证券系统方案

金证证券集中交易系统 1、 系统综合概述 证券集中交易系统遵循“小核心、大外延”的设计理念，实现以客户、账户、资产为核心，以各种业务为外延。支持沪深AB股、开放式基金、代办股份转让、创业板、非交易所债券以及其他的沪深交易所全部业务，体现了以客户为中心的一站式证券服务的思想，证券公司通过证券集中交易系统可以真正实现集中管理，集中交易、集中清算、统一服务。 证券集中交易系统是人以十几年证券行业核心交易系统开发经验为基础，在多家大型券商的通力协助下，历经4年多的时间，推出的满足新时期券商集中交易需求的高端应用系统。证券集中交易系统通过采用多项技术创新和发明，以及与平台厂商的深入合作，使得系统具有超强的处理速度和稳定可靠性，历经数次行业大规模天量交易考验，数据证明证券集中交易系统是行业内性能最强的交易系统。二、系统应用架构三、系统业务功能1.采用小核心、大外延的业务设计理念，实现以客户为中心的思想；2.整合支持当前沪深交易所所有业务品种，对创新业务可快速支持；3.支持多层可配置的机构管理模式，实现客户分级分类的灵活管理；4.支持丰富的客户佣金管理体系和多样化的客户收费模式；5.支持724小时不间断连续交易，交易与清算可同步进行；6.支持上海证券交易所新一代系统的新业务和新功能的扩充；7.支持多级授权和权限管理体系，关键业务多级复核与审批；8.支持丰富的银证合作模式以及衍生的银证创新业务功能。四、系统优势特点1.平台化的四层架构体系：DBKCBPKCXPClient；2.数据库服务器可灵活部署，支持按业务和按客户模式拆分；3.支持对VIP客户的快速交易通道或单独交易节点模式；4.队列报盘和成交回报推送机制，实现高速的申报和回报；5.采用或首创了多项行业创新技术，大大提高系统性能；6.客户端采用模块化插件技术，可以实现系统自动升级；7.采用KCMM运行监控系统，对系统运行进行全面监控；8.完备的灾备系统建设方案，可实现一键式的灾备切换。金证证券统一账户管理系统1、 系统综合概述 为适应和支持业务开展需要，证券公司先后建立的多套的信息系统，例如集中交易系统、OA系统、CRM系统、风控系统、融资融券系统等，或者在集中交易系统上不断扩充业务模块。一方面，信息系统的建设减少了人为误操作的可能，提高了业务处理效率；另一方面，相互独立的业务需求下建立的系统之间存在相互独立性，信息无法有效共享，从而影响了客户服务的质量。 众所周知，客户是证券公司生存和发展的基石。然而，传统的账户业务模式在一定程度上制约了证券公司业务拓展的速度，降低了客户办理业务的满意度，从而直接影响到证券公司经纪业务发展，表现在如下几个方面：1.信息共享方面：数据分散管理，无法确保数据一致性，且增加了数据维护难度。2.业务效率方面：跨系统、多界面的业务操作流程，导致业务处理流程的复杂，效率低下。3.数据规范方面：数据源的不统一以及操作流程的不规范，导致不规范账户存在的可能性。4.系统维护方面：与核心交易系统的紧密联系，账户业务的升级必然需要影像到交易系统，导致核心系统的维护风险。5.客户服务方面：零散、不准确的客户信息，使得客户分级分类管理停留在人工阶段，无法准确把握客户需求，推进客户适当性管理。6.技术架构方面：多套业务系统之间通过接口实现数据交互，形成了紧密耦合、网状互联的技术架构，不利于系统的灵活扩展以及稳定运行。 因此，如何提供精细化、差异化的客户营销服务，如何通过优化业务系统为客户提供更优质的服务成为越来越多的券商关心的问题。而公司的账户系统正是基于对上述问题的思考以及对于未来多市场、多业务模式的探寻孕育而生。 统一账户管理系统旨在解决传统模式分散管理等的诸多弊端，最终实现为证券公司建议规范的企业级账户管理体系，搭建便捷统一的业务操作平台以及构建灵活拓展的系统架构。账户系统在业务支持和体系架构方面，遵循了“便捷”、“灵活”、“完整”、“准确”、“真实”的五大法则，旨在提高业务办理效率、规范账户管理、提高客户服务质量。二、系统应用架构三、系统业务功能 账户系统，顾名思义，即是对客户信息和账户信息的管理，主要包括联合管理、客户资产账户管理、代理账户业务、银证账户业务、操作员管理、代理人管理、客户管理、业务复核、审计等业务模块。1.联合管理 联合管理功能实现了客户账户业务的一站式服务，包括一站式开户、一站式销户、资料变更、密码管理以及独立业务账户业务办理。2.资产账户管理 资产账户是投资者在证券公司的营业网点开设的证券交易的结算资金账户（即保证金账户）。资产账户管理包括资产账户开户，资产账户币种开户、资产账户销户、资产账户分类设置和资产账户状态设置。3.银证账户管理 该业务模块包括普通银证开户、存管银证开户、存管预指定银行、存管签约、银证销户、客户资料同步到银行和银证账户状态调整等功能。4.