2012年证券从业资格考型题量分析考试技巧、答题原则

1、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况2、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度5、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司8、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形9、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系10、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同11、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报12、期货交易的基本特征包括（）。A合约标准化 B场所固定化C结算统一化 D商品特殊化13、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜14、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户15、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议16、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的18、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理19、基金监督机构包括（）。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构20、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时B公司未弥补的亏损达实收股本总额13时C持有公司股份10%以上的股东请求时D董事会认为必要时21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚22、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近3年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者23、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分24、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职25、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料26、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报27、期货监督管理的基本内容包括（）。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务28、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位29、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员30、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系31、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统32、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理33、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料34、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资35、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易36、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会37、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职38、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任39、下列属于资金账户管理内容的是（）。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管40、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法41、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易42、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议