宋才发：WTO规则与中国信息技术产业的发展及保护.doc

宋才发：WTO规则与中国信息技术产业的发展及保护 作者： 日期：宋才发：WTO规则与中国信息技术产业的发展及保护WTO规则与中国信息技术产业的发展及保护宋才发*作者简介 宋才发（1953），男，湖北武穴人，法学博士。中央民族大学科研处处长、教育部人文社会科学重点研究基地中国少数民族研究中心特聘教授、博士生导师，省部级有突出贡献的中青年专家、国务院政府特殊津贴专家，国家民委系统首届有突出贡献专家，从事法学研究。 本课题为国家“211工程”十五建设重点项目（发改社会2004834号）；国务院西部开发办2004年重点项目（国务院XBB04D03号）。（中央民族大学法学院，北京100081）摘要 信息技术产业是我国国民经济的基础产业、支柱产业、先导产业和增强综合国力的战略性产业。信息技术协定极大地推动了全球贸易自由化的进程。我国政府对信息技术贸易作出承诺，将在WTO规则的规范下，进一步扩大对外开放和开展有序竞争。信息化推动了我国产业结构的创新，推动了我国政府的政务公开化。必须高度重视信息技术产业的安全保障体系建设，加强信息网络安全立法工作，严厉打击利用信息网络犯罪行为。关键词 WTO规则；信息技术产业；有序竞争；法律保护一WTO组织有关信息技术产品贸易的谈判历程。在乌拉圭回合谈判结束时，美国、加拿大、欧盟组织、日本四大贸易伙伴，对有关信息技术产业产品贸易自由化达成初步意向，决定在1994年后继续对诸如半导体、计算机及零部件等主要信息技术产品贸易自由化进行磋商。随后澳大利亚也加入谈判（即4+1）。推动在全球范围内进行正式信息技术谈判的，是1996年4月19日四大贸易伙伴在日本神户召开的会议。这次会议提出在2000年前削减信息技术产品关税，并游说所有国家都参加到该项谈判中来，不必拘泥于WTO组织的范围。1996年12月13日在新加坡举行的首届WTO组织部长级大会上，29个参加方政府签署了关于信息技术产品贸易的“部长宣言”，指出自1997年7月1日开始，到2000年1月1日分期削减信息技术关税。当所有参加签字方的贸易量占世界信息技术产品总贸易量的比例超过90%时，协议正式生效。1997年3月26日，占世界信息技术产品贸易总量92.5%的40个参加方政府，就信息技术产品贸易自由化问题的谈判达成协议，形成了信息技术协定（简称ITA）并在协定上签字。该协定对“信息技术产品”概念作了界定，明确规定信息技术产品主要分为六大类：计算机、电信设备、半导体、半导体制成品、软件、科技设备。信息技术协定严格地说是以削减信息技术产品关税，促进这些大类部门商品贸易发展为目的的，理应属于1994年关税与贸易总协定管辖的范畴，而不属于WTO服务贸易总协定的内容。但是从时间上看，该项协定从形成到付诸实施，都是在乌拉圭回合谈判之后，WTO规则已生效的情况下发生的；再从内容上看，它与WTO规则尤其是与服务贸易总协定的精神是一致的。本世纪已进入信息时代，被人们称之为网络的世纪。信息技术彻底地改变了人们日常生活的方方面面，而且信息技术的发展还将改写全球经济贸易史。据美国战略计划服务公司发表的研究报告称，到2004年全球的信息技术开支将达到3万亿美元，信息服务和软件开发将以年均15%的速度增长，其开支将达到1.25亿美元1（P258）。鉴于信息技术将对本世纪经济发展尤其是服务业的发展产生如此重大的影响，因而人们很自然地、也必然要把信息技术产品贸易自由化与WTO组织的服务贸易自由化联系起来，甚至认为后者是对前者的扩展与完善。WTO规则有关信息技术贸易内涵的规定。信息技术协定规定在四个阶段等量逐步削减关税，其具体时间表安排如下：1997年7月1日前将现有关税水平降低25%；1998年1月1日前将关税降低25%；1999年1月1日前将关税降低25%；2000年1月1日前彻底取消该部门的关税，实现零关税。