代理账户业务 该模块主要实现中登公司业务的代办，包括开设股东卡（普通&信用账户）、股东资料变更、股东卡销户、股东卡挂失、股东资料查询、休眠账户激活、网络服务开通、B股账户指定交易、账户复核、股东卡打印等。5.操作员管理 该模块实现了对系统用户的管理，主要包括操作员资料设置、操作员密码管理和操作员资源管理等几个部分，涵盖了操作员的开户、修改、销户以及赋值等功能。6.代理人管理 该模块实现对代理人的资料进行管理。代理人以自己的代理人账号登录系统， 在客户授予的权限范围内进行经纪业务，在系统的日志流水中也真实的记录以代理人的身份进行操作的事实。代理人管理包括代理人开户、代理人销户、客户代理关系设置、代理人资料的变更、代理人状态的设置以及代理人可操作渠道的设置。7.客户管理 该模块实现对客户相关业务的管理，包括客户资料、影像、交易密码、资金密码的管理。8.复核功能 系统支持同机复核、异机复核两种复核模式。用户可自定义复核规则，如对资金类业务可按发生额度等进行灵活设置复核条件及复核类型。可支持多级复核，并可由用户自定义复核级数。9.查询统计 查询模块为管理人员提供了实时数据查询和辅助决策。账户系统提供丰富方便的查询方法，结合了营业部数据查询与股民数据查询、当前数据查询与历史数据查询，并对各种查询结果提供打印功能。四、系统优势特点1.集中管理客户信息，确保数据准确一致；2.便捷的一站式的服务，满足3分钟完成账户开户；3.多渠道开户服务，提高柜员工作效率；4.7*24小时不间断账户服务，使业务受理不受时间限制；5.完善的风险评估体系，为客户分级分类管理提供依据；6.全面的合规控制，降低不合格账户业务风险；7.不合格账户和小额休眠户的一键恢复，大幅提高业务效率；8.单客户多银行业务账户服务，为客户资金的调拨提供便利；9.跨营业部的开户，突破传统业务地域限制；10.强大的系统扩展性能，统一数据接口，支持多业务系统平滑接入。证券运维监控管理系统一、系统综合概述 运维监控管理系统（KCMM）是一个可以及时发现IT系统中存在的故障和隐患并能通过监控终端进行告警信息展示的综合性管理系统。KCMM由多个功能模块组成，实现的功能包括性能数据的采集、传输、存储，实时和历史数据分析、显示，以及实时性能监控、状态监控等；它由六个基本组件构成，包括运行监控代理、监控管理终端、通讯中间件（KCXP）、中央监控服务器、监控信息数据库、监控接口。公司为较好的控制系统运行风险，帮助证券公司IT运维人员预测和及时发现系统的运行故障，保障业务系统能够平稳运行，推出运维监控管理系统。二、系统应用架构1.系统网络部署 在部署上，采用中央集中监控方式。监控数据库和监控服务器部署在总部中心机房，每个分支机构只部署监控代理和控制台，所有管理数据和性能数据及各种分析数据均保留在总部数据库中。操作系统：Windows 2000/2003 Server数 据 库：SQL Server 2005硬件环境：服务器2CPU*双核2.4GHz以上，客户端采用普通PC机2.系统总体架构 在构架上KCMM采用三层/四层架构，顶层包括专用的SQL Server作为系统数据库，中央监控服务器作为业务中间件处理前端的请求。在四层模式中，KCXP作为通讯中间件，监控服务器和前端通过连接KCXP实现业务请求处理；而在三层模式中，前端可直接连接监控服务器。本系统同时支持三层和四层架构，可根据应用灵活部署。 KCMM采用集中的监控服务器和分散的监控代理方式来完成整个系统的监控管理。监控代理通过加载相应的监控程序来监控各种属性，并完成各种监控性能数据的收集以及根据报警条件产生报警信息，将这些性能数据和告警数据发送至监控服务器，监控服务器把已接收到的性能数据和告警数据存入监控数据库，再将数据传递给用户的监控终端进行告警信息的显示。并且监控服务器还负责将监控终端的设置代理报警参数、修改代理监控属性，以及查询性能数据、实时显示报警信息等操作指令发送到对应的监控代理，完成对监控代理的更新和监控信息的查询。三、系统业务功能 KCMM作为一个监控管理系统，其监控对象、报表系统及报警方式如下：1.主机性能监控： CPU使用率、内存使用率、page-in或page-out、SWAP可用空间、磁盘IO（平均磁盘请求队列监控，平均磁盘访问等待时间监控，磁盘数据传输时间百分比）、磁盘空间（可用的磁盘空间百分比、磁盘空间使用率）。2.数据库监控： 缓冲池、锁超时和死锁、包和编目缓存命中率、排序和排序溢出的全部数目、Hash连接和Hash连接溢出的全部数目、锁超时数目最多的10个应用、每个应用的锁等待时间、关键服务器事件、缓冲池命中率最低的10个数据库。3.中间件监控： KCXP存活性与活跃度、队列深度、连通状态，KCBP存活性与活跃度、KCBPAS、KCBPLog、KCXPListener。4.业务监控： 报盘机、三方处理机、银证处理机、成交回报库记录、成交库记录、委托库记录。