广东省省属企业廉洁风险防控工作暂行办法4.doc

广东省国资委监管企业廉洁风险防控工作暂行办法（征求意见稿）第一章总 则第一条 为认真贯彻落实中共中央纪委关于加强廉政风险防控的指导意见，预防我省国资委监管企业廉洁风险，规范监管企业生产经营管理行为，推动监管企业科学健康发展，根据国有企业领导人员廉洁从业若干规定等有关规定和关于进一步加强省属国有企业廉洁风险防控工作的指导意见，制定本办法。第二条监管企业应当坚持廉洁风险预警防控与全面加强企业经营管理相结合、廉洁风险防控管理与全面风险防控管理相结合、廉洁风险超前防范与严肃查处违纪违法行为相结合、制度防控廉洁风险与科技手段防控廉洁风险相结合、廉洁风险防控与完善企业法人治理结构相结合的原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立廉洁风险防控机制。第三条监管企业应当按照优化职权配置、完善内部控制、规范业务流程、实施过程监管的要求，对企业“三重一大”集体决策、生产经营管理流程、财务、重大物资购销、工程项目建设、国有产权转让、人事以及其他重要业务工作监管和民主监督、廉洁从业等工作的廉洁风险进行重点排查和监控，系统分析生产经营管理中的廉洁风险点，确定廉洁风险应对策略，实施腐败迹象管理，实现廉洁风险的有效控制与及时处置。第四条监管企业党委（党组）书记、董事长，未设董事会的总经理为实施本办法的主要责任人，监管企业党委（党组）负责组织、指导、协调、部署，企业纪检监察部门负责具体组织协调和开展廉洁风险防控工作，企业各部门和成员单位根据分工和职责具体负责落实。第五条监管企业应当将廉洁风险防控工作开展情况纳入党风廉政建设责任制和生产经营管理绩效考核体系，加强检查考核，促进廉洁风险防控工作有效落实。第二章 企业“三重一大”决策监管第六条 监管企业应当制定贯彻落实中央关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见的实施细则，明确重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作的具体内容、决策程序等事项。 第七条监管企业应当积极推进和规范董事会建设，选聘素质高、能力强的外部董事进入董事会，改善董事会结构，强化公司治理，建立对决策“三重一大”事项有效的权力制衡机制，确保董事会真正实现集体决策和科学决策。第八条监管企业应当重视外派监事会、外派财务总监和企业纪检监察机构组织建设。外派监事会、外派财务总监和纪检监察部门应当按照各自职权，负责同级和下级企业贯彻落实“三重一大”决策制度监督检查的具体组织实施。监督检查的主要内容：（一）决策制度是否建立；（二）决策范围、事项和权限界定是否恰当清楚；（三）决策程序是否规范完备，是否便于操作；（四）是否建立决策后评价制度及纠错机制。没有制定“三重一大”决策制度的，应当督促企业限期制定。决策制度不规范、不科学的，应当督促其及时修订完善。第九条监管企业对“三重一大”决策行为的检查应当包括以下内容：（一）决策前是否征求了各方面意见；（二）决策时是否充分发扬民主；（三）是否严格按照提出动议、可行性研究和评估、分管部门初审、决策咨询、领导沟通、会前告知、集体讨论、会议决定的程序形成决议；（四）有无重大决策失误。第十条监管企业对“三重一大”决策实施监督应当建立以下制度：（一）“三重一大”决策事前通告制度。监管企业研究“三重一大”事项，应当按规定提前告知企业党委（党组）、外派监事会和纪检监察部门。特别重要事项应当事前向省国资委报告；（二）“三重一大”决策票决制度。监管企业领导班子在决策时可以试行票决制，按照少数服从多数的原则，采用投票方式决定；（三）“三重一大”决策情况记录制度。“三重一大”决策的情况，包括决策参与人、决策事项、决策过程、决策结果，特别是领导人员的表决意见和理由，应当以会议记录、纪要等形式记录在案，参会人员签字后存档备查；（四）“三重一大”决策回避制度。领导人员在参与“三重一大”决策事项涉及本人或与本人有回避关系的人员时，应当主动申请回避。因特殊原因不能回避时，应当向上级纪检监察部门和主管部门报告；（五）集体决策个人负责制度。监管企业党委（党组）、董事会、未设董事会企业的经理班子违反法律法规或者企业章程决策，致使企业遭受严重损失的，在表决时未曾表示异议的班子成员应当承担相应责任。第十一条监管企业纪检监察部门应对“三重一大”决策的议题确定、评估论证、决策程序、表决票决等情况进行全程监督，发现有违反决策规定的行为，及时提出意见。如不能得到纠正，应当及时向上级主管部门反映。监管企业决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题及其他重要法律证论事项时，应当制订法律审核意见书，并报省国资委备案。第三章企业生产经营管理流程监管第十二条监管企业应当把权力制衡、过程监控原则充分体现在生产经营管理流程的各个环节中，细化生产、采购、销售、财务、质检、计量、工程建设等业务流程，加强流程监管，强化过程监督，形成权责明确、管理规范、相互制约、有效监督的生产经营管理内控机制。第十三条监管企业应当结合实际不断创新生产经营管理模式、方法，优化流程设置，减少流程层级，强化上下环节间的相互监督制约。第十四条监管企业应当将各个业务流程的权责分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容，采取适当形式予以公开。第十五条监管企业应积极推进企业信息化建设，把业务流程、关键控制点嵌入系统程序，促进业务流程合理化、绩效监控动态化、监督检查常态化，减少或消除人为操纵因素。第四章企业财务监管第十六条监管企业应当建立健全会计核算、预算管理、费用管理、内部审计、会计报告等财务监督管理制度，定期对财务部门和下属企业执行财经法规、财务制度情况进行监督检查。第十七条监管企业应当推行全面预算管理，加强预算编制、执行、分析、考核，强化预算控制职能，严格限制无预算资金支出；加强财务决算管理，规范财务决算工作程序和内容，执行企业财务决算向出资人和职代会报告制度，开展财务决算审计。第十八条监管企业应当明确资金使用审批权限，规范资金使用操作规程和处理程序，严格控制现金收支，对审批、核对、审签、结算、记账等环节进行重点监管。第十九条监管企业应当推行会计电算化、财务信息化，探索建立企业资金管理系统和财务管理系统，对资金运行实行实时监控、在线预警，及时发现财务管理中的不规范问题。第二十条监管企业应当合理选择财务结算中心或财务公司等资金集中管理模式，对本企业和成员单位资金实行统一管理。推行企业集团财务集中管理体制，统一会计核算，统一财务负责人或财会人员管理，加强对成员单位的财务控制。第二十一条监管企业应当建立财务、审计部门分开和会计、出纳岗位分离的监督制衡制度，健全内部审计机构，完善审计监督制度。通过开展财务收支审支、经济责任审计、专项审计等方式，加强对财务管理、资金运行的审计监督。第五章企业重大物资购销监管第二十二条监管企业应当完善采购业务管理制度，规范采购行为，堵塞管理漏洞：（一）实行大宗采购集中管理制度。监管企业应当规范集中采购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为，避免多头采购或分散采购。建立严格的采购验收与价格监督机制；（二）推行招标采购制度。监管企业应当制定采购目录清单，明确招标采购的范围、标准、实施程序和评标规则，对限额以上的大宗采购进行公开招标；对限额以下的零星采购，制定最高采购限价，采取比质比价采购；（三）实行供应商廉洁承诺制度。监管企业应当建立合格供应商清单，与供应商签订质量保证和廉洁协议。对违反廉洁协议向企业工作人员行贿、采取违法手段中标的供应商，应当取消供应商资格或限制准入。第二十三条监管企业应当建立产品销售集体定价制度，禁止个人或部门专断销售业务，个人不得擅自压低销售价格或提供赊销。第二十四条监管企业应当建立健全合同法人授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案、合同专用章等管理制度，加强对合同签订和履行情况的监督检查。合同拟定应当征询专业技术人员和企业法律顾问的意见。第二十五条监管企业应当适时推行电子商务，开展网上比质比价采购和竞价销售，减少物资购销中间环节，增加物资购销业务透明度。第六章企业工程项目建设监管第二十六条监管企业应当建立健全工程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣工决算审计制和项目建设后评价制度，建立合同单位诚信档案，完善失信惩戒和守信褒奖机制，实行“黑名单”企业限制准入制度。