2015年福建省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试试题

2015年福建省证券从业资格证券交易：标的证券考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A交收 B清算 C成交 D结算 2、流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D流动负债/(流动资产-存货)3、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性 4、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况5、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 6、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 7、利率期货以_作为交易的标的物。 A固定利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率的有价证券 8、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。 A1 B2 C3 D4 9、关于MACD的应用法则不正确的是_。 A以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 CDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号 10、公开原则的核心要求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布11、资产负债比率的正确计算公式是 。 A（负债总额/资产总额）100 B（资产总额/负债总额）100 C（净资产/负债）100 D（负债/净资产）100 12、基金资产账户管理时应注意的内容有_。 A基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作 B托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行 D不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理 13、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为_。 A价格优先和时间优先 B平仓优先和时间优先 C价格优先和平仓优先 D申报优先和价格优先14、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。 A有限责任公司 B股份有限公司 C合伙制 D合作制 15、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 16、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 17、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 18、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_亿股。 A3 B3.5 C4 D4.5 19、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近_年经营证券业务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 20、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内_。 A注销 B再次发行 C配售 D上市交易 21、债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率_；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率_。 A越高；越低 B越高；越高 C越低；越低 D越低；越高 22、_是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券 23、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 24、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B7 C10 D20 25、结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 26、对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。 A全体股东 B股东大会 C监事会 D董事会 27、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的_。 A0.5%1.0% B0.5%1.5% C1.0%1.5% D1.0%2.0% 28、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是_ A19.61倍 B20.88倍 C17.23倍 D16.08倍 29、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 30、我国经纪类证券公司只能从事_。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。 A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境 B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 2、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A1% B2% C3% D5%3、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。 AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币 CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 4、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间_。 A收益差额没有关系 B收益差额是递减的 C收益差额是递增的 D收益差额连续波动5、债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 6、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 7、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。 A5000万 B1亿 C10亿 D15亿 8、基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C相互制约原则 D成本效益原则 9、证券投资基金的作用包括_。 A基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B有利于证券市场的稳定与发展 C增加了金融风险 D加剧了金融市场波动 10、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量11、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。 A17 B21 C17.5 D21.5 12、假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到_后，才能提出赎回申请。 A2008年9月25日 B2008年10月10日 C2008年11月10日 D2008年12月10日 13、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。 A25% B20% C15% D10%14、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。 A外资商业银行 B国有独资商业银行 C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行 15、根据简单过滤器规则，_。 A股票价格上升了一定百分比，则卖出 B股票价格上升了一定百分比，则买入 C股票价格上升了一定百分比，则清仓 D股票价格上升了一定百分比，则减持 16、证券公司营销管理包括_。 A营销目标确立、市场调研 B营销战略与策略制定 C营销计划制定 D对营销活动的控制与评估 17、2006年5月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(证监基金字200693号)，准许基金投资下列哪些证券化品种_。 A符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券 B符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券 C中国证监会批准的企业资产支持证券类品种 D以上都不正确 18、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。 A严格授权控制 B强化内部监察稽核控制 C建立完善的岗位责任制度 D建立完善的信息披露制度 19、_的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。 A正相关 B不相关 C相关程度低 D负相关 20、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的_。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 20、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的_。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 21、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作_交付客户。 A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表 22、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立3年以上 B60周岁以内注册会计师不少于40人 C合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D必须经税务部门批准 24、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 25、契约型基金的当事人有_。 A管理人 B托管人 C投资者 D证券公司 26、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT