2014.证券60小时入职培训最新题库

一. 单选题 （共30题,共30分）1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。 （1分）A.证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 2. 道琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。 （1分）A.30 B.15 C.65 D.20 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。 （1分）A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。 （1分）A.1 B.5 C.10 D.20 标准答案：B 考生答案：D 考生得分：0 分 评语： 5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 （1分）A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.国务院 D.中国证券业协会 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。 （1分）A.持有人 B.公司 C.股东 D.董事 标准答案：B 考生答案：A 考生得分：0 分 评语： 7. ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。 （1分）A.交易价格 B.基金收益 C.收盘价 D.交易最高价 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。 （1分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （1分）A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 10. 以下说法正确的是（）。 （1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写证券账户注册资料查询表，并按规定提交证件资料。 B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。 C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。 D.证券账户不包括基金公司的基金账户。 标准答案：A 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 （1分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 12. 取得（）后，证券经纪人方可执业。 （1分）A.证券经纪人证书 B.证券经纪人从业资格 C.证券从业资格 D.证券从业证书 标准答案：A 考生答案：C 考生得分：0 分 评语： 13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。 （1分）A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 标准答案：A 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 （1分）A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月 标准答案：D 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。 （1分）A.基金的募集符合法律规定 B.基金合同期限为3年以上 C.基金募集金额不低于1亿元人民币 D.基金份额持有人不少于200人 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 16. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。 （1分）A.佣金经纪人 B.二元经纪人 C.特种经纪人 D.零股经纪人 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。 （1分）A.有效 B.无效 C.效力待定 D.可撤销 标准答案：A 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 18. 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。 （1分）A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 19. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 （1分）A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 标准答案：B 考生答案：D 考生得分：0 分 评语： 20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。 （1分）A.企业法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 21. 电话礼仪要求，应在电话铃响不超过（? ）内接听。 （1分）A.1声响 B.2声响 C.3声响 D.4声响 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。 （1分）A.2000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 23. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。 （1分）A.中国证监会 B.证券公司营业部 C.证券交易所 D.中国证券业协会 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 24. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。 （1分）A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.独立董事 标准答案：D 考生答案：A 考生得分：0 分 评语： 25. 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。 （1分）A.欺诈发行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.诱骗投资者买卖证券罪 D.中介人员提供虚假证明文件罪 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。 （1分）A.证券业协会 B.中国证监会 C.公司住所地证监会派出机构 D.营业部所在地证监会派出机构 标准答案：C 考生答案：D 考生得分：0 分 评语： 27. （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为 （1分）A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述 D.欺诈客户 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 28. （），是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 （1分）A.证券、期货投资咨询服务 B.资产评估服务 C.资信评级服务 D.理财顾问服务 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 29. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。 （1分）A.10 B.15 C.20 D.50 标准答案：D 考生答案：C 考生得分：0 分 评语： 30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。 （1分）A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.工商管理行政部门 D.国务院银行监督管理机构 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 二. 多选题 （共20题,共40分）1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。 （2分）A.道德品质 B.知识结构 C.实务技能 D.身体素质、心理素质 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 2. 我国证券市场监管的原则包括（）。 （2分）A.行政干预原则 B.保护投资者利益原则 C.保护投资者利益原则 D.行政监管与自律相结合的原则 标准答案：B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：2 分 评语： 3. ? 下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。 （2分）A.主席台必须排座次，放名签。 B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。 C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。 D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 4. 下面说法正确的是（）。 （2分）A.KD的取值为0-50 B.KD的取值为0-100 C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区 D.按照一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出 标准答案：B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：2 分 评语： 5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。 （2分）A.证券经纪人的代理权限 B.证券经纪人的代理期间 C.证券从业资格状态 D.证券经纪人的执业地域范围 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 6. 证券投资基金的特点（）。 （2分）A.组合投资 B.专业理财 C.方便投资 D.分散风险 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 7. （）必须依法为客户开立的账户保密。 （2分）A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证监会 D.证券登记结算机构 标准答案：A,B,D 考生答案：A,B,D 考生得分：2 分 评语： 8. 无过错责任具有的特征有（）。 （2分）A.因果关系是决定责任的基本要件 B.并不以行为人的主观过错为归责的要件 C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失 D.由原告就免责事由进行举证 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C,D 考生得分：0 分 评语： 9. 国际上证券市场监管的目标是（） （2分）A.保护投资者 B.保证证券市场的公平效率和透明 C.降低系统风险 D.降低非系统风险 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 评语： 10. 以下指标中属于空头市场的是（）。 （2分）A.DIF和DEA为正值 B.DIF和DEA为负值 C.短期RSI小于长期RSI D.短期RSI大于长期RSI 标准答案：B,C 考生答案：B,C 考生得分：2 分 评语： 11. 证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在（）公示。 （2分）A.公司网站 B.证券营业部的营业场所 C.