5.网络监控管理：Ping、Telnet；6.报表系统：生成各种报表对系统安全进行统计分析、支持文件自动分发管理；7.报警平台：Email、手机短信、系统日志、消息窗口、音乐、语音、图标等报警方式；四、系统优势特点1.系统架构具有良好的稳定性、伸缩性和开放性和可扩展性；2.支持各种平台和各种应用的监控；3.具有完备的报警机制；4.能够自动或即时生成各种统计分析报表；5.监控终端具有良好的人机交互界面；6.监控代理具有自维护和自更新和集中管理的功能；7.具有先进的报警条件判断方法；8.具有对两个以上被监控对象的关联的状态进行监测的能力；9.一个监控代理可同时监测多个应用程序。证券融资融券业务系统1、 系统综合概述 融资融券在我国证券市场属于新生事物，部分券商对于融资融券还缺乏了解和必要的准备。金证公司作为一家服务于证券行业多年的资深行业系统软件开发商，早在2006年就开始了对融资融券业务以及IT系统的研究与开发。由于金证的先期的积极投入，而后获得了为行业内多家大型券商建设融资融券业务系统的宝贵机会，积累了丰富的业务知识和系统建设经验。 融资融券又称证券信用交易，是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度。其中融资是指证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，俗称“买空”；融券是指证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，俗称“卖空”。 由于融资融券具有双向交易功能，因此融资融券业务的推出将会发挥价格稳定器的作用稳定股价；还可以有效缓解市场的资金压力，增加市场资金来源；刺激市场交易的活跃性，增加股票市场的流通性；同时还可以为券商带来佣金收入和息差收益，增加更多的客户群体。因此融资融券业务的推出是构建我国多层次证券市场的必要组成部分。二、系统应用架构1.系统网络部署2.系统总体架构三、系统业务功能1.信用管理 账户管理、征信管理、资格申请、资格管理、额度管理、积分管理2.信用交易标的证券管理、风险通知预案、融资融券比例设置、融资融券合同管理客户融资融券协议维护、客户平仓预案管理、融资买入、融券卖出融资还款卖出与融资平仓卖出、融券还券买入与融券平仓买入担保证券提交与返回、融券还券划拨、融券券源划拨3.风险监控 预警管理、平仓管理、黑名单设置、总体风险查询、融资融券余额数据、信用违约管理、融资融券余额报送、到期合同查询、交易控制及逐日盯市四、系统优势特点 采用先进的四层架构体系DBKCBPKCXPCLIENT，与现有集中交易系统保持一致；DB、KCBP、KCXP支持群集部署，KCXP可以实现多级级连，形成N层结构。1.系统高效稳定： 可支持100家网点，300万客户，实际上线系统日最大交易量达到500亿，成交笔数280万笔。2.小核心、大外延的业务设计理念： 以用户管理、客户管理、机构管理、资金管理为小核心；帐户管理、资产管理、协议管理、征信管理、风险管理、信用交易等其它各种融资融券业务，都作为外延业务，以插件的方式挂接，支持快速的新品种创新。3.丰富完善的业务功能： 支持目前交易所公布的所有信用交易业务，具有完善的信用管理功能（风险管理、黑名单管理、平仓预案等）、先进的征信评级管理（支持征信要素和征信因子的线性增加）。4.多种融资融券模式： 包括浮动、固定两种融资融券模式，可细分为浮动融资模式、固定融资模式、浮动融券模式、固定融券模式。多种的融资融券模式提供给客户选择，切实增加证券公司的竞争力。5.合约产品化概念： 系统提供多种产品合约供客户选择，客户可根据需要在实际做融资融券交易前，自主选择一个产品，利率、费率、管理费等将根据产品由系统自动固定。合约产品化对普通投资者来说可更为直观、灵活的选择融资融券模式。6.全帐户控制： 客户在融资融券交易中，可同时拥有多个合约，金证融资融券系统采用全帐户控制模式对同一帐户下的多合约统一进行管理，对多合约进行全帐户的维持担保比例计算，信用额度控制，完善的实现风险控制。7.融资融券额度分离： 金证融资融券系统完全实现融资额度与融券额度分离，客户在初次申请时，需填写融资融券比例，证券公司在批复的融资融券额度下，通过比例计算直接得出客户的融资比例和融券比例。8.利率、费率个性化设置： 金证融资融券系统提供利率、费率模板，可针对单客户设置不同费率、利率组，实现个性化管理。9.信用积分管理： 金证融资融券系统提供信用积分与保证金比例、利率、费率、信用额度挂钩。客户成功进行融资融券交易后，将获得信用积分，信用积分的增加会反馈给客户利率、费率的降低，信用额度的增加等等。券商经纪业务支持系统 1、 系统综合概述 券商经纪业务支持系统是充分学习借鉴国外同行的业务系统建设经验，结合其他金融行业的IT系统规划，依托十多年来行业核心交易系统开发积累，调研收集国内多家创新证券公司的业务需求，推出继新一代集中交易系统之后的下一代证券核心交易系统，命名为券商经纪业务支持系统（KBSS，Kingdom Broker Supplied System）。 KBSS系统以开放性为原则、以业务流程为核心思想，采用面向服务的架构体系（SOA）进行设计和实现。各系统在统一标准协议下分工实现各自功能，大大提高了系统运行效率。KBSS所设计的系统架构是一个面向服务的高度开放的基础性平台架构，体现“小核心，大外延”的技术思想，在保障订单业务更高效、稳定、快速的基础上，前后台均具备高度灵活的业务扩展性，充分保障后续新业务新品种的持续发展和安全接入的开放性架构设计。同时系统提供对异构系统接入支持，可以保障日后随着证券行业的业务发展，满足支持新业务的快速开展。我们相信按照如此思想设计实现的KBSS系统必将成为未来中国证券行业下一代集中交易系统的标准。 KBSS是公司面向券商各营运单位和管理单位全新推出的券商经纪业务支持系统，其设计宗旨在于全面服务于券商各职能岗位开展经纪业务、存托业务、自营业务、理财业务及其他衍生品等业务。二、系统应用架构 在系统部署方面可以做到非常的灵活和开放，其中簿记系统、清算系统和数据服务中心系统部署在总部，交易订单系统可以按业务、按客户进行灵活拆分部署，交易订单系统可支持异地部署。系统可支持多种硬件及软件平台，典型部署环境如：硬件平台：小型机、PC SERVER操作系统：IBM AIX、HP UNIX、LINUX、Windows数 据 库：DB2、ORACLE、SQL Server三、系统业务功能 KBSS系统分为存管簿记系统、交易清算系统、数据服务中心和交易订单系统，存管簿记系统作为核心系统统一管理用户和账务。1.交易订单系统： 订单系统按业务种类可分为证券交易、基金交易、债券交易、期货交易、衍生品交易、境外交易、资产管理、自营等。订单系统支持多节点部署（按分支机构、账户区间等方式划分），其主要处理实时交易业务和报盘业务，以及与实时交易业务相关的查询。2.交易清算系统： 清算系统管理与交易相关的参数设置（包括佣金策略设置），接收并拆分处理多个数据源的数据，完成清算数据的预处理及核对功能，按各个业务模块的业务规则进行整合清算，并最终通过簿记系统提供的标准协议进行上账（资产交收和记账等），清算处理包含了一二三级清算功能。3.存管簿记系统： 簿记系统分为用户管理和账务管理两大子系统，主要管理对象包括公司机构、公司用户及账户资产等。系统采用会计的复式簿记原理进行账务管理，支持结算记账和非结算记账两种管理模式，支持多存管及多结算主体。簿记系统通过统一的接口协议进行业务交收，支持DVP和非DVP两种交收模式。4.数据服务中心： 数据服务中心提供整个综合业务平台的数据查询、数据统计和账务报表功能。同时，系统将通过统一开放的标准接口对内部系统及外部系统提供数据支持，数据提供的对象包括管理层决策支持（风控、稽核、审计）、客户服务系统、及其他第三方系统。数据服务中心在与内部系统的衔接上制定了一套标准的接入协议，同时它也是对外部系统的统一数据出口。四、系统优势特点1.全面完整的经纪业务品种 券商经纪业务支持系统支持目前市场上的所有经纪业务品种：包括：深沪A股、深沪B股、融资融券、股指期货、代办股份、开放式基金、投资基金、国债、企业债券、国债回购、买断式回购、市值配售、交易所上市开放式基金、ETF、LOF、权证业务、市价委托等。2.企业级的账户管理体系 存管簿记系统中的账户管理子系统为证券公司提供企业级客户账户全生命周期管理，集中管理客户的账户信息、客户信息以及影像信息，为企业各级业务系统提供信息支持。提供一站式服务，包括一站式开户、一站式资料修改、一站式销户、一站式客户迁移、一站式小额休眠激活等功能；通过业务流技术的引入，实现了任务的断点执行，支持7*24小时不间断账户服务；系统具备完善的评估体系为客户适当性管理提供依据。3.系统级的权限与认证体系 券商经纪业务支持系统统一用户认证体系能够满足“单点登录，多点漫游”的需求，为提供系统安全性能引入会话（票据）管理。系统提供了灵活的权限管理机制，实现授权权限与执行权限的分离，有效的防范了业务风险；岗位互斥设置以及角色权限控制，提供实现建立关键业务的制约机制。4.灵活多样的订单组合模式 券商经纪业务支持系统采用系统松耦合接入模式，各子系统模块均可以按照业务需要进行灵活分拆，如交易订单系统根据业务发展需要及系统扩容需要，亦可以按照业务范围(如新业务)及客户范围（如区域或VIP节点等）进行灵活分拆，从而将系统风险降到最低，将系统对新业务及新品种的扩展支撑能力发挥到最大。由于交易订单系统相对独立，因此在新业务的支持上也可以快速的响应，且对其他已经开展的业务没有任何影响。