信息技术协定还规定，在1997年7月1日前取消其他税收及费用。而对于哥斯达黎加、印度尼西亚、印度、韩国、马来西亚、中国台湾省和泰国，则获准在某些产品的关税削减方面实行较为灵活的政策，即可以在2005年之前实现这些产品的零关税。各国政府提交的信息技术关税减让表，经过与会者的协商一致而通过，并依最惠国待遇原则适用于全体WTO组织成员。由于巴拿马和波兰在会议期间没有完成与贸易伙伴的谈判，其减让表未能获得通过；菲律宾与薩儿瓦多表示了在将来参加的意愿。协定规定由信息技术产品贸易扩展委员会监督信息技术协定的实施，授权讨论并批准扩大产品范围，处理有关国家和地区提出的加入协定的申请。协定还规定各方应当依据1994年关税与贸易总协定第2条第1款的要求，约束并削减信息技术产品的关税以及其他税收和费用。各方必须把1996年12月31日发表的WTO组织信息技术产品贸易部长级宣言第二部分所规定的措施纳入其向WTO组织提交的减让书中；非WTO组织成员的参加方应当自主实行这些做法，以尽快完成申请加入WTO组织的过程，其后再将以上措施纳入向WTO组织提交的货物市场准入减让书中。所有参加方必须立刻修改其关税税率表，以反映其承诺的关税调整，并于协定生效后付诸实施。协定还规定，参加方应当在货物贸易理事会的召集下定期举行会议，并根据协商一致的原则和科技发展的实际进程，在进行关税减让中根据所取得的经验以及协调制度税目表的变化，对附件中的产品范围进行审议并修改，增加新产品，并就信息技术产品的关税贸易壁垒进行协商。这种协商不应当违背WTO组织协定的有关权利和义务。在WTO组织货物贸易理事会监督下采取关税减让的参加方，应当通知其他成员和正在申请加入WTO组织的国家和独立关税区，以便它们参与信息技术产品贸易的自由化。协定将对所有WTO组织成员和申请加入WTO组织的国家和独立关税区开放，接受通知应当以书面的形式递交给总干事，并且经过他通知所有谈判方参加。信息技术协定在2000年前实现该领域贸易全面自由化，极大地推动了全球贸易自由化的进程。 WTO组织总干事鲁杰罗曾认为：“信息技术协定标志着多边贸易体系的又一个重大胜利。”1（P263）我国政府对信息技术贸易作出的承诺。信息技术产业是我国国民经济的基础产业、支柱产业、先导产业和增强综合国力的战略性产业，中国的信息技术产业将在WTO规则的规范下，进一步扩大对外开放和开展有序竞争。根据WTO规则的基本精神和原则要求，我国政府承诺将在2005年以前，取消对半导体、计算机、计算机设备、电信设备和其他高技术产品的关税限制，并承担以下三个方面电信服务市场开放的义务：（1）在电信领域承担GATS规定的一般义务，主要是最惠国待遇和透明度要求；（2）履行GATS电信附件和基础电信协定规定的义务，允许外国服务提供者进入和使用中国公共电信网及其所提供的服务，不得在安装服务设备和收费等方面违反国民待遇和最惠国待遇原则；（3）履行与主要WTO成员方达成的关于电信市场准入、国民待遇方面具体承诺的义务，遵守基础电信协定规定的电信业管理指导原则。我国是作为发展中国家加入WTO组织的，因而我国在加入议定书中作出的具体承诺主要是：（1）管理原则。中国同意履行包含在基础电信协定中支持竞争的管理原则，同意安排技术中立的计划项目，外国供应商可以利用他们所选择的任何技术来提供电信服务。（2）服务范围。中国将在2年内取消所有寻呼和增值服务的地域限制，5年内取消对移动电话的地域限制，6年内取消对国内电话线路的地域限制。（3）投资安排。4年内允许基础电信服务领域中外商投资的股份占49%；增值服务、寻呼服务2年后外商拥有的股份不得超过50%。5年后允许外资在所有电信领域中持股，其比例最高可以达到49%2 (P849852)。另外，根据WTO规则的要求，我国将对外全面开放软件市场，出口补贴政策受到限制，采购政策受到限制。