指定的报刊 D.证券业协会网站 标准答案：A,B 考生答案：A,B 考生得分：2 分 评语： 12. 下列属于证券经纪商的限制的行为是（）。 （2分）A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述 D.私下接受委托 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 13. KD可以划分为（）几个区域。 （2分）A.超买区 B.超卖区 C.徘徊区 D.循环区 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 评语： 14. 下列属于虚假陈述的类型的有（）。 （2分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C 考生得分：0 分 评语： 15. 从事证券业务的机构包括（）。 （2分）A.基金管理公司 B.证券投资咨询机构 C.证券资信评估机构 D.期货公司 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C,D 考生得分：0 分 评语： 16. 下列属于基金管理人不得有的行为的是（）。 （2分）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B.不公平的对待其管理的不同基金财产。 C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 17. 契约型基金一般有（）三方当事人订立信托契约。 （2分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资者 D.委约人 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 评语： 18. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。 （2分）A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 标准答案：A,B,D 考生答案：A,B,D 考生得分：2 分 评语： 19. 基金业绩评价指标有（）。 （2分）A.净值成长率 B.平均报酬率 C.单位风险报酬率 D.隐含报酬率 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C,D 考生得分：0 分 评语： 20. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 （2分）A.风险隔离制度 B.内部控制 C.风险防范 D.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 标准答案：A,B 考生答案：A,B 考生得分：2 分 评语： 三. 判断题 （共30题,共30分）1. 男士上装，袖长达手腕，一般比衬衫袖短12厘米。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 2. 证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 3. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得经营证券业务。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 4. 证券经纪人未完成销售任务的，不能通过年检。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 5. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 6. 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 7. 期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 8. 证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 9. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 10. 乘汽车时，遵循右为上，左为下，后为上，前为下的原则。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 11. 因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 12. 全权委托与投资者承担自己责任的原则相冲突，使投资具有很大的风险和危害。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 13. 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 14. 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 15. 证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 16. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 17. 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的可撤销。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 18. 基金确权有两种形式，分别是电子确权和传真确权。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 19. 因果关系的实质在于合理限制被告的损害赔偿范围，避免因果关系链条的无限延伸或其他因素的介入而使被告承担不合理的赔偿责任。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 20. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 21. 基金公司版开放式基金账户通过基金柜台办理。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 22. 债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 23. 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 24. 禁止期货公司从事境外期货交易。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 25. 证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 26. ADR的取值可以小于0。 （1分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 27. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 28. 变更资金账户资料适用于变更客户代码和资金账户资料的业务活动。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 29. 如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 30. 证券经纪人要努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。 （1分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 一. 单选题 （共30题,共30分）1. 公开发行股票改变招股说明书所列资金用途的，不需经（）作出决议。 （1分）A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 2. 证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 （1分）A.一家 B.二家 C.三家 D.四家 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 3. 证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。 （1分）A.证券公司 B.证券公司营业部 C.协会执业证书管理系统 D.经纪人管理系统 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 4. （）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。 （1分）A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 5. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。 （1分）A.40% B.60% C.85% D.90% 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 6. 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 （1分）A.1 B.2 C.3 D.4 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 7. 设立证券公司，必须经（）审查批准。 （1分）A.国务院 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 8. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 （1分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 9. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。 （1分）A.10 B.15 C.20 D.50 标准答案：D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 10. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 （1分）A.10% B.20% C.25% D.30% 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 11. 在MACD应用法则中，当（）时为空头市场。 （1分）A.DIF和DEA为正值 B.DIF为负值，DEA为正值 C.DIF为正值,DEA为正值 D.DIF和DEA为负值 标准答案：D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 12. 如果价格大致接近左肩顶部水平并开始变成圆形，成交量依然相对较少，那么头肩顶形态至少完成了（），最终的确认信号就是颈线被跌穿并达到决定性的幅度。 （1分）A.25% B.50% C.75% D.80% 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 13. 上证综合指数的样本股包括（）。 （1分）A.A股和B股 B.A股和H股 C.B股和S股 D.H股和S股 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 14. 进行技术分析最根本、最核心的基本假设是（）。 （1分）A.市场行为涵盖了一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.供求关系决定价格 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 15. 上海（）证券账户T+1日才能查询指定交易结果。 （1分）A.A股 B.H股 C.B股 D.绩优股 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 16. 