【证券法律法规】xx年11月证券从业试题及答案2

【证券法律法规】xx年11月证券从业试题及答案2 你开始做xx年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。出guo为大家提供了【证券法律法规】xx年11月证券从业试题及答案2，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试! 1). 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告 * 证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 正确答案：B 答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告 * 证券监督管理机构。 2). 我国证券法的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和 * 依法认定的其他证券的发行和交易。( ) 正确答案：错 答案解析：证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和 * 依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护 * 秩序和社会公共利益。 3). 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( ) 正确答案：错 答案解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 1). 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：C 答案解析：根据证券发行与承销管理办法第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 2). 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。 A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度 正确答案：C 答案解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 3). 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。 A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 正确答案：D 答案解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。 1). 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 A.机构 B.人员 C.信息 D.账户 正确答案：ABCD 答案解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。 2). 股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )负责。 A.发行人 B.承销人 C.证券监督部门 D.投资者 正确答案：D 答案解析：根据证券法第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 3). 取得执业