公共事物的治理之道.pptx

公共事物的治理之道,集体行动制度的演进（美）埃利诺奥斯特罗姆著余逊达陈旭东译,作者简介,埃利诺奥斯特罗姆是公共经济学研究和公共选择学派的创始人之一，美国印第安纳大学政治学教授，曾担任过美国公共选择学会主席、公有产权研究协会主席等学术职务。在2009年获得诺贝尔经济学奖，也是历史上第一个获得该奖项的女性。主要研究兴趣集中有作品有:大城市的政策模式等，研究领域主要是有关小型渔场、灌溉系统、牧场、森林以及其他共投资源的利用等共同财产制度的研究。,目录,第一章公地治理之反思第二章研究公共池塘资源情景中自主组织和自主治理的制度方法第三章长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,第一章,一、三种有影响的模型1、公地悲剧：任何时候，只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。2、囚犯困境博弈：使用同一块公共放牧草地的牧人对“合作”、“背叛”策略的选择。3、集体行动的逻辑：除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为了实现他们共同的或群体的利益而采取行动。,二、当前的政策方案1、以利维坦为“唯一”方案：对绝大多数自然资源系统实行中央政府控制。2、以私有化为“唯一”方案：在自然资源和野生动植物问题上避免公共池塘资源悲剧的唯一方法，是通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度。是“唯一”方案吗：作者对于共同拥有公共池塘资源的人们将不可避免地跌入陷阱并不能自拔的假设是不认同的，她认为许多成功的公共池塘资源制度对于私有的还是公共的区分得并不是很清楚，成为有“私有特征”的制度和“有公有特征”的制度的混合。,3、理论的替代解决方案：牧人自己能够达成一个有约束力的合约，承诺实行有他们自己制定的合作策略，针对放养多少牲畜进行谈判，讨论如何分享牧地的负载能力和如何分担执行协定所需的费用等。4、经验性替代解决方案：土耳其阿兰亚的参与人设计的解决方案。阿兰亚近海渔场经济生存能力受到两种威胁：一是渔场的无限制使用已经在渔民中导致了仇视甚至是暴力冲突；二是渔民之间为较好的捕捞点而展开的竞争不仅增加了生产费用，而且提高了任何一条渔船潜在捕获量的不确定。,5、类似隐喻的政策方案（1）集权主义者断言：由统一的政府制定资源使用的最佳策略，政府的政策执行是正确的，监督和制裁活动是正常的、无误的。（2）倡导私有产权方案的人认为：最有效利用公共池塘资源的范例，实际上都是对这类资源的使用和控制权加以划分的结果。基于隐喻的政策可能是有害的：在第三世界国家实行森林国有化意味着剥夺，会造成灾难性的后果。,三、挑战目标：希望对自主组织和自主治理的集体行动理论做出贡献。准则：假定个人是力求尽可能有效解决问题的研究对象：一个国家范围内小范围的公共池塘资源，影响人数在50到15000人之间，这些人的经济收益极大地依赖着该公共池塘资源。公共池塘资源类型的局限性：可再生、相当稀缺、使用者能够互相伤害，但参与者不可能从外部对其他参与者加以重大伤害。通过研究大量案例，力图理解在搭便车和违背承诺的诱惑大量存在的情形下，人们是如何为集体利益而对他们自身加以组织和治理的。,第二章研究公共池塘资源情境中自主组织和自主治理的制度方法,一、公共池塘资源的情境1、公共池塘资源和资源单位公共池塘资源：自然或人造的资源系统资源系统：一种存储变量资源单位：个人从资源系统占用或使用的量2、复杂而不确定情境中的理性占用者不确定的来源占用者的理性行为,二、相互依存、独立行动和集体行动公共池塘资源占用者生活中的关键事实是，只要他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处在互相依存的联系中，如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所获得的收益。因此，公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题：如何把占用者的独立行动的情形改变为占用者采用协调策略以获得较高收益或减少共同损失的情形。对这种集体行动的一种途径做出解释的有企业理论和国家理论。,三、三个难题：供给、承诺和监督（1）制度供给问题：占用者都希望能有一个新制度协调他们的行动，最后达到一个均衡的结局，但对于选择哪一个制度他们会产生根本分歧。（2）可信承诺问题：在没有外部强制的情况下如何解决承诺问题。（3）相互监督问题：一组委托人如何才能对遵守规则的情况进行监督。,第三章长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源分析,一、高山草场和森林的社群保有权：包括瑞士的托拜尔、日本的平野庄、中生庄和良木家庄二、韦尔塔的灌溉制度：包括巴伦西亚、木尔西亚和澳瑞辉拉、阿里坎特三、菲律宾桑赫拉的灌溉社群四、长期存续的公共池塘资源自主治理制度的相似之处,日本的平野庄、中生庄和良木家庄一、界定所有土地的所有权归属在早期的制度中，拥有大量私有土地的所有者在不同村庄里雇佣代理人并授权他们对那些尚未开垦的荒地进行管理。当有关的村庄声明他们对这些土地拥有权利时，他们的头脑中对哪些土地是私人的，哪些土地是公共的十分清楚，他们都意识到：属于公共所有的土地需要加以管理，这样才能服务于以此为生的农民的长期利益。二、制定详细的授权规则村庄代表会议用各种具体方式规定一户家庭能从公共土地每一,种有价值的产品中得到多少份额，以及在什么条件下才能得到这些产品。首领负责决定某种特定产品可以开始收获的日期，对那些数量充足的植物，收获日期主要根据它们的成熟情况和是否便于留种来确定，对采集的总量不作任何限制。对稀缺的产品，则实行各种不同的收获规则。三、明确为维护公地每个家庭应承担的义务村庄为每个家庭在为维护公地而分摊的、参加集体劳动的义务有明文规定。集体劳作有：每年的烧荒、开山时参加收割、为特定目的砍伐树木或收割茅草等。每户所做的贡献都会记录在案，只有有公认的理由才可免于劳作，否则难以逃避惩罚。,四、自行设计监督和制裁系统除了特定的时期外，山区通常是封闭的，大多数村庄都雇有“看护人”，这些看护人两人一组在公地上巡逻，寻找未经批准上山砍伐的人。每个村庄根据违规者过去的行为对各种违规事件实行一系列逐渐升级的惩罚。对于一个偶发的违规行为，将由看护人以一种不事声张的简单方式处理，除了向看护人支付罚金外，违规者的非法所得以及他们的工具和马匹也将被没收，事后需要去村庄赎回。,长期存续的公共池塘资源自主治理制度的相似之处,八项设计原则1、清晰界定边界：公共池塘资源本身、使用者2、占用和供应规则与当地条件相一致：占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致3、集体选择的安排：绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改4、监督：检查公共池塘资源状况、占用者行为、对占用者负有责任的人、占用者本人、监督者,5、分级制裁：违规者受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级制裁（