WTO中有一个政府采购协定，目前主要由发达国家参加。我国加入WTO组织后的一段时间内可以不受此协定的限制。因此，我国政府可以优先购买或承包国内产品，这在原则上是允许的。但对于软件企业来说，既然国家已经规定了中外企业的“国民待遇”原则，就不可能再将国内企业“优先对待”。我国对WTO组织成员方开放信息服务市场，其他成员方也对我国开放同类市场，在理论上说这是一种双向的对等开放，但事实上由于我国在科技发展水平和国际竞争能力上存在的差异，我国要开放的市场和能够进入的市场实际上是不对称的。这就需要我们在遵守WTO规则的条件下，逐步融入经济全球化，在开放竞争中求生存和发展；还要认真研究WTO规则，尤其是WTO规则中对发展中国家的特殊规定，要善于利用WTO规则中的特殊规定、保护条款和例外规定来保护自己、发展自己，在竞争中迅速增强自己的综合实力和国际竞争能力。二我国信息技术产业的发展现状及前景。（1）从产业地位看。1990年至1999年，我国电子信息工业总产值年均增长32.1%，而同期全部工业年均增长速度为14.2%，国有经济增长速度为9.7%，电子工业成为我国国民经济的支柱产业之一。2002年底以来，我国通信运营开始加大投资力度，进行网络增容，2003年春我国信息产业生产程控交换机同比增长6%，其中生产移动交换机同比增长40%。预计2003年我国电子信息产业总产值和利润的增幅将超过30%。（2）从产业规模和世界地位看。1996年我国电子信息产业的产值为278.3亿美元，在全世界的排名为第十位，约占世界总量的2.61%。1999年我国电子信息产业规模达到667亿美元，攀升到全球的第三位，占世界总量的5.6%；同期美国的电子信息产业规模为3448亿美元，占世界总量的29%；日本的电子信息产业规模为2116亿美元，占世界总量的18%。按照30%左右的增长幅度，2003年我国的市场总体规模将达到2.1万亿元人民币的生产水平，彩电产销量将保持在4500万台左右的生产规模，手机产量突破1.5亿部，计算机的产量将达到1.5亿台，比2002年增长8.3%。（3）从出口状况看。我国电子信息产业2001年的出口总额为650.2亿美元，同比增长18.0%，为第一大出口行业。从1997年到2001年出口年均增长24.7%。根据信息产业部提供的最新数据显示：中国电子信息产业产品出口额在2002年达到900亿美元，约占全国外贸出口的28%，所占份额比1997年提高了近一倍。根据预测，2003年中国电子信息产品出口将继续保持良好势头，预计全年出口将达到1000亿美元。其中，手机、电脑、彩电等成为出口的主要增长点。在近10年间，我国固定通信运营业均以两位数的速度增长。到2002年上半年，我国固定通信网络规模和电话用户均居世界第一。根据信息产业部的统计，我国固定电话的普及率从1991年的1.29%，上升到2001年25.9%。同时，全国移动电话总数到2002年6月上升到1.76亿户，普及率达到13.8%，用户规模跃居世界第一。另据中国互联网络信息中心统计，截止2002年9月底，中国互联网用户已达到5435万户，上网计算机已达到2056万台，WWW网站已达到81907个3。信息化推动了我国产业结构的创新。人类社会的发展史是生产关系不断进步与生产力不断发展的历史，科学技术信息化对经济贸易、服务贸易产生了积极的影响，促进了贸易体制改革和创新。当今世界的全球化是以信息为导向的，集中体现为以信息为核心的全面全球化。它包括信息全球化、生产全球化（制造全球化）、市场全球化、贸易全球化、金融全球化、投资全球化等。可以这么说，信息化用时间消灭了空间，使世界相对变小，整个人类几乎成了一个地球村。我们过去总认为信息不是商品，只有信息产品才是商品。而在信息化的时代，不但信息产品商品化，而且信息本身也商品化、市场化了。信息可以作为非常重要的资源要素，在信息市场上公开进行竞价交易。