国际贸易的基本概念-分类

第一节 国际贸易的基本概念及分类一、对外贸易与国际贸易 对外贸易(Foreign Trade)：指一国和地区同他国和地区进行货物和服务交换的活动 (这是从一个国家来看这种活动，即以一个国家或地区为主体，他与其他国家和地区的贸易活动），分为进口贸易和出口贸易。 海岛国家也常用海外贸易表示其对外贸易。 国际贸易(International Trade)： 跨国界的商品、服务以及生产要素的流动。指世界各国（或地区）之间的商品（包括劳务和技术）的交换活动。二、贸易差额 一定时期内一国出口总额与进口总额之间的差额称贸易差额(Balance of Trade)。 1）贸易顺差(出超，Favourable balance of trade )：出口总额进口总额， 以正数表示。 2）贸易逆差(入超，Unfavourable balance of trade )：出口总额进口总额， 以负数表示。 3）贸易平衡：出口总额=进口总额。 贸易差额状况对一国的国际收支有重大的影响，是衡量一国对外贸易状况的重要指标。v 其他概念：净进口、净出口三、对外贸易额与对外贸易量 1.对外贸易额(Value of Foreign Trade)： 以货币表示的一国在一定时期内出口额与进口额总和。该指标是反映一个国家对外贸易规模的重要指标。包括： 进口贸易总额：一定时期内一国从国外进口货 物的全部价值。 出口贸易总额：一定时期内一国向国外出口货物的全部价值。三、对外贸易额与对外贸易量 2.对外贸易量(Quantum of Foreign Trade)： 剔除价格变动的影响的对外贸易额，即按一定期的不变价格为标准来计算各个时期的贸易值。 四、国际贸易分类一）按货物的移动方向1）出口贸易（Export trade）：将本国生产加工的商品运往他国市场销售叫做出口贸易或输出贸易。 复出口：输入再输出2）进口贸易（Import trade）：将外国的商品输入本国市场进行销售叫做进口贸易或输入贸易。 复进口：输出再输入3）过境贸易：若甲国经过乙国国境向丙国运送商品，对于乙国来说，该贸易被称之为过境贸易。二）按货物是否进出国境和关境1） 总贸易，是指以国境为标准划分进口与出口的一种统计方法，也称为总贸易体系。总贸易可分为总进口和总出口。2） 专门贸易是“总贸易”的对称，是指以关境为标准划分的进出口贸易，也称为专门贸易体系，分为专门进口和专门出口。只有从外国进入关境的商品以及从保税仓库存提出进入关境的商品才列为专门进口。当外国商品进入国境后，暂时存放在保税仓库，未进入关境，不列为专门进口。从国内运出关境的本国产品以及进口后经加工又运出关境的商口，则列为专门出口。 关境与国境是两个不同的概念：1）关境（Custom Territory），亦称亦称“税境”、“海关境域”、“关税境域”或“关税领域” ，指一国执行统一海关法令的领域。2）国境则指一个主权国家的领土范围界线。在一般情况下，国境的范围与关境的领域是一致的，货物进出国境也就是进出关境。但在以下情况会有所不同：a）关境大于国境 如：关税同盟：b）关境小于国境：国内设置自由港/区，进出自由港（区）可以免征关税（香港地区）三）按商品的存在形态1）有形贸易：是指一个国家商品实物的输入和输出。 2）无形贸易：是指一个国家的劳务或其他非实物形式的商品的输入或输出。它主要包括以下两方面：a. 从属于商品实物进出口的费用，如运输、保险、装卸费等。b. 与商品实物进出口无关的费用，如专利特许权费用、国外贷款的利息收入等。两者的主要区别： 由于有形贸易要结关，故其金额显示在一国的海关统计上；无形贸易不经过海关办理手续，其金额不反映在海关统计上，但显示在一国国际收支表上。 五）按照商品的运输方式分类： 1）陆路贸易 2）海路贸易 3）空运贸易 4）邮购贸易六）按照清偿工具的不同分类 自由结汇方式贸易 以货币作为清偿工具的贸易，所以也叫现汇贸易。 易货贸易 也叫换货贸易，是以经过计价的货物作为清偿工具的贸易。v 七）按贸易是否有第三者参加 直接贸易 商品生产国和商品消费国之间直接进行商品买卖的贸易。 间接贸易 商品生产国和商品消费国通过第三国进行商品买卖的贸易。 转口贸易 商品的生产国把商品卖给第三国（或地区） 的商人，然后第三国（或地区）的商人再把商品卖给真正的商品消费国，对第三国（或地区）来说，是转口贸易（entrepot trade）。 注意：转口贸易与过境贸易的区分v 五.对外贸易依存度 定义： 对外贸易依存度(Foreign Trade for Existence Degrees)也叫对外贸易系数，是一国对外贸易额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比例。比值的变化意味着对外贸易在国民经济中所处地位的变化。