5.领先的业务流及断点执行 券商经纪业务支持系统中引入业务流管理，通过梳理业务流程，跟踪业务处理不同阶段任务执行情况，实现业务流程完整可控；通过断点执行以及对异常任务处理，实现业务的不间断处理。券商经纪业务支持系统中交易清算子系统内置微型工作流引擎，整个清算流程可配、可动态加载。6.以业务为指引的清算流程 券商经纪业务支持系统中交易清算系统数据库独立于交易订单系统以及存管簿记系统部署。交易清算支持按业务和监管要求灵活部署多套系统：支持证券交易清算与期货交易清算分开部署，或支持按经纪业务、自营业务、理财业务等根据监管要求分开部署。证券交易清算也可以将具有相近业务规则的业务部署在一套系统内分业务模块或业务品种进行清算处理，如证券、基金和债券交易清算系统可以统一部署，系统内再根据证券、基金和债券模块进行清算划分，并可以实现对不同市场的分步清算。清算过程满足清算部门基于对业务的清算操作习惯，按“阶段-任务-自任务”设计的高并发、可动态配置、插件化加载的清算流程。7.以客户为原子单位的交收方式 交易清算系统产生的交收上账数据，将通过标准协议接口传递给存管簿记系统完成跑批上账过程，对于客户上账数据存管簿记系统将以客户为原子跑批上账，根据客户日间交易情况进行差额交收、连续记账，从而保证了7*24小时交易的要求。交收过程有严格的过程监控，可按业务范围进行分批上账，并可对差错记录进行纠错上账，上账过程可独立或分批回退，从而保证了不同交收时点业务的交易和交收的时效性、完整性及独立性。 系统全面支持DVP交收处理。交易清算子系统支持的结算交收类型有：非同步付款交割（DAP）、T+n担保DVP交收、 T+n逐笔全额非担保交收。同时支持按交易品种、交易方式分类（分普通交易、大宗交易）参数化配置成采用不同的结算交收类型。同时保证金利息计算全面考虑上述不同结算交收类型的差异。8.全面完整的查询与报表统计 券商经纪业务支持系统中的数据服务中心实现对内部系统和外部系统数据交互的统一入口和出口。数据服务中心汇聚KBSS其它子系统通过同步过来的数据，以及内部进行数据加工产生统计及报表数据，为KBSS系统用户提供全面完整的查询与报表统计服务，同时为外部系统，如：数据中心、监控系统、客户服务系统等提供数据源服务。9.高度开放的体系架构 开放的设计理念所构建的“小核心，大外延”KBSS系统，在贯彻前后台分离的思想下，开放性的提出了将系统交由专业、擅长的系统提供商完成，致力于完成系统1+12的构建。KBSS完全支持第三方系统及跨平台、异构系统的接入，抽取集中交易系统最深层次的核心，采用多层结构的分布式、松耦合计算模式，建立起高度开放、可持续发展的基础平台，系统所统一开放的数据接口能够满足异构系统的平稳接入。系统采用以服务为核心的体系架构（SOA），降低不同类型业务实现之间的耦合程度，实现业务应用的灵活部署、快捷重组、从容扩展，以支持中信证券现有业务规模及未来包括营业网点数量、客户数量、业务种类等方面的增长。10.企业总线式数据交互 在集中交易系统架构分离后，通过建立应用服务总线（K-ESB），将系统间蛛网式的应用交互架构转化为总线式的应用交互，以利于系统升级维护和业务快速响应。金证证券合规管理系统1、 系统综合概述 证券合规管理系统支持证券公司从组织架构、制度建设、工作机制、责任落实、保障措施等方面建立合规管理体系，开展合规工作。实现了对证券公司合规管理工作的全业务、全流程支持，帮助证券公司建立和推行合规文化。使公司合规管理不断得到深化，为公司进一步创造价值。二、系统应用架构三、系统业务功能系统管理监管跟踪法律法规库合规工作管理风险管理综合管理法务管理信息隔离墻流程自定义合规档案管理四、系统优势特点 证券合规管理信息系统发展至今，一直坚持以形成管理改进闭环，建立合规管理体系建设的设计思路，完成合规基础体系建设并不断持续改进，努力打造一个先进的、易于使用的合规管理系统，使公司合规管理不断得到深化，为公司进一步创造价值。金证科技证券数据中心系统1、 系统综合概述 证券数据中心系统的定位有以下两点：1.数据基础平台 主要面向经纪业务相关系统的数据采集、整合，系统包括交易清算类、营销服务类、风险控制类和经营管理类等系统，后续实现投行、资管等业务系统的数据入仓。通过系统数据的整合，实现全公司统一的数据基础平台。数据基础平台另一功能是实现系统之间的数据交互，通过ESB企业服务总线的方式实现不同系统之间的数据交互和数据供给。2.集成部分业务应用 基于数据中心的业务体系可以划分为营销服务、风险控制、稽核审计、运营管理等四大体系，根据不同部门的业务需求重构各类业务系统。数据中心从数据的采集、清洗到业务部署，采用Oracle、IBM等主流的数据库管理系统、BI商业智能软件，从技术架构上很好支持部分业务的集成应用。