实行办案流程再造强化执法规范监督取得成效交流

1/8实行办案流程再造强化执法规范监督取得成效交流009年初，我局在总结推行集中执法办案体制工作经验，不断分析总结执法办案中存在问题的基础上，针对“两费”停收后的新形势，经过广泛调研论证，推行执法办案流程再造，研究制定了新的执法办案流程并下发文件实施。在执法办案流程再造工作中，我们以相对集中办案体制为基础，以信息化网络技术为支撑，以纪检监察和法制监督为保障，以实行立案、办案、定案分权制约机制为核心，探索出一条符合当前形势的执法办案流程办法。新的执法办案流程办法运作以来，取得了良好成效。一、推行执法办案流程再造的背景和意义007年初，我局就适应当时形势，探索推行了相对集中办案体制，建立了40余人执法办案队伍，由分局公平交易局向各工商所派驻执法办案中队并由公平交易局统一领导，解决了科所多头执法的问题，促进了分局执法办案的规范化建设。而后我们不断总结分析执法办案中存在的问题，长期以来基层工商人员大部分精力都放在“两费”收取上，在执法办案中大多以追求罚没款任务指标为目的，只顾罚款，而不注重证据是否全面，程序是否合法，案后是否改正违法行为。从以往的执法实践上看，集中表现在一是存有执法随意性的问题，表现为滥用职权，特别滥用2/8行政处罚自由裁量权。或是职权越位，以罚代刑，只要能罚款“挖到篮中就是菜”，而不管程序如何、处罚幅度合理与否。二是存有审批监督流于形式的问题。据工商行政管理机关行政处罚程序规定第三章第三节之规定，一般工商执法案件流程为局领导直接审批立案，行政处罚决定则依次由承办机构、法制机构、局领导审批，审批部门均为本单位部门，而监督方面据第八章规定，单位负责人和上级工商机关有权审查监督，即监督并不是必然程序，存在着工商执法审批监督的力度较弱，审批监督程序无实质作用流于形式的问题。LOCALHOST因此，推行执法办案流程再造，强化对执法办案的分权监督制约，规范自由裁量权行使，能够有效解决执法随意性和审批监督流于形式的问题。尤其是“两费”停收后工商部门面临着尽快转变工作方式和工作重点的问题，必须要求工商人员依法定程序高质量高水平执法办案，进一步规范执法办案行为，强化办案人员的责任意识，风险意识，端正执法态度和目的，从而促进监管执法职能到位，维护良好的经济发展秩序。二、新执法办案流程的基本内容和特点新执法办案流程的基本内容是办案机构发现案源后报法制科，法制科强化对案源的管理、监督和分流。需要立案的，报局长审批后法制科发放编号，该编号为整个行政处罚程序的统一编号。立案审批后进入调查取证阶3/8段，在此阶段需采取强制措施的要接受法制科监督，报送有关事项审批表。调查结束后，办案机构按照法律依据完整、逻辑推理严密、事实描述详尽、证据分析严谨、体现人文关怀的要求制作说理式调查终结报告。在调查终结报告中办案机构只能提出定性处罚种类和高中低处罚幅度建议。在调查取证时，办案人员及时将案件证据材料通过扫描仪上传至网上办案系统，案审办通过网上办案系统对全部案卷审查后作出具体处罚意见，并报法制科核审。经法制科核审、局长审批后，向当事人下达听证告知和处罚决定书，行政处罚决定书要向法制科备案。法制科根据行政处罚的内容分流到有关科室，工商所对当事人后续行为进行监督、规范，防止重罚款轻规范，职能不到位的情况发生。有关科室、工商所将当事人违法行为纠正情况反馈法制科。当事人违法行为纠正后，将案卷装订、归档，档案报档案室统一保管，归档情况报法制科备案。新执法办案流程有以下四个鲜明特点突出案源、强制措施、立案和案后纠正四个环节，强化了法制对执法办案的全程监督。法制科充分发挥总抓手和“牛鼻子”作用，从案源、强制措施实施、立案编号、案件核审、处罚执行、案后纠正、罚没物资处理等几个环节实施全程监督。法制科在原来行使好案件核审、处罚执行等中间环节监督的同时，重点强化了对案源、强制措施、4/8立案和案后纠正四个环节的监督。一是强化了法制对案件来源的监督，避免了有案不报、有案不查的问题。二是强化了法制对强制措施行使的监督。法制科统一在办公室盖章后统一保管、发放强制措施办案文书，设立强制措施办案文书发放台账，领取时做好登记，使用完后要登记说明使用去向。三是强化了法制对立案的监督。法制科负责对办案机构的立案申请进行统一审查和管理。审查各办案机构上报后的案件线索的初审材料，对于符合立案条件决定立案的统一发放案件编号。该编号即贯穿整个案件的告知处罚、责令改正、处罚决定书等程序的始终。对不予立案的，做好记录并说明理由。