贸易依存度大小一方面反映出一国经济开放性的程度，另一方面反映出一国对国际贸易的依赖程度。可分为： 出口依存度：一国出口额在该国国民生产总值中所占的比例。 进口依存度：一国进口额在该国国民生产总值中所占的比例。v 六、对外贸易对经济发展的作用 30年代经济学家罗伯特逊提出对外贸易是“经济增长的发动机” （EngineForGrowth）这一学说，50年代诺克斯补充和发展了这一命题。该学说认为： 1）对外贸易的直接利益： 各国按比较成本规律进行贸易往来，通过两优取其更优、两劣取其次劣的办法进行专业化分工，资源得到更有效的配置，增加产量。并通过交换，各国都得到了多于自己生产的消费量。 2）间接的动态利益： 随着外贸的发展，通过一系列的动态转换过程，把经济增长传递到国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。60年代以来，西方经济学家进一步补充了这一学说。60年代以后，随着亚洲一些国家和地区通过出口导向型而成为新兴工业化国家和地区以后，这一学说再度流行。具体来讲: 一、对外贸易可以带来静态利益：在资源总量不变的条件下增加该国的经济福利1、从交换中可以获得利益。即通过对外贸易活动可以获得本国不能生产或国内生产成本太高的产品，使消费者得到更高水平的满足。 2、从专业化分工中可以获得利益。即通过参与国际分工专门生产本国具有比较优势的产品，可以提高本国的资源利用效率。二、对外贸易可以带来动态利益：改善资源利用环境，促进一国长期经济增长和经济结构的改善1、对外贸易促进产业结构的不断高级化v 通过对外贸易，一国可以发现并围绕自己的比较优势发展自己的产业，产业结构随着比较优势的变动不断趋于高级化v 对外贸易可以为新兴产业的建立提供市场条件v 对外贸易带来的国际竞争可以最大限度地保证产业演进的效率2、对外贸易可以促进技术进步v 对外贸易是一国技术进步所需技术的主要供给渠道v 对外贸易具有重要的“技术外溢效应”（Technology spillovers）即：跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商直接投资企业内部向东道国企业扩散的效应和“边干边学效应”（Learning by doing）v 对外贸易为技术进步提供强大的动力3、对外贸易促进制度创新v 许多制度如专利保护制度等作为商品可以引进，从而节省制度创新成本；v 对外贸易通过“外溢效应”和“边干边学效应”促进整个国家的制度创新；v 对外贸易可以从需求方面拉动制度创新。 v 许多制度如专利保护制度等作为商品可以引进，从而节省制度创新成本；v 对外贸易通过“外溢效应”和“边干边学效应”促进整个国家的制度创新；v 对外贸易可以从需求方面拉动制度创新。 v 交换是人们的自然倾向.v 亚当斯密于1776年出版国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）,其核心思想是“自利原则” 。所谓“自利”（self-love）即基于个人利益的利己主义人类交换倾向，人的自利行为就是个人对自身利益的追求过程，在“看不见的手”的指引下经济人追求自身利益最大化的同时也促进了社会公共利益的增长。 v 交易利得（trade gains）：国与国之间的自由贸易能够使得贸易双方国家均能获益。v 一、清楚几个问题：v 1）人们为什么进行交易？v 2）交易与分工v 3）个人交易与对外贸易v 4）对外贸易与国际贸易v 二、对外贸易的产生和发展v 对外贸易是在一定历史条件下产生和发展起来的。对外贸易的产生必须具备以下条件： v 一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；v 二是商品交换要在各自为政的社会实体之间进行。 v 因此，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是对外贸易产生和发展的基础 。v 二、对外贸易的产生和发展v （一）对外贸易的产生是与人类历史上三次社会大分工密切相关的。 v 1、第一次社会大分工v 特征：畜牧部落从其他部落中分离出来。v 时间：原始社会后期。 这次大分工，有力推动了商品交换的发展，也为私有制的产生提供了物质基础。 v 二、对外贸易的产生和发展 （一）对外贸易的产生是与人类历史上三次社会大分工密切相关的。 2、第二次社会大分工 特征：手工业从农业中分离出来， 时间：原始社会末期。 随着生产力的发展特别是金属工具的采用，当时出现了各种各样的手工业生产，如纺织、榨油、酿酒、金属加工和武器制造等，它们逐渐从农业中分离出来。 v 二、对外贸易的产生和发展 （一）对外贸易的产生是与人类历史上三次社会大分工密切相关的。 