2020年银行稽核部经理工作述职报告范文

银行审计部门经理业务报告20xx年，是总公司标准管理深化的一年。根据一线领导的正确领导，围绕一线工作中心，严格遵守关于加强一线和市一线领导内部控制的指导，防范风险，堵塞漏洞，提高管理水平，坚持进行审计检查。完成定期审计8件，内部控制综合评价7件，离任审计5件，特别审计1件等年度累计审计21件；审计报告累计了111个问题及纠正要求，提出了对相对脆弱的检查单位管理的43个审计建议。全年审计工作量达267天。自201x年监查部出台以来，今年我们新领导层一直重视监查工作超过一年。线领导组织的负责人亲自主持审计工作，增加专职审计员的部署，修改中间干部的年终评价方法，明确审计部门不在评价范围内，审计部门承担重任，监督部门负责XX分支机构的规制，管理深化年度和窗口单位标准化服务规定，XX分支机构内部控制工作等领导部队，在各方面给予审计员充分的独立性，使审计人员全心投入工作，取得高工作质量。在审计检查过程中，主管人员多次访问现场，组织审计工作，进行审计，同时组织与审计部门的意见交流，进行各级审计整顿，将审计部门收集的审计情况和建议纳入内部控制工作会议演讲内容，强调重点等重视审计工作的监督人员，使我们觉得没有理由不把精神放在工作上，没有理由不做好工作。一般来说，各部门提高对审计检查的认识水平，积极配合审计工作，及时纠正审计中提出的问题，落实到位，表示愿意对审计部门反复检查。为了接近全线业务中心，每年发行本公司内部控制管理相关文件时，我都会先行一步，努力学习和体会，与我们银行实际组织部内人员一起学习和讨论重点内容和网点的相对薄弱方面，并说明业务链接确认方法，引导部门其他人员掌握重点，明确方向，达到提高现场审计业务效率的效果。201x年2月，本银行签发银行主要风险环节及防范措施后，通过研究、整理和讨论，我们在进入现场之前，审核了资料，制作了阅览清单，并对销售网中常见的银行对帐单、系统内交易资金表、各级银行领导班子在批准的印刷模具管理等方面的问题进行了及时的说明和适当的指导，对此提出了明确的纠正要求。为了提高监查院的政策、工作水平，多次联系沈阳市监查委员会，我们19名全日监查官都参加了沈阳市监查局主管的内审监查官脱产专业学院，系统地学习了内部监查相关法规、内部监查实务标准等，都通过了监查，获得了国家内部监查协会颁发的职业资格证书，我们行内监查官的专业化水平大体上提高了。随着部门员工和工作量的双重增加，为了在201x年的工作进程中，让所有人在和谐的工作环境中充分展示和发挥个人工作专业知识，在今年的审计检查过程中充分利用现场审计和审计报告编写时间，收集实际学习编辑室新编系统编辑相关内容，讨论内部相关问题，交换意见，努力营造内部比较强的学习和工作讨论氛围，新员工在短时间内熟悉情况，进入角色，老院引出和补充新员工的专业优势，部门全体人员。今年，我们做好了监管管理，在进行年度活动领导组织的工作期间，按照总公司银行主要风险环节及防范措施，201x年内控综合评价实施办法的要求，以信贷业务和经理事业等各方面的风险环节为起点，综合了相关的金融政策、金融法规、业务运营程序及各种管理制度，对各市分行和相关部长室进行了定期审计和内部控制综合评价。对部分职务变动者进行了离任审计。监查部位于内部控制监督第三防线，主要经过现场检查，为了确保监查取得实效，监查人员的职务有效执行，本公司在每天实施的监查检查中，将年初围绕上级线的年度监查业务部署与XX分公司的实际情况紧密联系，制定本公司监查业务实施方案，另一方面，对审计报告中检查的问题逐一提出纠正要求，明确说明相关制度规定，使基层行更直接地了解相关业务运营规则，更诚实地接受审计意见，及时纠正，确保审计整顿的实效性，推进内部控制第一防线的作用，做出了有益的尝试。例如，在今年首次营业点定期审计中，我们发现系统内的对帐单仅限于检查馀额，对发生金额的检查疏忽。