第二十七条监管企业应当加强对工程建设方案的可行性研究和工程立项监管，按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批。重大项目决策应当实行专家论证、公示和责任追究制度。第二十八条监管企业应当按照招标投标相关政策法规，规范内部招标投标行为，加强工程招标投标监管：（一）依法必须招标的项目，应当进入省、市招标投标中心进行招标投标，严禁任何形式的场外交易；（二）建立健全招标信息发布、资格审查、开标、评标、定标等招标投标管理制度，制定工作标准，明确工作流程，规范招标投标行为；（三）加强对招标工作人员的监管，防止规避招标、虚假招标、串通招标、泄露保密信息和场外交易等违法违纪行为发生。第二十九条监管企业应当组织相关专业技术人员或委托具有相应资质的中介机构对工程建设项目概预算进行审核，对重大工程项目实行跟踪审计，严禁随意工程变更和概预算调整，加强工程造价监管。第三十条监管企业应当严格执行工程监理制度，健全施工质量保障考核体系，控制建设成本，科学组织施工，禁止违规转包和违法分包，加强工程建设监管。第三十一条监管企业在收到承包单位的工程竣工报告后，应当及时组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。严格竣工决算审计制度和工程验收监管。第七章 企业国有产权转让监管 第三十二条监管企业应认真组织开展国有产权转让的廉洁风险排查，着力查找个人、岗位、单位等方面存在的廉洁风险点：（一）交易决策风险。即企业违反国有产权转让有关程序和规定，擅自转让国有资产以及规避进场交易、私下协议转让国有产权等风险；（二）资产评估风险。即故意隐瞒资产、虚列债务，或授意评估机构故意低评企业国有资产价值等风险；（三）交易行为风险。即企业事先确定受让方，强迫或者串通产权交易机构设置歧视性、有明显指向性受让条件，排斥、刁难其他受让方；故意向产权交易机构提供不真实信息，误导市场，把真实信息提供给特定关系人；故意阻挠、拖延交易进程，向特定关系人提供影响公平交易的受让信息等风险。第三十三条监管企业应当制定国有产权转让配套制度，明确企业产权交易主体、范围、方式、程序，规范企业国有产权转让行为，建立国有资产损失责任追究制度。第三十四条监管企业应当定期对国有产权转让项目审批、资产评估、产权定价、交易程序、产权变动登记等行为进行监督检查。第八章 企业人事监管 第三十五条 监管企业领导班子对重要人事安排，应当认真按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的党委内部议事和决策基本制度以及规定程序集体研究决定，并形成书面会议纪要(决议)。涉及企业领导班子成员亲属的，该成员应主动回避。任用下一级企业领导人员或重要岗位人员，应提前征求本级纪检监察部门意见。 第三十六条 监管企业应当建立企业领导班子“一报告两评议”制度（专题报告企业领导人员选拔任用工作情况，并在一定范围内接受对本级党委（董事会）领导人员选拔任用工作和新选拔任用领导人员的民主评议）。本级企业组织人事部门应当提前将开展“一报告两评议”的具体安排报告上级组织人事部门。根据民主评议结果，上级组织人事部门对民主评议满意度高、工作成绩突出的予以表扬；对民主评议满意度明显偏低、干部群众反映强烈的，经组织考核认定后，按照规定追究有关责任人员的责任，并督促进行整改。 第三十七条 监管企业应当建立企业领导人员选拔任用工作责任追究办法，进一步明确企业党委（董事会）主要领导或有关人员、企业组织人事部门主要领导和有关人员、企业领导人员选拔任用考察组负责人和有关人员、纪检监察部门有关领导和人员的责任。 第三十八条 监管企业组织人事和纪检监察部门主要负责人任职、晋职、调任、离职等变动，应当事前征求上一级组织人事和纪检监察部门意见。重要岗位人员应定期实行轮岗交流。如工作需要继续留用，由分管领导提出，征询纪检监察部门意见后，由企业领导班子集体研究决定。不得有下列行为： （一）安排亲属在本企业办公室、人事、财务、监察、审计和采购等部门任负责人； （二）安排亲属在自己分管的部门、企业投资项目中担任领导职务； （三）其他违反人事任免规定的行为。 第九章企业其他业务监管第三十九条加强担保业务监管。