3、第三次社会大分工 第三次社会大分工指原始社会瓦解、奴隶制社会形成时出现的一个不从事生产而专门从事商品交换的商人阶级。 商人阶级的出现，缩短了商品买卖的时间，扩大了商品的销路，又一次推动了商品生产和交换的发展。v 二、对外贸易的产生和发展 （二）国际贸易体系的形成以及向更深更广层次的进一步发展与三次产业革命分不开： 产业革命，一般是指由于科学技术上的重大突破，使国民经济的产业结构发生重大变化，进而使经济、社会等各方面出现崭新面v 二、对外贸易的产生和发展 （二）国际贸易体系的形成以及向更深更广层次的进一步发展与三次产业革命分不开： 1）第一次产业革命，亦称工业革命，是指以手工技术为基础的资本主义工场手工业过渡到采用机器的资本主义工厂制度的过程。 它又被称为蒸汽时代。 2）第二次产业革命，以发电机和电动机的发明和应用为标志。也被称为电气时代。 3）第三次产业革命，以核能的利用、电子计算机和空间技术的发展、海洋的开发为其主要标志。有学者又将其称为原子能空间v 三、国际贸易的特点： 国际贸易与国内贸易相比共同点 都是商品和服务的交换 交易过程大同小异 经营目的相同 运动过程相同（从生产者到消费者）不同点 更困难 更复杂 风险大v 三、国际贸易的特点： 1、困难多 1）国际间贸易障碍多 2）不同的语言、法律和风俗习惯 3）对国外市场及贸易对手的资信不易调查 4）交易技术困难较多，交易接洽不便v 三、国际贸易的特点： 2、复杂程度高 1）货币和度量标准复杂 2）贸易法规和商业习惯不同 3）支付方法复杂 4）运输和保险情况复杂v 三、国际贸易的特点： 3、风险大 1）信用风险 2）商业风险 3）运输风险 4）价格风险 5）外汇风险 6）政治风险第三节 国际贸易的基本理论v 国际贸易理论：现象和问题 为什么日本出口汽车？ 为什么美国是农产品的出口大国？v 国际贸易政策 中国是否应该投入更多的资源发展高科技？ 西班牙鞋业工人焚烧中国鞋的事件 国际贸易冲突与合作：组织和制度国际贸易基本理论： 16-17世纪 重商主义 18世纪 绝对优势理论 19世纪 比较优势理论 20世纪 H-O理论 20世纪60年代 产品命周期理论1、重商主义理论 最早的国际贸易理论v 主要观点是:货币-金银是惟一的财富,任何商品输入都会使货币流出,如果本国货币拥有量减少,本国财富就会减少.因而一国在对外贸易中就应尽可能地多输出少输入,最好不输入,只有这样一国才能迅速地增加货币,即财富的积累。1、重商主义理论 最早的国际贸易理论v 重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。在增加货币财富的方法和手段上，他们的观点有所不同。 v 早期重商主义产生于 15 16 世纪，在对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，同时要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论。 1、重商主义理论 最早的国际贸易理论v 晚期重商主义盛行 17 世纪上半期，强调多卖，主张允许货币输出国外，认为只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以获更多的货币。 v 晚期重商主义为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。由于晚期重商主义力图控制或调节商品的运动并发展工场手工业，又被称为贸易差额论。提倡政府对贸易进行干预以实现贸易顺差，即“奖出限入”：出口应得到补贴，进口应受关税和配额的限制。、绝对优势理论 所谓绝对优势，是指一国生产一种产品的劳动生产率要比另一国家更高，但在生产另一种产品上要比另一个国家来得低。 代表人物：18世纪的英国古典经济学家亚当斯密。 1776年他在国富论中提出各国生产同一产品的效率各不相同，强调国际分工，可以提高劳动生产率。、绝对优势理论 对贸易的解释：如果两国都专业化生产各自具有绝对优势的产品，然后通过贸易，两国都可以获益。 各国应专门生产其享有绝对优势的产品，然后通过贸易用这些产品换回其他国家生产的产品，不要自己生产能以更低价格从其他国家购买来的产品。、比较优势理论 所谓比较优势，是指即便一个国家生产两种产品的劳动生产率都要比另一个国家处于劣势，但如果每个国家都专业化于生产具有比较优势的产品，然后相互交换，每个国家都可以获益。即“两害相权取其轻，两利相权取其重”。 对贸易的解释：国际贸易不仅在生产两个各自具有绝对优势产品的国家之间产生，而且也会在两个存在比较优势产品的国家产生。 绝对优势理论是比较优势理论的一个特例。 该理论解释了发达国家与落后国家产生贸易的原因，但未能揭示国际商品交换中的价值规律。 