品时 这些报 告应是由政府机构批准的具有合格资质的检测机构提供的有 效检测报告 或是经我公司确认 必要时经顾客确认 的检 测机构出具的检测报告 报告中的数据按适用范围经验证应 是可接受的 分 子公司应每年对原材料的试验报告至少进 行一次确认 对供应商提供的成套成件产品分 子公司应制 定定期确认检验的规定 见2013年新修订湖南南方宇航工业有限公司质量管理体系程 序文件 采购过程控制及产品的验证程序5 3 5 4 工艺与设计给出的信息一致 采购合同与设计和工艺给出的要求相一致 采购合同与标准的适用范围相一致 采购是执行部门 不能擅自更改设计和工艺要求 示例 在供应处查XX采购合同 合同中按GJB1538 92 采购TC4棒材 规格为 350 5 但GJB1538 92 飞机结构 件用TC4钛合金棒材规范 只适用于 21 220的棒材 采购员填写 合同签订审批单 连同采购合同报主管部门人 员审查签字 盖章 如有不同意见 由采购员与供应商协商 解决 重新报审查 须按Q YBJH003 合同管理制度 或 Q YBJH004 重大合同审核管理制度 履行审批手续 要增加 附带加工技术协议 加工图纸的合同 应经质量部 门审查 的规定 采购合同的管理按Q YBJH003 合同管理制度 或Q YBJH004 重大合同审核管理制度 的要求 与采购相关的技术资料的管理按 文件控制程序 要求 各分 子公司可按照公司的规定制定合同和技术文件的 管理规定 明确采购合同和技术文件编制 审批 发放 存 档 更改 收回 销毁的要求 5 5 1遇有采购技术文件 技术要求和采购产品验收标准等 发生更改 按 文件控制程序 执行 并且落实将更改贯彻 到发给供应商的技术文件 收回原发给供应商的文件 做好 原文件的报废手续 须核查更改是否影响到合同或技术质量 协议的有关规定 并在更改单上注明 当影响到合同或技术 质量协议的有关规定时 须重新签订合同或技术质量协议 5 5 2 当采购计划修改 采购申请变更调整时 采购管理部 门的计划员应及时更改采购计划 按照本控制程序经审批后 通知采购员更改采购合同并与供应商联系协调 接收供方的产品时 必须验证相应的产品质量客观证明 如 合同号 装箱单 合格证 适用时还包括 统计记录 试 验报告 过程控制 炉 批号 首件检验记录和限寿期限 当组织或顾客拟在供方厂区实施产品验证时 应在相应的采 购指令或合同中对验证的安排和产品放行的方法做出规定 必须对采购文件 合同中要求供方提供的文件进行验证 必要时 在进行接收检验之前应编制接收计划 对未授予产品验证权 的供方或未实施货源检验的供方产品 第一次接收时应编制 表格 首件检验 质量计划 如果供方得到了组织的验证产品的委托授权 在接收检验时 应验证委托授权的有效性及资格鉴定 检验记录 技术要求 检验要求 不合格品的处理 贮存期限和贮存环境有要求的器材和产品的周期检查计划表 成品 原材料 锻铸件 元器件的目录 项目表 检验规程 复验说明书 关键件 重要件目录 对合格供应商目录外的产品 在例外采购管理办法须规定加 严的验收准则 紧急 例外放行管理规定 紧急放行的产品仍需进行检验和试验 发现不符合规定及时追回和更换 规定紧急放