我们除了及时提出纠正要求，每天进行平衡之外，还必须换人对发生的金额一一进行检查，同时，在这方面将信息反馈给财政部，会计部对各网点及时制定了相应的规定。之后，在其他网络检查期间，发现只保留10天的核对清单，有人认为，按照总公司会计文件管理规定，必须长期存档，每个地方我们都提出了这样的要求，统一打印和保存312资金交易物(包括摘要内容)文本，平衡表交换机填写验证和签名证明等，也得到财务部的认可，予以执行。另一个实例是，检查结果显示，某个地点发生的未收*利息额未计入“14101应收*利息”和“501利息收入”帐户，因此缺少会计报告数据。如果201x年8月信用系统打开，发现14101帐户没有馀额，实施工作无法进行，导致后续的*选手和收款系统无法自动入帐，会计报表将不会完全反映该行的资产收益。我们对被检企业尽快与系财政部及科技部取得联系，想出实际办法，挽回堡垒，得到有关部门的协助解决了问题。在检查营业点泰勒重要空白凭证的管理时，注意到由于手动取消账簿的调整，取消了窗口重要空白凭证的登记，每天营业结束点只通过打印的“表外凭证库存明细表”交换来验证结算数量，但没有检查窗口重要空白凭证的使用。建议每天不仅打印“外部凭证库存清单”，还打印“重要空白凭证使用报告”，彻底检查与使用和存档重要空白凭证相关的内容，彻底检查相关检查登记，明确责任人，忽略对重要空白凭证实际使用的检查检查，避免危险。去年，我们部门通过检查，提出了各道店会计师用于验证*印章真伪的各级线领导信用业务签名印刷空缺的问题，受到线领导的高度重视，在线领导的协助下解决了问题。今年的检查显示，由于业务的变化，不再适用，增加了新的签名日，而各营业点的部分信用签名日，按业务类型，适用范围、启用日期、取消日期、更新的时间不及时，印刷管理混乱，使会计人员检查不便，在*资金和票据缴纳时存在潜在危险。考虑到这种情况，我们建议各营业网向会计部门报告，与信用管理部门协调，及时更新各级负责人的信用卡签字日，并要求会计人员根据交付模式的适用范围严格审查，避免风险。从201x年9月1日开始实施的人民币银行结算帐户管理办法第62条规定，必须对已经开设的单位银行结算账户实行年度检查制，检查开设的银行结算账户的合规性，验证开户数据的真实性。另一方面，本店在内控综合评价指标评定标准中对账户管理有新的规定，每季度检查账户打开、变更和取消情况，并创建记录，对此，我们建议各营业点充分注意这项工作，确保账户打开数据的可靠性、完整性和正当性。201x年，戴尔将永远不会忘记我们为全球业务目标、合理的分工和工作合作做出的特殊努力，即使人数不多。根据行善指导部的工作安排，与洞务所联合，敦促业务单位进行总出动，各巡访，举行专门会议，检查对比等任何死角，纠正工作单位。以扎实有效的工作改变了可喜的成果，今年本港飞行检查组对我们行进行的检查验收工作中，我们在全员、全过程同行的同时，及时发现并调整了感化偏差，使我们行的全部6个单位和标准单位顺利通过检查验收，将标准化的服务工作提升到新的水平。第一，从年初的“优质服务百日大会”开始，连续深入实施窗口标准化服务，制定活动计划，组织对照检查，及时与上级相关部门沟通，报告阶段工作进展情况，为年底总行接受时XX地点全体接受通过准备了良好的切入点。二是按照银监局统一分配，组织全线“三法”宣传活动，逐个访问实施，总结报告活动，积极努力，使“三法”知识普及到全线。第三，积极参与和策划以6周年庆典、职工运动会、中坚干部拓展训练、金融系统足球比赛、一线职员职称计算机英语考试、职员摄影展、职员DV作品展等分公司事业发展为中心的各种事业，对活跃工人的业余文化生活、提高团队精神起到了很好的促进作用。第四，做好各种兼职。我们部4人中有2人在兼职工会工作，部对其他各种兼职工作给予了重压支持。今年制作了工会工作记录(包括，图片，多媒体文件)，购买了必要的设备，为明年各种大众活动的开展奠定了坚实的基础第五，按生产线领导业务组织，完成了近一个月的XX分支机构编制。6人主持点对点综合内部控制知