4、要素禀赋理论，或称资源配置理论 1919年和1933年分别由瑞典经济学家赫克歇尔（Ell.Hechscher）和俄林（Ohlin）提出： 比较优势源于国家间要素禀赋的不同 国际贸易模式是由要素禀赋的差异而非生产率的差异决定的 要素禀赋是指一个国家自然拥有的土地、劳动力和资本的数量 一个国家某种要素的拥有量越丰富，其成本就越低，该国就出口相关产品，而进口本国要素匮乏的那些产品 5、规模经济理论 1）规模经济又称规模报酬递增，是指随着生产能力扩大，导致生产的单位成本下降，收益上升的发展过程。 规模经济是生产组织理论的重要内容之一，它揭示了生产规模和经济效果之间的关系，产品、数量增减和产品单位成本高低之间的关系。 2）规模报酬不变 3）规模报酬递减 后两种为规模不经济的两种表现 自由贸易是有利的v 7、产品生命周期理论（Theory of product cycle） 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德费农（Ramand Vemon）1966年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出。 费农认为：产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期，而这个周期在不同技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，其间存在一个较大的差距和时差。正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化 。v 为了便于说明，作以下区分： 1）将国家依次分成创新国（一般为最发达国家）、一般发达国家、发展中国家。 2）将产品生命周期分为三个阶段，即新产品阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。 产品创新阶段：创新企业开发新产品，并在国内生产，然后出口到其他与创新国家收入水平相近的国家和地区 产品成熟阶段：创新企业的生产逐渐转移到国外，当地生产，当地销售，出口逐渐减少 产品标准化阶段：生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，原创新国家成为进口国 例子：国际纺织品贸易的发展第四节 国际贸易政策 v 一、对外贸易政策概述 对外贸易政策是各国在一定时期内，在进出口贸易活动中、为实现某一政策目标所制订的准则和所采取的政策手段。它是一国经济政策和外交政策的重要组成部分。包括对外贸易总政策、商品进出口政策及国别政策。 市场目标：保护本国的市场；扩大本国产品的出口市场； 产业目标：保护国内产业的发展，促进本国产业结构的改善； 资金目标：外贸活动应有助于为本国经济建设积累资本或资金； 整体目标：维护本国对外政治经济关系和利益。v 二、对外贸易政策概述 对外贸易政策的类型 1.自由贸易政策：国家取消对进出口贸易和服务贸易等的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务贸易等的各种特权和优惠，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，在国内外市场上自由竞争。 2.保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国产品和服务在本国市场上免受外国商品和服务等的竞争，并对本国出口商品和服务贸易给予优待和补贴。 案例/html/article/12/.shtml v 三、关税措施 关税概念、作用和分类 关税征收的标准 关税的经济效应 二）关税的特点 关税是国家财政收入的一个重要组成部分，它与其他税收一样具有强制性、预定性和无偿性。 1、关税征收的对象是进出关境的货物。 2、关税是一种间接税。先由进出口商垫付，最后由买方或消费者承担。 3、关税可以影响进出口数量，从而调节本国的进出口贸易；通过调节国内市场供应，调节国内市场价格。 4、关税具有涉外性。一直与各国发展经贸关系和外交关系有着密切的联系。v 四）关税的作用 保护作用 鼓励作用 限制作用 调节作用五）关税的分类 （1）按征税商品流向划分 进口税、出口税、过境税 出口税（Export Duties），通过征收出口税可以： 进口税（Import Duties），是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税（ Normal Duties ）。 过境税（Transit Duties）：是一国对于通过其关境的外国商品征收的关税。 （3）按待遇等级(优惠程度）分 普通税 Common Tariff， 对与该国没有签订上述贸易协定的国家或地区进口的商品所征的税。