监管企业应当严格控制对外担保业务，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保等事项，加强对成员单位担保业务的统一监控，建立担保业务责任追究制度。第四十条加强国有资产监管。监管企业应当建立固定资产清查和处置制度，制定无形资产管理办法，实行资产管理责任制，防止国有资产流失。第四十一条加强高风险业务监管。监管企业确需开展境外投资和委托理财、二级市场证券投资、投机性期货交易、金融衍生品交易等高风险业务的，应当制定严格的决策程序、报告制度和相应监控措施。第十章 企业民主监督工作开展第四十二条监管企业民主监督应当以企业领导人员尤其是领导班子成员为重点，在党委（党组）统一领导下，坚持党内监督与党外监督相结合、专门机构监督和群众监督相结合、上级监督和企业内部监督相结合的原则，有效整合职工代表大会、董事会、外派监事会等各种监督力量，防控监管企业廉洁风险。第四十三条监管企业党委（党组）应当健全完善民主生活会、述职述廉、党员评议、廉政谈话、诫勉谈话、询问质询等制度，规范民主监督行为。第四十四条监管企业应当建立健全领导人员报告个人有关事项制度：（一）监管企业应当按照有关规定把住房、投资、配偶子女从业和配偶子女移居国（境）外等情况列入企业领导人员个人有关事项报告内容；（二）监管企业领导人员报告个人有关事项制度执行情况应作为企业领导人员述职述廉的重要内容，并在一定范围内公开；（三）建立监管企业领导人员报告个人有关事项抽查制度。监管企业党委（党组）每年应将企业领导人员报告个人有关事项情况向上级党委（党组）、纪委专题报告。上级党委（党组）、纪委应定期、不定期地进行抽查，重点抽查制度是否健全完善、报告内容是否真实完整等。对违反制度的严格实行责任追究。第四十五条强化职工代表大会民主监督。监管企业应当按照规定和要求落实和维护职代会的审议建议权、审议通过权、审议决定权、评议监督权和选举权等权利，保障职工的知情权、参与权、表达权和监督权：（一）企业职工代表大会民主评议企业领导人员应当根据任期目标和岗位责任制，对领导人员德、能、勤、绩、廉进行全面评议；（二）企业职工代表大会应当每年或定期组织职工代表听取企业领导人员报告履行职责和廉洁自律情况，并由职工代表对企业领导人员进行民主评议和民主测评。民主测评的结果应当作为企业领导人员绩效考核的重要依据，上报省国资委或上一级企业董事会；（三）企业职工代表大会应当组织职工代表对职工代表大会各项决议、决定执行和提案落实的情况，以及对企业贯彻落实“三重一大”决策制度的情况、职工群众关心的热点问题等进行监督检查，督促企业相关部门对存在的问题进行整改，整改结果应当在规定的时间内向本企业工会反馈；（四）监管企业应当将企业领导人员薪酬、职务消费等职工普遍关注的问题向职工代表大会通报，接受职工群众的监督；（五）企业职工代表大会有权对企业经营管理中的问题提出意见和建议，维护职工合法权益。企业党委（党组）、未设董事会的经理班子应通过职工代表大会听取职工群众的意见，改进工作作风。第四十六条职工董事、职工监事应当严格按照中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见要求，切实履行监督职责：（一）职工董事在参与董事会重大问题决策时，应当充分表达职工民主决策、民主管理和民主监督等方面的诉求，尤其是在劳动用工、薪酬制度、劳动保护、安全生产、生活福利等重要事项决策、重要制度安排等方面，应当全面准确收集并反映职工意见，维护职工合法权益；（二）职工监事应当在外派监事会的领导下，通过列席企业有关会议、分析企业财务报表、查阅企业生产经营相关资料、走访座谈等多种方式，对各项保险基金的提取、缴纳，以及职工工资、社会保险、福利待遇等制度执行情况进行监督检查。（三）企业应当为职工董事、职工监事参与决策和监督提供必要的条件和经费保障。董事会、外派监事会召开会议，一般应提前一周将会议议题通知职工董事、职工监事。第四十七条监管企业应当建立健全党务公开、厂务公开制度，明确公开内容，规范公开程序，创新公开载体，推进党务公开、厂务公开标准化、规范化管理：（一）监管企业应当按照“事前公开、征求意见，事中公开、民主讨论，结果公开、接受监督”的步骤实施党务公开。凡是企业党组织重大决策，领导班子和领导人员民主测评，领导人员考察推荐和任免、奖惩，重大案件查处等情况，都应当通过党务公开栏、局域网、会议、文件等形式予以公开。