一般意义的“工业化”，是指一国或地区的经济结构由农业占统治地位向工业占统治地位转变的经济发展过程，有关一个国家或地区经济发展和社会进步的战略。而“工业现代化”则主要是分析工业本身的现代化问题，探讨一个国家或地区的工业是否和如何建立在当代最新的科学技术基础之上，工业的各项技术经济指标是否和如何达到当代世界的先进水平。我国经济建设必须坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走新型工业化的道路。所谓“新型工业化”，其核心就是以先进的信息技术改造、提升传统产业，以信息化带动工业化。信息技术和信息产业的发展程度，是衡量一个国家工业现代化水平的重要标志。工业现代化进程就是产业技术水平升级以及新兴产业发展并在经济结构中所占比重不断上升的过程。信息技术的频繁创新、广泛应用，信息资源的开发利用，改变了经济增长方式，加快了经济全球化和市场化进程，催生了大量新兴产业部门。自20世纪90年代以来，在国际国内较为稳定的经济环境下，我国信息产业持续高速发展，并以年均高于全国GDP三倍的速度增长。譬如，在我国加入WTO前夕的2001年，电子信息产品制造业总值13500亿元，销售收入7500亿元，出口额占全国外贸出口的24%。信息产业已逐步成为国民经济的重要支柱产业，成为国内制造业中的一大产业，并进入世界十大信息产业国序列名列全球第三4。为满足国际国内市场的需要，提高科技创新以及高新技术产业对GDP的贡献度，国家产业政策在产业产品结构调整中，向核心技术产品与应用技术产品方向倾斜；在提供多层次有效供给中，行业企业应当加大对传统产品与服务的科技含量的注入，特别应当重视农村市场对高新技术产品与服务的需求。在经济全球化与区域一体化双重背景下，充分利用我国加入WTO组织的有利条件，跟踪掌握世界最新科技的信息，在国际市场的激烈竞争中，把握外需动向，使信息产业的产业结构及各行业产品结构调整趋于合理并体现技术市场化的特征。通过产业结构产品结构的调整以及供需的有效衔接，使信息产业在国民经济运行中充分发挥技术创新的效用。2003年7月17日，信息产业部科学技术司在京宣布“信息设备资源共享协同服务标准化工作组”正式成立，这是中国电子信息产业第一次由企业自发组织起来并制定一个统一的行业标准。无论从市场需求还是技术发展，从规范产品还是促进产业发展的角度看，建立互动式的网络架构，实现信息设备的智能互联、资源共享和协同服务，统一设备间的资源服务和接口的描述，都将成为促进信息技术和产业发展的需要。这种企业技术进步和企业技术合作的创举，是完全符合WTO规则要求和值得提倡的。信息化推动了我国政府的政务公开化。随着信息技术的不断发展以及电子政务在国外政府的成功实现，我国政府也开始对推进电子政务，加快政务信息化建设予以高度重视。电子政务是国家机关在政务活动中，全面应用现代信息技术、网络技术以及办公自动化技术等进行办公、管理和为社会提供服务的一种全新的管理方式。在我国由于特定的国情，应用电子政务的主体包括国家各级行政机关、国家权力机关、司法机关、政党以及政协等各级各类政治性实体。政府信息公开化是电子政务的基本目标之一，也是国际社会公共管理方式改革的共同趋向。具体到一个国家，政府是信息资源的最大占有者。政府信息公开化，既有利于政府部门之间的信息交流、传递，又有利于保障公民的知情权；既有利于消除群众心目中对“暗箱操作”的顾虑，又有利于政府政策、信息广泛传播，改善人民群众办事“乱敲门”的现象。电子政务的建设可以有效地抑制小道消息、谣言等不正当信息的泛滥，有利于提升人民政府的权威地位。20世纪80年代中后期，我国政府从办公自动化起步，用计算机代替了手工操作，在一定程度上提高了政府的工作效率和工作质量。进入90年代后，以中央政府和发达地区地方政府为先导，我国逐步实施了一些电子政务项目。譬如，1993年国务院启动了以金桥、金关、金卡、金税工程为代表的12个国家级专业信息系统建设。根据联合国经济与社会理事会有关发展中国家政府办公信息化的要求，中国政府把1999年定为“政府上网年”，中国电信和国家经贸委经济信息中心联合全国人大、全国政协、最高人民法院、最高人民检察院和国务院40多家部委办局的信息主管部门，共同发起了“政府上网工程”。到2000年实现了80%以上的部委和省级政府在163/169网上设有站点。在2000年和2001年，国务院办公厅分别下发了两个文件，明确规定要用35年时间建立以“三网一库”为基本架构的我国政府系统政务信息化的枢纽框架，即政府机关内部的办公业务网、国务院办公厅与各地区、各部门连接的办公业务网、各部门连接的办公业务资源网、以互联网为依托的政府公众信息以及政府系统共建共享的电子信息资源数据库。电子政务是通过互联网进行工作的虚拟政府的活动。它一方面需要现有IT技术背景的支撑，同时又应当按行政管理自身的规律，根据依法行政的要求提供政府服务。因而电子政务法律规范的完善是依法行政的需要，政府必须依据宪法和法律的精神、原则、条款和程序来实施公共管理。我国急需设立政府信息公开法及电子政府信息系统的管理、传递、交换、发布程序等法律。在政府信息公开的立法过程中，可以参考国外立法案例，尤其要重视借鉴和吸收发达国家的经验为我所用。三必须高度重视信息技术产业的安全保障体系建设。在全世界范围内，中国的信息技术安全水平被排在等级最低的“第四类”，与某些非洲落后国家相提并论，我们的邻居兼IT产业对手印度排在第三类。国外最新研制出的计算机“接收还原设备”，可以在数百米、甚至数公里的距离内接收任何一台未采取保护措施的计算机屏幕的信息。仅2002年13月观测到的全球病毒扩散次数超过5.8亿次，中国就超过3.13亿次；全球有33.6万台电脑被感染，我国就超过8.89万台5。全世界的互联网给人们获取信息带来了极大的方便，但是，从另一个角度看，互联网本身就是极大的不安全。所以，从某种意义上说，保障信息技术产业的安全，必然要以牺牲某些方便性、灵活性为代价。在高科技的时代，信息技术防御的成本越来越高，而攻击的成本却越来越低，甚至一个不知名的中学生制造的病毒，就足以使成千上万台电脑陷入瘫痪。我国不仅有其他国家普遍存在的网络信息安全问题，而且更严重的是我国缺乏网络技术的自主性，在一些核心技术上一直依赖国外企业，这对于我国信息技术产业安全来说是最要命的。中国信息技术安全领域日益严峻的形势，归纳起来主要是存在五个“不知道”：不知道如何有效地保护信息安全？不知道如何合理地选择网络安全产品？不知道如何正确地使用网络安全产品？不知道如何制订安全管理措施和防范机制？出了信息技术安全问题不知道如何去解决？Internet网的迅速发展及其开放性特点，不可避免地带来了信息技术系统的安全问题。加强对网络安全产品的研究开发，不仅是互联网络在我国健康发展的需要，而且是国家安全保障体系的需要。近年来我国计算机信息系统安全产业初具规模，其中计算机病毒防止、防火墙、安全网管、黑客入侵检测及预警、网络安全漏洞扫描、主页自动保护、有害信息检测、访问控制等一些关键性产品已实现国产化，其部分技术已达到国际先进水平，具有我国自主知识产权的计算机信息系统安全产品，在保护我国信息网络安全方面起着越来越重要的作用。为了确保国家秘密和企业技术信息安全，国家正在构建网络安全防御新体系并出台有关规定，要求涉及国家机密的计算机信息系统必须与公共信息网物理隔离，在与公共信息网相连的信息设备上不得存储、处理和传递国家秘密信息。未来网络的发展应用，将使网络深入到社会的各个方面，甚至各种家电都可能作为终端而接入网络，任何一个行业部门都将在网络上实现自己的信息共享与交流，网络安全问题的彻底解决必定是大势所趋。针对目前网络隔离存在的现实问题和缺陷，我国长城集团集中力量研究了各种可能的有效方案，并适时推出了用于双网隔离的主打产品金长城世恒双网计算机。