反恐风险评估程序

XXXXX 有限公司 修 改 日 期2016-6-1 反反 恐恐 风风 险险 评评 估估 程程 序序 编制人员 审核人员 批准人员 编制日期 审核日期 批准日期 XXXXX 有限公司 反恐风险评估程序 版本：A/0 - 1 - 1. 目的.2 2. 范围.2 3. 定义.2 4. 职责.2 5. 内容.3,4,5 6 相关文件.5 XXXXX 有限公司 反恐风险评估程序 版本：A/0 - 2 - 1、目的： 1.1 为确保本司及本司供应商（供应链）的 C-TPAR 反恐管理体系持续正常运行，且流 程 和程序符合 C-TPAR 反恐管理的相关要求，特制订本程序 1.2 验证本司及本司供应商的反恐管理体系是否充分、有效、适宜，是否符合 C-TPAP 要求及客户要求 2、适用范围： 本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商 3、定义： 为确保本司及本司供应商的 C-TPAT 反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所 作出的系统的、独立的检查和风险评估。 4、职责权限 4.1 采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估 4.2 安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估 4.3 安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告 5、风险评估小组由以下人员组成： 5.1 供应商风险评估小组组长由安全主任担任；风险评估小组成员由采购部、船务部等 相 关人员担任。 5.2 本司风险评估小组组长由安全主任担任。 6、风险评估小组职责： 6.1 评估小组组长职责： 6.1.1 代表评估小组对评估实施管理； 6.1.2 确定评估范围及重点； 6.1.3 确认评估结果； 6.1.4 确认纠正措施、实施计划及处理结果； 6.1.5 汇总评估结果，作出评估总结报告。 6.2 评估小组成员职责： 6.2.1 根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估； XXXXX 有限公司 反恐风险评估程序 版本：A/0 - 3 - 6.2.2 风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录； 6.2.3 有效地评估所有应评估的范围； 6.2.4 根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求； 6.2.5 将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。 7、评估内容及重点： 7.1 评估供应商的流程和程序是否符合规定的要求,包括但不限于以下重点: 7.1.1 供应商原材料产地及运输 7.1.2 供应商门卫及人员进出 7.1.3 供应商包装车间 7.1.4 供应商仓库 7.1.5 供应商所送产品的运输 7.1.6 供应商反恐体系文件 7.2 评估本司各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求, 包括但不限于以下重点 7.2.1 本司物理安全设施,包括围墙、大门及门窗 7.2.2 包装区 7.2.3 成品仓及出货区 7.2.4 员工及访客停车区 7.2.5 保安及人员进出安全 7.2.6 人员信息及 IT 信息及船务信息安全 7.2.7 反恐体系程序文件及记录 7.2.8 员工培训及其反恐意识 7.3 评估运输商的保安行为是否符合流程和程序之要求, 包括但不限于以下重点 7.3.1 运输商司机安全 7.3.2 运输过程安全 7.3.3 卸货过程安全 7.3.4 反恐体系文件 8、被评估各部门及供应商在评估过程中负有以下责任： 8.1 与风险评估小组积极配合； XXXXX 有限公司 反恐风险评估程序 版本：A/0 - 4 - 8.2 提供风险评估小组所需的资料及做现场说明等，以便评估顺利进行； 8.3 对评估中不符合项，提出纠正措施； 8.5 实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。 9. 评估过程 9.1 现场评估 9.1.1 根据商业合作伙伴 C-TPAT 检查表，通过询问、观察现场和检查记录、资 料、文件 等方式进行评估，并做好记录； 9.1.2 评估过程中要客观公正地对待评估中发现的问题； 9.2 评估总结报告 评估结束后，安全主任依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，并结合当 前最新反恐趋势和要求对反恐体系在本司或本司供应商运行的符合性和有效性进 行综合评价，并确认不符合项,提出纠正措施并编写评估总结报告。 10、评估结果的处理： 当各部门或供应商纠正措施实施完成并报告回复后，风险评估小组组长根据重新评估情 况，作出相关处理并通告各负责人，评估结果作为下