股份提供的数据中心方案，集成营销服务类的部分应用，包括EIS、客户分析、产品分析、员工分析等业务应用。 证券公司经过多年的发展，建设了不少IT系统，大部分IT系统建设是以业务为驱动，如核心的交易系统以解决交易及后台清算为目的，风控系统以解决业务风险点和内部风险控制为目的，呼叫中心和CRM等系统以解决客户服务和营销管理为目的。这些系统建设模式都是从前端到后台数据库都自成体系，这种“烟囱式”的系统建设模式随着系统的数量增加，严重制约业务系统的部署，加大了系统管理和维护难度。为了实现资源整合和数据共享的目标，IT部门面临一个选择，就是打破原有“烟囱式”的系统建设模式，构建基于数据中心的业务体系，多套系统之间的数据交互通过数据中心来完成，新建系统基于数据中心进行部署。二、系统应用架构1.系统总体架构 EDC的总体架构分为基础技术架构、应用架构和数据架构三个核心部分。这三个部分共同组成了基于数据中心的商业智能应用系统，EDC总体架构的逻辑框架如图所示： 上图中的“总体架构”描述了应用架构、数据架构与逻辑架构、物理架构、运维架构之间的逻辑关联关系。其中：（1）应用架构是EDC为满足业务需求所提供的系统应用功能及其蓝图设计，其中业务需求是应用架构设计的基础，最终的应用架构将以应用系统的形式体现在执行架构中。（2）数据架构描述于EDC系统相关的数据流动策略，即数据在数据中心的执行架构下的抽取、转换、储存策略以及应采用的流程。数据架构是建立执行架构标准的需求定义。（3）逻辑架构是建立应用架构、数据架构、运维架构的基础，逻辑架构是建立执行架构、应用架构以及运维架构的原型系统。（4）物理架构是EDC系统的最终生产环境，为运维架构、数据架构以及应用架构提供具体的服务，主要包括软硬件配置、网络拓扑结构。（5）运维架构通过相应的流程和工具实现对逻辑架构、执行架构、数据架构以及应用架构的运维和管理。2.系统逻辑架构 证券数据中心系统的架构可以分为三层，分别包括数据源层、数据中心层和系统应用层，如下面所示：3.系统网络拓扑图 证券数据中心建设网络拓扑示意图：三、系统业务功能 基于数据中心的业务体系可以划分为营销服务、风险控制、稽核审计、运营管理等四大体系，股份数据中心的业务方案主要内容概述如下：1）营销服务类应用 营销服务类应用主要提供OCRM和ACRM以及工作流程方面的支持。分析型客户关系管理系统（ACRM）：以综合数据平台为基础，通过对公司经营数据、客户交易数据、营销服务数据的统计、挖掘与分析，实现对企业经营管理和客户营销服务的支持。操作型客户关系管理系统（OCRM）：具有客户管理、市场管理、客户服务、知识管理、工作协同、绩效考核等功能，具体包括客户分配、市场推广活动管理、礼品发放管理、营销任务分配、营销人员佣金返还、绩效考核等。在整个营销服务流程中，该系统负责营销活动的审批、发起、跟踪、反馈及效果评估工作。 呼叫中心（Call Center）：呼叫中心（Call Center）是服务客户的重要渠道，通过电话、短信、电子邮件、即时信息等多种接触渠道，提供投资建议、受理客户业务咨询与投诉、相关信息查询、预约服务、客户回访、客户调查、节日祝贺等服务。同时，利用ACRM的客户分析结果和客户全景视图，为客户提供针对性的关怀与服务。流程支持：通过对ACRM系统、OCRM系统、Call Center系统等营销服务相关系统的业务整合与流程梳理，实现产品推荐、资讯推送、客户投资分析报告发送、新开户客户回访、账户激活回访等营销业务电子流程的跨系统流转；通过整合产品评价、客户风险承受能力评估等功能，实现产品销售匹配、投资建议匹配、不适当投资风险揭示等全流程的投资者适当性管理。2）运营管理类应用 企业报表子系统：日常的运营管理中需要向监管机关、业务部门和营业部的提供报表。灵活查询子系统：灵活查询系统以综合运营服务平台的ODS和模型层数据为基础，通过BI工具（如IBM Cognos）的灵活查询功能为用户提供灵活查询服务，它对ODS和模型层数据进行组合后，通过拖拉拽的形式实现各种数据的关联查询，有效满足用户的临时的个性化的数据提取需求，并为集中交易后的营业部提供营业部级的数据服务。 集中交易后台运营管理子系统：依托证券公司综合运营服务平台建设的集中交易后台运营管理系统，将大数据量、功能灵活的查询、统计、管理功能从注重实时响应与稳定性的集中交易分离。在系统中实现柜台业务报表展现、柜台查询统计功能、复杂分析报表展现以及接入数据总线的数据服务接口。3）风控类应用 证券综合数据平台的建立，使得证券公司得以打造一个统一风控平台，并避免多系统重复采集对业务系统造成的压力。同时，风控系统的数据采集从多个业务系统到单一综合数据平台，减少了业务系统变更对风控系统带来的影响，降低了风控系统的频繁变更风险。