党务公开可分为面向企业党委会、党代会、全体党员和全体员工分层次进行；（二）监管企业应当按照方案制定、预先审议、实施公开、评议反馈、落实整改、建档备查等步骤实行厂务公开。凡是企业重大决策问题、企业生产经营管理方面的重要问题、涉及职工切身利益方面的问题、与企业领导班子建设密切相关的问题，都应公开。厂务公开的基本形式是职工代表大会。在职工代表大会闭会期间，可通过职工代表团（组）长联席会、厂情发布会、民主对话会、职工代表听证会、党政联席会和厂务公开栏等形式进行公开；（三）监管企业应当建立党务公开、厂务公开民主评议制度，发现公开不及时、内容不真实、应公开而未公开等问题，应及时向企业有关部门提出整改建议。对不整改或整改不力的，上级部门应当追究主要领导、分管领导及直接责任人的责任。第四十八条对企业党员、职工普遍关注的重大问题，经外派监事会、工会或三分之一以上的党代会代表、职工代表提议，企业相关部门应当通过一定形式予以公开。第四十九条监管企业在改制、重组、关闭、破产中，企业改革方案、职工安置方案应当提交职工代表大会审议通过。企业财务审计、资产评估结果应当予以公开，接受职工群众监督。 第五十条 监管企业党委（党组）应当加强对民主监督工作的领导，建立健全民主监督联席会议制度，定期研究解决民主监督中的重大问题，保证民主监督工作的正常开展。第十一章 企业廉洁从业专项监察 第五十一条监管企业开展廉洁从业专项监察应当在省纪委、省监察厅和省国资委领导下，围绕加强国有企业反腐倡廉建设、促进国有企业领导人员和重要岗位人员廉洁从业的要求积极推进。第五十二条监管企业开展廉洁从业专项监察工作的主要内容：（一）开展完善企业内部管理制度专项监察。收集、整理企业人、财、物、产、供、销等重要领域和关键环节的各类管理制度，组织专门人员进行分析，查找缺陷和漏洞，提出进一步建立健全制度、机制的意见和建议；（二）开展优化企业生产经营管理业务流程专项监察。按照职责明晰、程序规范、运转流畅、制约有效的要求，深入生产经营管理各个环节，查找生产经营管理业务流程中存在的问题，提出进一步优化业务流程的意见和建议；（三）开展提高企业执行力专项监察。通过走访、座谈、问卷调查等途径，及时发现经营管理者尤其是企业领导人员中存在的有令不行、有禁不止、吃拿卡要、软弱涣散、推诿敷衍等影响执行力的问题，分析存在问题的原因，提出进一步加强作风建设，提高执行力的意见和建议；（四）开展贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定和广东省贯彻执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则情况的专项监察。综合信访举报、审计检查、腐败迹象分析等方面的情况，分级分单位对企业领导人员履行职责、收受礼品礼金、报告个人重大事项、职务消费等廉洁自律情况进行检查，及时发现企业领导人员违反廉洁从业规定的问题，提出进一步促进企业领导人员廉洁从业的意见和建议；（五）开展党风廉政建设其他专项监察。第五十三条监管企业效能监察领导小组负责廉洁从业专项监察工作的开展，党委（党组）书记、董事长、未设董事会企业的总经理为第一责任人。企业纪检监察部门具体组织协助，抓好廉洁从业专项监察工作的落实。第五十四条监管企业开展廉洁从业专项监察应当遵循下列程序：（一）确定项目。监管企业每年应当提出专项监察立项的指导意见，企业效能监察领导小组应当根据上级要求并结合企业实际，提出具体立项报告和计划；（二）实施准备。成立以纪检监察部门牵头、相关职能部门和专业人员参加的企业专项监察项目工作组，制订项目实施方案，经企业效能监察领导小组审批后，以正式公文通知监察对象；（三）组织实施。专项监察项目工作组应按照调查了解、分析评估、查找问题、研究整改措施、拟定监察报告等步骤，组织开展专项监察工作； （四）监察处理。专项监察项目工作组应当针对专项监察中查实的问题，拟定监察建议书或监察决定书，报企业效能监察领导小组审批后，下达至监察对象，并责成整改。对专项监察中查实的违纪违法问题，按相关规定处理；（五）总结归档。专项监察项目结束后，应填写专项监察终结报告表，经本单位效能监察领导小组组长审定后，报上一级纪检监察部门备案。同时，及时撰写项目工作总结，将相关资料立卷归档。