它一般比最惠国税率要高，适用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。 （3）按待遇等级(优惠程度）分 最惠国待遇税 MFNT Tariff（Most-Favored-Nation treatment），对与该国签订具有最惠国待遇条款的贸易协定的国家和地区进口的商品所征收的关税。它一般称为正常进口税。最惠国待遇意为缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方，同时它又是双方的。 适用于与该国签定有最惠国待遇原则的国家或地区所进口的商品。具有自动性、同一性、相互性、普遍性。 （3）按待遇等级(优惠程度）分 普惠税 GSP Tariff（Generalized System of Preference）：是发达国家给予从发展中国家或地区输入的商品(特别是制成品和半制成品)的优惠关税。普惠税源于普惠制。 普惠制的主要原则是普遍的、非歧视的、非互惠的。 （3）按待遇等级(优惠程度）分 特惠税 （Preferential Duty）：一国对来自特定国家或地区的全部或部分进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。其他国家和地区不得根据最惠国待遇原则要求享受这种优惠待遇 特惠税有互惠的，也有非互惠的 典型：英联邦特惠制（互惠）、洛美协定（非互惠）PS： 英联邦特惠制，英国和英联邦其他成员国之间在贸易上互相提供优惠待遇的制度。目的在于防止其他国家势力渗入英联邦市场。1932年渥太华帝国会议上制定。原称“帝国特惠制”，英殖民地相继独立、英帝国改称英联邦后改现称。1973年英国加入欧洲共同市场后逐步取消。 洛美协定（Lome Convention）是欧洲经济共同体与非洲、加勒比和太平洋（国家）洛美协定的简称。1975年2月28日，非洲、加勒比海和太平洋地区46个发展中国家（简称非加太地区国家）和欧洲经济共同体9国在多哥首都洛美开会，签订的一项为期5年的贸易和经济协定，1976年4月1日正式生效。此后洛美协定一再续签。 v （4）按特定的实施情况分类 差价税：即差额税，当某种本国生产的产品的国内价格高于同类进口商品的价格时，为了保护国内生产和国内市场，按照国内价格与进口商品价格间的差额征收的关税，目的是削弱进口商品的竞争力。 进口附加税： 一种临时性措施，为了有效保护国内产业，抵制低价销售，实行歧视或报复，对进口商品征收正常进口税以外再征收的关税。 常见的有：反倾销税、反补贴税。a）反倾销税：1979年“东京回合” 规定，“凡是一国产品向另一国出口时，该产品出口价格低于正常贸易中用于国内消费的类似产品可比价格，就视为倾销”，这里的正常可比价格是指出口国国内市场批发价格。倾销有两种形式： 价格倾销：出口价低于出口国国内市场的价格； 成本倾销：出口价低于商品的生产成本 。按GATT（关贸总协定）规定，征收反倾销税的必要条件：一是必须证实倾销的存在，即以低于正常价值的价格出售；二是进口国产业造成了实质性的损害或重大威胁；三是倾销和损害之间构成因果关系b）反补贴税：抵消税或补偿税，是指对直接或间接的接受任何奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。补贴是指政府或任何公共机构对企业提供的财政资助以及政府对出口产品的任何形式的收入或价格支持。一般来说，各国对初级产品的补贴是认可的，反补贴的征收对象主要是工业制成品。进口国不得对受到补贴的倾销商品既征反倾销税又征反补贴税。条件：一是进口商品接受了政府的直接或间接补贴，且进口商品是世贸组织禁止的。二是补贴对进口国国已建成产业造成重大损害或威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建v 5)按关税保护的程度和有效性 有效关税（Effective Tariff）：一国实行保护而引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下的增值部分的百分比 E = ( V - W ) / W 其中 E：有效关税保护率 W：自由贸易条件下的增值量 V：征税后的增值v 四）征税方法（标准） 1、从量税v 以商品的计量单位（如：数量、重量、长度、容量和面积等）为标准课征的关税。v 公式：应纳税额应税进口货物数量关税单位税额 2、从价税v 以进口商品的价格为标准而征收的关税。税率表现为货物价格的百分率。v 四）征税方法（标准） 3、混合税：又称复合税，是指对某种进口商品同时采用从量税和从价税征收的一种方法。