通过严把立案核准关，减少和预防立案环节不规范行为的发生，有效地杜绝了个别办案机构随意立案、有案不立、压案不报、销案不及时以及多头办案、重复办案等不规范行为的发生。四是强化了法制对案后纠正的监督。强化案后与登记、监管工作的有效衔接，促进了监管职能到位。加强对行政处罚后违法行为是否按期纠正的监督，使企业注册局、其他业务科室、基层工商所之间工作有效衔接和信息共享，进一步促进了工商监管职能到位。具体内容是办案机构对当事人下达行政处罚决定书后要向法制科备案。5/8法制科根据处罚的内容以及有关科室、工商所的职责进行分流。关于违反注册登记法规、需要变更登记、吊销或年检中把关的，分流到注册局；涉及违反商标法、广告法、进行合同欺诈、消费欺诈的案件要分流到商广科、市合科、消保科等科室。内勤受理后移交外勤，外勤严格把关，监督、督促当事人及时纠正违法行为，整改情况通过内勤反馈法制科。下达处罚决定书后，法制科同时要分流到当事人所在工商所，工商所按照区域经济监管的要求，由内勤移交给片警进行日常巡查、指导，监督当事人依法纠正违法行为，内勤要按照信用分类要求将当事人违法情况及纠正情况录入企业电子台帐，同时反馈给法制科。实施立案、办案、定案分权监督制约机制，强化了对自由裁量权的规范行使。我们借鉴有关部门分权办案体系保证监督效果的做法，专门成立了案审委员会办公室，为非编常设机构，行使一般程序案件法制初审和定案职责。形成了办案机构负责调查取证，法制机构负责全面审核监督，案审办负责审查定案的分权监督制约机制，制定了案件审理委员会行政处罚案件审理规则、案审委员会办公室案件审查程序、案审委员会办公室行政处罚案件审定职责等制度。案审办具体职责是依据省局自由裁量权办法和市局行政处罚自由裁量执行标准，对调查终结的案卷进行审查并提出具体处罚建议报6/8法制科核审，在指导框架内合理、规范使用自由裁量权。而案件主办人只负责对案件从立案、调查取证和对案件提出定性处罚种类和处罚幅度的建议，不再提出具体的处罚建议。由于案审办人员不与当事人直接接触，有效地避免了人情因素对定案的干扰，形成了对案件主办人员的分权监督制约机制，同时规范了自由裁量权行使，有效地克服了处罚幅度的随意性问题。强力推行了说理式办案文书和网上办案。为更好地实现公平、公正、公开办案，我们在新执法办案流程中强力推行了说理式办案文书和网上办案。依托山东省工商局综合业务系统违法违章处理软件，认真推行了网上办案程序。办案人员及时将案件材料通过扫描仪上传，实行网上立案、网上核审、网上审批、网上统计和网上监督检查，克服了以前网上办案只看程序走形式而不见实际内容的问题，实现了真正意义上的网上办案。强化了纪检监察对执法办案的全面监督。为切实将执法办案流程再造制度落到实处，分局监察室加强了对执法办案过程各个环节的日常监督，立案阶段对办案机构案源调查、立案呈批，对法制科的案源分流，立案编号的监督，调查取证阶段对办案机构强制措施的采取，是否按期结案的监督，审定阶段对案审办行政处罚自由裁量权行使，法制科核审的监督，执行阶段对办案机构罚没物品处7/8理，申请法院强制执行的监督，整改规范阶段对业务科室、工商所履行对当事人案后整改情况监督，总之通过对全过程的监督确保了履行职能到位，防止有案不查，乱查乱扣，违法违纪违规行为的发生。三、推行执法办案流程再造，初步取得了良好成效为确保执法办案工作取得实效，分局一是加强领导，成立由一把手任组长、各相关科室任成员的执法办案流程再造领导小组，具体负责对该项工作的指导，为顺利实施办案流程机制提供了组织保障。二是强化宣传培训，促进执法办案人员尽快掌握新办案流程，熟练运行操作网上办案程序。三是法制科、公平交易局和信息中心加大对工商所的指导督促力度，确保该项工作顺利推进。经过近3个月的初步运行，推行执法办案流程再造工作取得了良好成效。促进了执法办案的规范化建设和办案队伍业务素质的提高。新执法办案流程由于强化了法制对案源、立案、强制措施使用、立案和案后监督等各个重点的全程监督，有效地避免了有案不查、滥用强制措施、有立案无结果和案后改正不到位的问题，使整个办案过程都纳入了制度化、规范化的轨道，从而促进了办案队伍业务素质的提高，促进了执法办案工作的“四化建设”。8/8促进了执法办案的廉政风险点监督和办案队伍的廉政建设。新办案流程实行了立案、办案、定案分权制约机制，办案人员与当事人直接接触但无权作出具体的处罚意见，案审办人员根据客观案情并依据自由裁量细则决定具体处罚意见但不与当事人直接接触，从而有效地避免了人情因素、不廉洁因素对定案的干扰，规范了自由裁量权行使，有效地克服了处罚幅度随意性问题，同时，纪检监察强化对办案的全面监督，从机制上减少了廉政