内审员培训教材.ppt

2000-03-09,1,内审员培训教材,ISO9001/ISO14001内审员培训,2000-03-09,2,大纲,1.审核基础知识定义审核的种类2.内部管理体系审核过程审核的策划和准备实施审核审核报告纠正措施与追踪验证内审员职责与任务,2000-03-09,3,2000-03-09,4,2000-03-09,5,2000-03-09,6,2000-03-09,7,一、审核的策划和准备,确定审核的目的和范围确定审核小组成员安排审核计划准备审核检查表,2000-03-09,8,审核的目的符合性有效性,审核的范围区域范围组织范围标准范围,2000-03-09,9,确定审核组,确定审核组组长审核组长全面负责审核的所有阶段。审核组长必须具备管理才能和经验，并且必须被授权能够就有关审核的执行、报告不符合性或者发现等做出最终决定,2000-03-09,10,确定审核组成员公正地获得和评价客观证据。忠于审核的目的，不带畏惧或偏爱。在审核期间,对审核观察和人员接触的评价的一致性。以能够最大地实现审核目的的方式来对待相关人员。所做的反应要考虑被审核国家的民族习惯。施行过程审核应不因无关事物而出现偏差。集中全部注意力，并使用一切可能材料来进行审核过程。在局面紧张时反应果断。以审核观察为根据，达成共识的结论。坚持所得结论，顶住压力，不做不合事实的更改。,2000-03-09,11,内审员资格具备独立性已接受内部审核的教育培训了解ISO9000/ISO14000/OHSAS的内容具备专业知识,2000-03-09,12,安排审核计划,计划将明确:审核目的审核范围审核依据审核小组成员初次和末次会议的时间受审核的部门或项目，每一部门或项目受审核的起止时间午饭和休息时间审核员内部沟通会议的时间,2000-03-09,13,审核依据ISO9001:2000/ISO14001:1996/OHSAS标准条文组织制定的体系文件相关的法律法规及其它要求,2000-03-09,14,安排审核计划应注意的问题?,要保证审核员的独立性,计划安排要突出重点,应能反映出和上一次审核之间的关联性,应尽可能考虑审核的流程与公司运作流程相结合,2000-03-09,15,发布审核通知审核计划完成后由管理者代表批准后及时分发至：-各受审核部门-内审组成员-企业高层领导-一般应至少提前一周通知确切的审核日期审核计划可能还包括:-要求受审核部门或人员配合的事项-对审核结果的处理方式,2000-03-09,16,例:年度体系内部审核计划表,2000-03-09,17,例:体系内部审核日程计划(质量),2000-03-09,18,准备审核检查表收集并分工审阅必要的信息-受审核部门的基本情况-产品主要的技术规范以及行业标准、法规-企业的管理体系文件(手册、程序文件等)-上次审核的情况(问题、纠正措施及其效果)-顾客抱怨或投诉信息-目前的产品(含服务)质量状况-同行竞争对手资料及企业发展目标,2000-03-09,19,准备审核检查表预先走访大企业集团，可能内审员和受审部门不太了解，可考虑进行一次预访。走访过程中,着重于以下几个方面:-熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布；-大致了解其工作流程；-在审核时间、人员安排上，征求受审核方的意见。,2000-03-09,20,编写现场审核用检查表所有内审组成员都要参加编写检查表，组长要掌握审核重点、审核方式、审核不同部门或不同章节之间的分工和接口。,2000-03-09,21,2000-03-09,22,2000-03-09,23,审核组成员汇总讨论-审查所编写的检查表并视情况对其中部份内容进行调整补充-根据审核任务及所掌握的信息确定实际所需的审核时间-讨论确定审核组成员的具体审核分工-澄清理解上不一致或不协调的地方-明确审核组所有成员之间的协调配合事项,2000-03-09,24,2000-03-09,25,二、实施审核,首次会议审查并记录客观证据评审客观证据并准备不符合性的陈述末次会议,2000-03-09,26,首次会议（介绍审核要求）一般约30分钟，内容为：A、介绍组员及其职责B、内审重要性（由最高领导介绍为佳）C、内审之目的、范围、依据D、内审的程序和方法E、可能发现的不符合项的处理方法F、明确受审部门的陪同人员G、征求受审部门的意见H、小结会和末次会的时间和参加人员,2000-03-09,27,准备随身携带的资料没有适当的资料就无法进行正常的工作。