4）稽核审计类应用 企业级综合运营服务平台为公司业务稽核提供了新的技术手段，在纵向上实现了业务数据的历史时点稽核和切片查询，提升了稽核的效果和效率；在横向上，以集中了经纪业务、自营业务、资产管理业务等所有业务数据的企业综合数据平台为基础，实现了对公司所有主要业务的稽核，一站式数据调阅，也使非现场稽核更加便捷。四、系统技术架构 确定了系统的逻辑架构图，参考行业最先进的建设理念和其他金融机构数据中心建设的经验，结合证券公司信息技术系统整体规划和信息技术系统现状以及业务目标的要求，构建具有高性能、高可靠性和可拓展性的技术架构。1）数据源 数据中心系统的数据源主要来自于：集中交易系统、法人清算系统、融资融券系统、投资管理系统、营销管理系统、财务管理系统、客户服务综合平台等众多的IT系统。2）数据存储区（ODS） ODS(Operational Data Store)是面向应用的、操作的、最明细的数据存储，其内容是依据源业务系统的数据结构来进行组织。存储一个数据处理周期的接近源系统的数据结构和数据快照，它可以保存和源系统一样的数据粒度，并存储三个月左右的历史数据以便可以还原历史时点的数据。3）企业级数据仓库（EDW） EDW(Enterprise Data Warehouse）采用数据仓库模型作为的数据模型，EDW是面向主题的、集成的、包含历史的、稳定的、面向决策支持的、面向企业的、最明细的数据存储，其内容是依据最终用户数据应用和分析需求来进行组织。4）数据集市（DM） DM（Data Mart）是一组特定的、针对某个主题域、部门或用户分类的数据集合。这些数据需要针对用户的快速访问和数据输出进行优化，优化的方式可以通过对数据结构进行汇总和索引。通过数据集市可以保障数据中心的高可用性、可扩展性和高性能。5）数据整合平台(EDI) EDI（Enterprise Data Integration）建立了标准化的数据采集、数据整合、数据转换清洗的ETL体系，建立ETL调度和监控平台以及历史数据统一分级存储机制。EDI平台主要除了由调度管理、运维监控、系统管理模块等个功能模块构成。6）系统供数服务 在证券数据中心供数服务的能力，在数据分发的过程中提供大容量数据批量分发的能力。数据的分发将通过数据传输通道进行。数据传输通道承担ODS和EDW数据向目标系统或者分支机构进行数据分发的任务，在系统供数服务中必须考虑数据传输的安全性、时效性等问题，在设计中有时为了某些特殊考虑必须考虑采用加密、压缩等方法对数据进行处理。7）统一运营管理平台（EMP） EMP（Enterprise Maintain Platform），它的功能不但包括统一的调度和监控模块外，还有跟运营管理相关的维护管理、数据标准管理、数据质量管理、数据安全管理、元数据管理、备份恢复管理、故障切换管理、性能容量规划管理和运维安全管理的功能组件。金证证券风险管理系统 1、 系统综合概述 证券风险管理系统通过自动采集来自不同业务系统的相关数据。良好的数据采集管理机制，方便运维人员查询数据状态及数据重新采集。证券公司可以查询、维护及以报表输出这些数据。证券风险管理平台，是行业内最为领先的功能齐全、性能优良的风控管理系统。在科技数据中心系统的基础上进行，具备完整使用的各项业务功能。二、系统应用架构三、系统业务功能 系统按覆盖经纪业务实时监控、非现场审计稽核、净资本监控、测算、分析、大小非减持监控、异常交易行为监控、反洗钱监控、开放式基金监控、帐户规范稽核，自营业务、定向理财业务、集合理财业务监控、融资融券业务监控等功能。 包含证券公司管理报表与报送系统产品的全部功能，提供监管报表生成、勾稽、审核、报送以及各业务部门所需的各种报表和公司管理部门所需要的跨业务报表。系统采取了严格的安全机制来保护这些高度机密的业务数据不被非法获取：每一个用户只可操作授权的功能、访问授权的数据；所有系统操作均有详细日志记录。系统功能如下：净资本监控反洗钱监控大小非监控基金销售监控账户规范监控经纪业务监控自营业务监控资产管理业务监控异常交易监控融资融券业务监控业务对账审计稽核四、系统优势特点 经过多个项目大规模应用的成熟产品、丰富的工程实施和行业经验提供行业领先的解决方案，并从行业背景、行业应用情况以及对系统功能性能、项目实施和售后服务等方面为证券公司针对风险的识别、控制、化解的方法提供有效控制。金证证券报表管理报送系统1、 系统综合概述 公司从2006年就开始涉足报表管理系统研发，在为中国证监会开发了机构监管信息系统（简称CISP）后，一直致力于为客户提供一套既满足外部监管要求，也满足公司内部管理要求，功能齐全、使用方便、灵活的报表管理系统。通过多年的努力，获得了客户的充分认可，市场占有率稳居第一。 及时、准确地获知证券公司全面的经营数据，既是证券公司自身实现精细化管理、提高经营决策科学性、有效防范和控制风险的主动要求，也是国家有关部门对证券公司实施有效监管的法定要求。