其计算公式为： 混合税额=从量税额+从价税额 混合税分为两种：一种是以从量税为主加征从价税； 另一种是以从价税为主加征从量税。 4、选择税：是对一种进口商品同时定有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征税。有时，为了鼓励某种商品进口，也可选择其中税额低者征收。 五）关税的影响分析 关税的受益者： 一是进口国政府，因为关税增加了政府的财政收入； 二是进口国国内生产商，因为关税增加了进口产品的成本，使他们在一定程度上免受外国竞争者的冲击 关税的受害者： 进口国的消费者，因为他们不得不为这些进口产品支付更高的价格 进口国总收益大小： 取决于多种因素，包括关税的数额、进口产品对国内消费者的重要性、在受保护行业中得到保护的就业人数等。 六）关税的经济效应 1、关税对贸易小国的经济效应 1）消费效应(Consumption Effect)： 降低了该商品的国内消费量。 2）生产效应(Production Effect)： 增加了该商品的国内产量。 3）贸易效应(Trade Effect)： 减少了该商品进口量。 4）财政收入效应(Revenue Effect)： 给国家带来了财政收入。只要关税不提高到禁止性关税的水平，它会给进口国带来关税收入。 六）关税的经济效应 1、关税对贸易小国的经济效应 2、关税对贸易大国的经济效应 1）价格效应(Price Effect)： 进口大国征收关税而引起国内价格上涨必然导致进口量缩减，就可能压低该商品的国际市场价格。 2）贸易条件效应(Terms of Trade Effect)： 对本国生产者的保护作用相对较小，由于大国关税引起的价格上涨，部分被出口国的价格下降所抵消，因此进口的数量下降不像小国那么多。 v 五、非关税壁垒 定义 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers-NTBS），是指除关税以外的一切限制进口的措施。 非关税壁垒限制进口可分为： 直接限制： 间接限制：v 五、非关税壁垒 非关税壁垒产生和发展的原因 可解决关税措施遇到的问题v 关税税率大大降低v 高关税率引起贸易报复v 跨国公司的价格转移 发达国家报复发展中国家贸易保护的手段之一v 五、非关税壁垒 非关税壁垒的特点 与关税壁垒比较： 具有更大的灵活性和针对性 更能达到限制进口的目的 更具有隐蔽性和歧视性v 五、非关税壁垒 一、进口配额 二、自愿出口限制 三、进口许可证政策 四、技术性贸易壁垒 五、其他主要几种非关税壁垒措施 五、非关税壁垒 一）进口配额Import Quota 进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度、或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。 进口配额制，主要有两种： 1）绝对配额（Absolute Quotas） 2）关税配额（Tariff Quotas）。 一）进口配额Import Quota 1）绝对配额（Absolute Quotas） 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。 2）关税配额（Tariff Quotas） 是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品 则征收较高的关税，或征收附加税或罚款后仍可进口。 二）自动出口限制 (Voluntary Export Restraint ) 又称自愿出口限制或自动出口配额制 (Voluntary Export Quotas)，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口， 超过配额即禁止出口。 三）进口许可证制（Import License System） 进口许可证制是指进口国家规定某些商品必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。 v 四）汇率低估 汇价低估（Exchange Rate Undervalued）是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。 一国货币对外贬值，势必使该国进出口商品价格发生变动，用本国货币表示的进口商品价格提高，用外国货币表示的出口商品价格下降。因此，汇价低估，提高了进口产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。 五）外汇管制 外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维护本国货币汇价的一种制度。 