证券从业考试证券市场基础知识真题及答案四

证券从业考试证券市场基础知识真题及答案四 广大考生们都在积极备考证券从业资格考试，来看看证券市场基础知识考过哪些经典真题吧。“证券从业考试：证券市场基础知识真题及答案四”详情请关注出guo。 49.()是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益 标准答案 d 解 析：证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。 50.美国和日本的证券经营机构的类型为()。 A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型 标准答案 a 解 析：证券经营机构的类型可分为：以美国、日本等为代表的，将银行与证券业施行较为严格的分业管理，并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的，不区分银行业务与证券业务，也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。 51.下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 标准答案 a 解 析：业务实行集中统一管理，故A项错误。 52.下列关于债券发行方式的说法，错误的是()。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标 标准答案 d 解 析：根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 53.开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会 标准答案 b 解 析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。 54.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括()。 A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控 标准答案 c 解 析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面 (1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断 (2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查 (3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空 则对相应证券商进行处罚 (4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。 55.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。 A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展 标准答案 b 解 析：法制、监管、自律、规范的八字方针，就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地多我国国民经济发展服务。 56. * 证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向()通报情况。 A.有关地方人民政府 B. * C. * 证券监督管理机构 D.证券公司 标准答案 a 解 析：证券公司风险处置条例第六条规定， * 证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。 57.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为()。 A. O B.5% C.10% D.15% 标准答案 b 解 析：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。 58.债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 标准答案 b 解 析：本题是对复利债券定义的考查。复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币印时间价值。 59.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。 A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法 标准答案 a 解 析：相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法-综合法以及加权股价指数的计算方法。 60.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。 A.提供财务