期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 （1分）A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.100万元 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 17. 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。 （1分）A.中国证券投资者保护基金 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 18. 威廉指标最早起源于期货市场，由威廉于（）年首创。 （1分）A.1963年 B.1973年 C.1983年 D.1974年 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 19. 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。 （1分）A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 标准答案：D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 20. 对递送物品的叙述不正确的是（）。 （1分）A.将有文字的物品递交他人时，须使之正面向着对方 B.递尖刀时，切勿以尖、刃对着对方 C.双手为宜 D.双手不方便时，左手右手都可以，没有区别 标准答案：D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 21. （）指既没有经委托授权，又没有法律上的根据，也没有人民法院或者主管机关的指定，而以他人名义实施民事法律行为之代理。 （1分）A.未授权之无权代理 B.越权之无权代理 C.代理权消灭后之无权代理 D.表见代理 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 22. 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的（），也不得低于法定的注册资本最低限额。 （1分）A.10% B.20% C.25% D.30% 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 23. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 （1分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 24. 期货交易所向会员收取的保证金，不得（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。 （1分）A.等于 B.低于 C.高于 D.高于或等于 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 25. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 （1分）A.3 B.5 C.7 D.10 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 26. 在大宗交易中下列说法错误的是（）。 （1分）A.在上海证券交易所中A股和B股的单笔买卖申报数量应当不低于50万股。 B.大宗交易范围不仅适用于股票和债券，还是用于基金。 C.在深圳证券交易所中A股和B股的单笔交易数量不低于50万股。 D.在深圳证券交易所中A股和债券的交易金额不低于50万人民币。 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 27. 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。 （1分）A.诚实信用 B.公开 C.公正 D.公平 标准答案：A 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 28. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。 （1分）A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 29. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券服务业务（）以上的经验。 （1分）A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 标准答案：B 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 30. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 （1分）A.十万元以上五十万元以下 B.十万元以上三十万元以下 C.三十万元以上六十万元以下 D.三十万元以上五十万元以下 标准答案：C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 二. 多选题 （共20题,共40分）1. 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。 （2分）A.违法违规 B.客户大量投诉 C.出现重大纠纷 D.不稳定事件 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 2. 证券经纪人的职业道德要素主要包括（）。 （2分）A.职业理想 B.职业纪律 C.职业荣誉 D.职业操守 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 3. 以下属于巩固形态的是（）。 （2分）A.旗形与三角旗形 B.矩形 C.头肩形 D.贝形重复圆盘 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 4. 证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）。 （2分）A.客户进行证券的申购 B.证券交易的结算 C.支付与证券交易有关的佣金、费用或税款 D.自营业务需要 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 5. 移动平均线的特点是（）。 （2分）A.追踪趋势 B.滞后性 C.稳定性 D.不会助涨助跌 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 6. 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。 （2分）A.客户投诉 B.客户纠纷 C.不稳定事件 D.异常事件 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 7. 下列可以成为虚假陈述的主体的是（）。 （2分）A.发行人或上市公司 B.证券承销商 C.保荐人 D.专业服务机构 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 8. 公司章程对（）具有约束力。 （2分）A.公司 B.董事 C.债权人 D.高级管理人员 标准答案：A,B,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 9. 站姿忌讳（）。 （2分）A.弯腰驼背 B.抱胸、叉腰 C.手插口袋 D.东倒西歪、倚靠物体 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 10. 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是（）。 （2分）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理 C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 11. 证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。 （2分）A.欺诈 B.内幕交易 C.操纵证券交易市场 D.代理交易 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 12. 以下属于证券交易的内幕信息的是（）。 （2分）A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 标准答案：A,B,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 13. 投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）。 （2分）A.流动性风险 B.申购/赎回价格未知的风险 C.基金投资风险 D.机构运作风险和不可抗力风险 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 14. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）。 （2分）A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制 B.技术系统的运行和改进情况 C.本年度证券经纪人数量的变动情况 D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 15. 设立证券公司应当具备的条件是（）。 （2分）A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.主要股东净资产不低于人民币2亿元 C.有符合法律规定的注册资本 D.董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 16. 下列属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列的信息有（）。 （2分）A.客户开户和交易流程、出入金流程 B.中国证监会规定的其他消息 C.交易结算结果查询方式 D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 17. 申请设立期货公司，应当具备下列（）条件，并符合中华人民共和国公司法的规定。 （2分）A.有健全的风险管理和内部控制制度 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.注册资本最低限额为人民币1000万元 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 18. 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）。 （2分）A.已经通过证券从业人员资格考试 B.已与证券公司签订委托合同 C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训 D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时 标准答案：A,B,C 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 19. 我国证券市场监管的目标是（）。 （2分）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用 B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营 C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经纪管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经纪发展相适应。 D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 标准答案：A,B,C,D 考生答案： 考生得分：0 分 评语： 20. 证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。 （2分）A.被同一机构控制 B.全资拥有 C.控股