对于内部质量体系审核而言，以下资料应提前准备好，以便审核员进入现场时随身携带：-审核计划和检查表-相关的管理体系文件和标准-审核笔记本-形成规范化内审记录用的各种空白表格（如不符合项报告、签到表等）,2000-03-09,28,2000-03-09,29,2000-03-09,30,2000-03-09,31,2000-03-09,32,2000-03-09,33,2000-03-09,34,查阅文件和记录常出现的问题有:A、缺少标准或缺少实际工作所要求的文件B、没有很好地执行文件C、未经授权的文件更改D、没有及时从发放和使用场所撤出失效或作废的文件观察生产、工作现场作业情况,2000-03-09,35,抽样原则-按检查表的顺序随机抽样；-根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样；-抽样是随机的，但抽样的范围应覆盖当次审核所规定的全部管理体系章节；-不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；-一般抽取3-10个样便可反应某一具体要素的情况；-发现问题应进一步扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的；-未发现问师就应该认为该区域符合要求，而继续其他审核；-内审员应自已或在自已的监督下抽样。,2000-03-09,36,2000-03-09,37,2000-03-09,38,2000-03-09,39,2000-03-09,40,2000-03-09,41,2000-03-09,42,2000-03-09,43,不符合项的具体写法内容：-写明不符合项发生的5W-写明违反的规定内容或产生的不良效果要求：-使用企业的术语，便于阅读、理解；-要对受审核部门有帮助；-要有问题严重性的判断；-要注明对应的ISO标准条款号或体系文件号、名；-要有受审部门人员的签名以示了解,2000-03-09,44,2000-03-09,45,2000-03-09,46,2000-03-09,47,2000-03-09,48,中间会通常，一次全面的内部审核需要几天的时间才能完成，每天的审核工完成之后，审核组成员应与当天审核所涉及的部门代表共同召开一个小结会。-介绍一天的审核进展情况；-口头报告当天审核过程中所发现的问题；-与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现象；-征求受审核部门对审核工作的意见；-检讨审核进度，必要时调整审核计划。,2000-03-09,49,审核组内部会在全部审核工作完成之后，组长要召开审核组内部会议，主要内容有以下三项：3.2.1审核不符合项报告3.2.2形成审核结论,2000-03-09,50,2000-03-09,51,2000-03-09,52,2000-03-09,53,2000-03-09,54,2000-03-09,55,三、审核报告,审核报告的必备内容和写作要点：3.4.1审核报告的必备内容-报告编号；-审核的目的、范围和依据；-审核日期和方法；-审核组成员名单（姓名、部门、职务）；-审核结果（不符合项数目、分类及评价）；-审核结论（质量体系符合性、有效性、适合性及质量保证能力）；-组长签名及领导批示；-附件目录（如审核日程计划、检查表、不符合项报告、签到表等）；,2000-03-09,56,3.4.2分发范围清单3.4.3审核报告的写作要点审核报告一般由内审组长亲自书写，若指定由其他审核员代为起草或打印，组长也应加以审校，对报告的准确性和完整性负责。在用词方面，审核报告要清楚、确切，如实地反映审核工作的做法和结果，叙述要得体，结论要客观、公正。为更加明了和完整，在审核报告中也可加上不符合项分布表以及预计或要求完成纠正措施的期限,2000-03-09,57,四、纠正措施与追踪验证,不符合项的整改步骤-立即将发现的不良现象控制或消除；-举一反三，检查同类产品或过程是否也有类似问题；-调查分析产生问题的原因；-针对原因提出纠正措施；-彻底付诸实施，控制纠正措施的执行情况；-验证纠正措施的有效性。,2000-03-09,58,纠正措施