内蒙古2015年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的日常监管考试试题

内蒙古2015年上半年证券从业证券投资基金：基金管理公司的日常监管考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08% 2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%，1B5%，3C10%，1D10%，33、基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A账务复核B头寸复核C资产净值复核D财务报表复核 4、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标5、证券公司是依照证券法和公司法设立的经营证券业务的_。A法人机构B法人机构或金融机构C股份有限公司D有限责任公司或者股份有限公司 6、基金销售服务费费率大约为_。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 7、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_。A替代互换B市场间利差互换C交叉互换D税差激发互换 8、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是_。A2001年12月11日B2001年11月12日C2001年10月12日D2001年11月10日 9、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。A公司2名监事发生变动B公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化 10、ETF的汉译名称为_。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额11、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A20%B25%C30%D35% 12、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A资金保管机构B受托机构C特定目的信托D贷款服务机构 13、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A. B. C. D.14、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务 15、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D零值期权 16、_一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_AADLBADRCOBOSDWMS 17、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对_的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险 18、开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A申购B赎回C交易D认购 19、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先 20、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40% 21、可转换优先股可以转换成为普通股和_。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股 22、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。A5个工作日B10个工作日C5日D10日23、外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素 24、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。_A50%；30%B30%；50%C50%；50%D30%；30%25、以下不属于股份发行登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股和配股登记D发放现金股利登记二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及_。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 2、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。A一致性B全面性C公正性D长期性3、证券交易机制的目标为_。A流动性B稳定性C证券市场的高效率D证券市场的低成本 4、我国在50年代发行的国债有_。A国库券B国家重点建设债券C财政证券D国家经济建设公债5、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是_。A招募说明书且基金合同C托管协议D基金份额发售公告 6、代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 7、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1999年7月1日B2000年7月1日C2001年7月1日D2005年7月1日 8、基金从业人员投资证券投资基金应遵循_。A不得利用内幕信息买卖基金B不得利用职务便利谋取个人利益C不得投资开放式基金D持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月 9、证券交易所连续、公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价 10、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_。A分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B确定各情景发生的概率C预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险11、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部 12、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 13、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A公开B公平C公正D诚实信用14、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。A10B6C15D8 15、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A交易所交易基金B开放式指数基金C衍生证券投资基金D上市开放式基金 16、证券技术分析的要素有_。A价B量C势D时 17、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格B期货业协会的书面授权C介绍业务执业资格D期货经纪业务执业资格 18、资产配置的基本步骤有_。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D明确资产组合中包括哪几类资产 19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 20、下列关于久期描述正确的是_。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 21、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。A1人B2人C3人D4人 22、国外证券市场一般以_作为回购交易的报价方式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率D到期回购价23、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有_。A由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁D乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁 24、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级