该机在一台电脑上彻底实现了网络物理隔离，很好地解决了接入网络后局域网络信息安全、系统安全、操作安全和环境安全等问题，同时也摈弃了国内其他方案在实现隔离上的缺点与不足，为政府、企业网络安全提供了全新的保障。目前，长城双网物理隔离系统已经通过国家保密局专家组审定，金长城世恒双网计算机产品也已通过公安部等权威机构的测试。必须加强信息网络安全立法工作。从20世纪90年代中期至今，我国出台了一大批专门针对信息网络安全的法律、法规及行政规章。属于国家法律级的有全国人大常委会2000年12月通过的关于维护互联网安全的决定；属于政府行政法规的有计算机信息系统安全保护条例、计算机信息网络国际联网管理暂行规定、商用密码管理条例、电信条例，等等。这些法律法规显然适应不了我国当前信息网络迅猛发展的需要；我国直到目前还没有任何法律、法规对网络服务提供者的责任与限制条件同时作出明确的规定。所以，在保障网络健康发展的关键点上，存在许多法律空白。网络时代的安全问题之所以在我国显得如此突出，实际上它客观地反映了我国法律体系的不完善，我们缺少大多数发达国家和一大批发展中国家已经制定的有关电子商务的法律。譬如，欧盟有了电子商务指令，日本有了电子签名法及数字化日本行动纲领，澳大利亚也颁布了电子交易法。美国尽管在民商事领域没有针对网络的专门立法，但是也推出了联邦示范法统一计算机信息交易法。与此同时，美国还对适用了60多年的通信法进行了全面修订，对竞争的根本原则，有关包括本地和长途电话、有线电视、广播和通信设备制造等整个通信产业的法律规定进行了重大改革；为规范电子出版物的发展，美国还制定了数字千年版权法。为了维护欧盟的整体利益，欧洲共同体委员会制定了信息社会的版权和有关权绿皮书。目前研究信息网络立法与管理的国际动向有两个目的，一是使我国在制定相关国内法及实施管理时，可以借鉴国外成功经验为我所用；二是由于网络传播信息的特殊性，使得我们在打击跨国计算机网络犯罪，在因网络侵权、网络商务中违约等跨国民商事纠纷产生时，都需要开展不同程度的国际合作。我国在信息网络立法规划上，应当考虑尽快出台一部基本法。这部基本法应当吸取邻国印度和韩国模式的优点，并结合中国的国情实际，以积极发展信息网络化为目的，体现加强管理，以达到趋利避害，为我所用。在修改有关法律时，要考虑增加涉及信息网络安全的内容，如在修订刑法时，应考虑增加针对计算机网络犯罪活动的单位犯罪、罚金刑、资格刑等内容。在一时还出台不了基本法的情况下，也可考虑在现有电信条例的基础上，尽快制定并出台中华人民共和国电信法等。为了加强对全国信息化工作的领导，国家已在原国务院信息办公室的基础上成立了国家信息化工作领导小组。该小组的成立对站在国家利益的高度，对网络信息立法搞高层设计，协调、组织、配合有关部门搞立法调研，从而促使国家在网络信息方面的立法成为一个有机的整体将是十分必要和有益的。必须严厉打击利用信息网络犯罪行为。知识产权法是对网络信息技术的发展最为敏感的一个法律部门，因为网络改变了信息传播的方式，直接引发了知识产权法律规范的变革，法律法规以禁止规范充当着人们行为的指示器。为强化信息网上的法制教育，应当充分利用因特网提供的技术和条件，由有关部门设立网站提供法律咨询服务，并将最新的案例，在电子公告板上进行公开讨论，让更多的人懂得信息网络著作权的法律保护，使更多的人自觉遵守网络信息技术传播的法律法规。有关计算机犯罪的法律法规，将计算机网络社会中各网络主体的责、权、利以法律的形式规定出来，使人们能够清楚地知道那些东西是禁止的，从而强制规范人们的行为。通过法律法规的普及和执行，可以让相关的人员了解什么行为能做或者不能做，从而清洁信息网上的环境，规范信息网上的行为。网络犯罪是一种高科技犯罪，其犯罪分子大多数具有高超的计算机专业知识，他们在犯罪