外汇管制下，出口商必须将其外汇收入按官方制定的汇率卖给外汇管制机关；进口商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇，支付货款； 六）最低限价 最低限价（Minimum Price）是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。 比如：规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。 七）技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade-TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格、繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国 进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入，保护国内市场的目的。 v 鼓励出口和其他出口管制措施 1）出口补贴、又称出口津贴 直接补贴：现金补贴、下发出口奖励金，数额为本国生产费用与其他国家生产费用之间的差额 间接补贴：给予财政上的优惠。比如：免征国内税，对某些进口商品免征或退还进口税等。 2）商品倾销 主要有三种形式：偶然性、间歇或掠夺性、长期性倾销 3）外汇倾销：是指政府利用本国货币对外贬值的机会，向外倾销商品和争夺市场的一种特殊手段。 4）鼓励出口的产业政策v 限制进口政策 1）进口关税 2）出口配额与自愿出口限制 3）反倾销，反补贴，差额税 4）保护进口工业的产业政策和其他非关税壁垒v 其他政策 2）进口鼓励 目的v 支持国内消费者，稳定物价，调节国内消费市场；保护国内资源，具有战略意义。 手段v 进口补贴、消费补贴 经济影响v 与进口税收相反。v 价格支持 所谓价格支持，是政府通过稳定价格来支持生产者的一种手段。 价格支持政策的主体是政府，政府要对相应的产品规定一个政策价格，如果市场价格高于这个政策价格，则政府对市场活动不加干预，因为生产者会自动选择收益较高的市场作为销售地点；如果市场价格降低到这个价格水平之下，则政府就按支持价格实行收购，从而使得市场价格不会降低到这个价格之下，政府充当的是消费者 的角色。 目的 保护生产者，并将价格支持的一部分代价转嫁到消费者身上。v 价格支持 温家宝总理在2004年的政府工作报告中提出：“深化粮食流通体制改革。全面放开粮食购销市场，加快国有粮食企业改革，加强粮食市场管理和调控，对种粮农民 实行直接补贴。今年国家从粮食风险基金中拿出100亿元，直接补贴种粮农民，以调动农民种粮的积极性。加强农业生产资料价格监管，保护农民利益。” 以棉花收购为例，2002年由于棉花的收购价特别低，优质棉花每斤只有2元钱，棉农的生产积极性受到抑制，棉花种植面积和产量大幅递减，于是2003年政府国有的棉油厂制定的价格为3元多。 贸易制裁 方式 进出口抵制和商品禁运 制裁的范围 既可能是全面的，也可能是局部对部分商品的禁运或抵制。可能是进口或出口单方面，也可能是双方面的。 制裁国、被制裁国 出口禁运：禁止向被制裁过出口商品。 进口抵制：禁止从被制裁国进口商品。 以上是针对于参与制裁的制裁国而言。 经济影响：对实行制裁的双方都不利。 贸易制裁 方式 进出口抵制和商品禁运 制裁的范围 既可能是全面的，也可能是局部对部分商品的禁运或抵制。可能是进口或出口单方面，也可能是双方面的。 制裁国、被制裁国 出口禁运：禁止向被制裁过出口商品。 进口抵制：禁止从被制裁国进口商品。 以上是针对于参与制裁的制裁国而言。 经济影响：对实行制裁的双方都不利。 五、贸易集团 1）自由贸易区 自由贸易区（free trade area，FTA），通常是指成员国之间通过自由贸易签订协定组成的经济贸易集团，它的基本特征是成员国之间彼此取消了关税与数量限制，使得商品在经济集 团内部实现了自由流动。由于自由贸易区对外不实行统一的共同关税，因此，不同成员国的对外关税差别很大，这就为非成员国的出口避税提供了可能。 比如：1960年的欧洲自由贸易区（欧共体的初级形式） 1992年建立的北美自由贸易区（NAFTA）； 五、贸易集团 1）自由贸易区 2） 关税同盟 关税同盟（customs union，CU），是指成员国之间在完全取消关税和数量限制的基础上，同时实行对外统一的关税税率而结成的同盟。比如：欧洲经济共同体等属于此种类型，它是比自由贸易区更高层次的经济一体化组织。 欧洲联盟（EU），其前身是欧洲经济共同体（EEC）1993年更名为欧盟 五、贸易集团 1）自由贸易区 2） 关税同盟 具备三个条件： 第一，完全取消各成员国之间的关税； 第二，对