向各级监管机关报送经营数据的质量，会直接影响到证券公司的业务资格和资信评级。但是，目前证券公司要获得公司当期全面的经营数据，还需要大量依赖人工催要和手工处理，通常需要多个部门、数十人、数周的繁重工作，因为不同的业务由不同的部门及IT系统来支持，部分业务甚至还处于手工处理阶段，没有统一的数据归集与自动处理体系。为此，公司管理层和数据报送负责人不得不疲于奔命，并时刻为数据的准确性、一致性和上报的及时性所担忧。 为了系统的解决以上问题，公司针对证券公司报表现状，开发了管理报表与报送系统，用于帮助证券公司汇总并管理完整的业务经营数据，定期自动生成跨多个生产业务系统的各种综合报表，并实现向监管机构报送数据的过程管理自动化。二、系统应用架构三、系统业务功能系统管理权限管理管控信息管理业务台账管理部门数据管理部门报表管理公司报表管理营业部数据管理审核设置营业部报表管理 管理报表与报送系统以其特有的设计思想，在反复论证和研究的基础上诞生了。作为一个自适应性很高的系统，它为证券公司解决了在报送过程中和日常数据管理中的大量问题。解决了报送过程中的报表权限管理问题解决了报送数据产生过程中的数据准确性问题解决了报送数据的连续性问题解决了报送人员工作量的问题解决了报送流程管理的问题解决了经营核心数据的保存和获取问题解决了分支机构的信息报送问题四、系统报表清单：证券公司净资本计算表证券公司风险监控指标监管报表证券公司风险资本准备监管报表客户交易结算资金安全性监管报表管控信息报表 股东情况表公司股东构成情况股东情况表实际控制人股东情况表股东会议情况董事、监事及高管人员情况表董事会成员董事、监事及高官人员情况表董事会议情况董事、监事及高官人员情况表下设专业委员会情况董事、监事及高官人员情况表监事会成员董事、监事及高官人员情况表监事会议情况董事、监事及高官人员情况表公司高管人员董事、监事及高官人员薪酬情况表总部机构设置情况表总裁下设专业委员会情况总部机构设置情况表业务部门设置情况总部机构设置情况表财务、清算、存管、IT部门设置情况总部机构设置情况表风险、稽核、合规部门设置情况分公司及区域管理总部情况表分公司分公司及区域管理总部情况表区域管理总部子公司情况表合营和联营公司情况表其他关联方情况表内部稽核检查情况表会计师事务所聘任与审计情况表财务监管报表 资产负债监管报表利润监管报表所有者权益变动表资产减值准备监管报表业务监管报表 经纪业务监管报表资金与开户经纪业务监管报表交易经纪业务监管报表柜台业务承销与保荐业务监管报表保荐业务承销业务监管报表证券投资业务监管报表股票、基金及债券投资资产管理业务监管报表集合资产管理业务资产管理业务监管报表专项资产管理业务资产管理业务监管报表定向资产管理业务财务顾问业务监管报表财务顾问业务证券投资咨询业务监管报表研究咨询业务证券投资咨询业务监管报表研究咨询业务（附表）债券回购业务监管报表质押式债券回购债券回购业务监管报表买断式债券回购参与银行间市场运作监管报表参与银行间市场运作监管报表（附表）基本信息报表 封面证券公司报表报送问卷公司业务运作部门设置情况证券营业部监管报表 证券公司营业部监管报表资产损益情况表客户资产状况账户情况表证券交易情况表产品销售情况表金证开放式基金TA系统1、 系统综合概述 金证开放式基金TA系统的主要功能包括：系统管理、参数设置、接口管理、业务受理、营销管理、日常运营、报表、查询、资金管理。开放式基金TA系统采用C/S架构，业务逻辑由存储过程实现，稳定高效，操作简便，易维护，扩展性强。可实现开放式基金的登记过户、账户管理、清算、差错处理等功能，并支持股票型、债券型、混合型、货币型等品种开放式基金产品。开放式基金TA系统的建设目标如下：1.制度先行 以中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法、证监会开放式基金业务数据接口为设计标准，本方案具有规范性和通用性。2.设计前瞻 实现清算的全过程无差错管理、业务和财务的无缝连接，设计灵活性强、拓展性强。3.技术成熟 使用大型数据库，采用多重安全设计，满足大数据量、安全性高的要求。4.提纲挈领 以客户为中心，以产品为主线，以运营为重点，帮助企业降低成本，提高效率。5.引领潮流 融合先进理念的收益分级、多种费率设置，从而吸引优质客户，创造高额收益。二、系统应用架构1.系统部署2.整体规划 如图所示，建立一个小核心大外延的系统。建立以客户为中心的账户体系，并整合交易体系、清算体系、资金体系等，建立以账户体系为中心的数据中心。将账户体系与其它体系组合可以实现TA、销售、客服、CRM、经纪人管理、资金管理等外延系统，为将来构筑基金公司的整体ERP系统打好基础。小核心大外延是以一个简洁坚实的核心为基础，逐步向外延伸，适应各种新的基金业务的发展，兼容中央登记公司处理模式，同时提高系统稳定性。进而强化了集