第五十五条监管企业廉洁从业专项监察项目工作组在实施专项监察中有下列权限：（一）根据工作需要，列席有关会议；（二）要求被检查的人员及其所在单位（部门）报送与专项监察有关的文件、资料、报表等，并就相关情况作出解释和说明；（三）查阅、复制、摘抄相关文件、资料、财务报表，查证、核实了解有关情况；（四）经有关部门批准，责令被检查单位及人员停止和纠正违反廉洁从业规定的行为；（五）建议有关部门对涉嫌违纪违法人员进行廉洁约谈、诫勉谈话、组织处理、纪律处分，情节严重的移送司法机关处理；（六）专项监察涉及本企业以外的单位、部门和个人，可以请求省纪委、省监察厅和省国资委以及其他有关部门予以协调、协助和配合。（七）法律法规赋予的其他职权。 第五十六条监察对象应当在收到监察建议书或监察决定书之日起的15日内，将执行监察决定或采纳监察建议情况，书面报告相应的纪检监察部门或企业效能监察领导小组。有异议的，可向作出监察决定的监察部门所在单位或上一级主管部门申请进行复审。复审应在收到申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。第五十七条监管企业纪检监察部门应当对专项监察建议或决定的执行情况进行跟踪监督。所在企业应针对专项监察中查找出的问题，研究提出相应的改进措施和对策。第十二章 考核评价工作第五十八章 监管企业应当加强廉洁风险防控的考核评价工作。考核评价工作由企业纪检监察部门组织、其它相关部门参与，原则上每年结合落实党风廉政建设责任制考核一并进行。廉洁风险防控工作考核评价共分三个部分进行：（一）落实责任情况。1、监管企业党委（党组）、董事会、未设董事会的经理班子履行廉洁风险防控工作的重要领导责任，把廉洁风险防控工作列入国有企业反腐倡廉建设和生产经营管理重要议事日程，纳入年度工作计划，纳入领导班子、领导人员综合考核评价体系，以及支持和保障廉洁风险防控工作开展的情况；2、监管企业党委（党组）书记、董事长、未设董事会的总经理作为第一责任人，履行牵头主抓职责，定期听取工作汇报，研究解决有关重大问题，安排、部署、督办廉洁风险防控工作的情况；3、领导班子其他成员根据分工抓好职责范围内的廉洁风险防控工作的情况；4、企业各级纪检监察部门履行组织协调和监督检查职责，制定工作方案，明确工作任务，实施分类指导，组织相关部门落实廉洁风险防控工作任务，协助本级党委（党组）完成各项任务的情况；5、企业各职能部门及成员单位承接分解工作目标，强化工作措施，组织党员、职工落实廉洁风险防控工作任务的情况；（二）推进工作情况。1、开展廉洁风险教育的情况。（1）把廉洁风险教育纳入党委（党组）宣传教育工作总体部署，列入党委（党组）中心组学习计划，开展领导人员廉洁风险专题教育的情况；（2）把廉洁风险教育纳入企业员工教育培训和纪律教育学习月活动计划，结合实际开展岗位廉洁风险教育的情况；（3）把廉洁风险教育融入企业文化建设之中，运用警示教育、示范教育、文艺演出、文艺创作等多种形式和载体，开展廉洁文化创建活动的情况；（4）创新廉洁风险教育方式、方法和硬件配套的情况。2、开展廉洁风险排查的情况。（1）组织开展全面查找个人、岗位、单位存在思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、管理环节风险、外部环境风险的情况；（2）组织关联单位共同排查与本企业业务往来方面的风险点的情况；（3）对所查找的廉洁风险点进行分析、审核、评估分级的情况；（4）廉洁风险点在一定范围内公开的情况；（5）梳理业务流程的情况。3、开展廉洁风险防范的情况。（1）针对所存在的廉洁风险点，制定风险防范方案，采取加强教育、完善制度、强化监督、深化改革等措施的情况；（2）加强对贯彻落实“三重一大”决策制度监督检查的情况。主要包括建立健全并执行“三重一大”决策制度的情况；（3）加强生产经营管理活动监管的情况。主要包括加强经营管理流程、财务管理、物资购销、工程项目建设、人事管理以及其他主要业务监管的情况；（4）按规定程序公开进行国有产权转让的情况；（5）加强民主监督的情况。主要包括健全完善民主生活会、述职述廉、党员民主评议、监督检查、廉政谈话、诫勉谈话、询问质询等制度的情况；充分发挥国有企业职工董事、职工监事、职代会的监督作用的情况；积极推进党务公开、厂务公开的情况；（6）加强领导人员廉洁从业专项监察的情况。主要包括开展国