2013年证券基础复习资料d(重点)

佳维教育单选1.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）.A上证综指 B新上证综指C 深圳成分股指数D 深A股指数245 B2.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的.A证券交易所 B国家发改委 C证监会 D证券业协会 216 C3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近 ( ) 年内公司无重大违法行为.A 1 B 3 C 2 D 5 219 B4.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）.A公司债券、金融债券、政府债券 B金融债券、政府债券、公司债券 C公司债券、政府债券、金融债券 D政府债券、金融债券、公司债券 82 D5.狭义的有价证券是指( )。A资本证券 B商品证券 C货币证券 D凭证证券 2 A6.公司型基金的资产是委托( )经营管理的.A董事会 B基金管理公司 C基金持有人大会 D基金托管人 122 B7.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量将定金融工具的协议，我们称之为（）.A金融期货 B金融远期合约 C金融期权 D金融互换 157 A8.龙债券的投资者主要来自于( )。A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 113 C9.以下不属于机构投资者的是（）.A 政府机构 B 自发组织的投资团体C 银行业金融机构 D 保险经营机构8 B10.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（）.A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年 180 A11.为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由( )制定.A国务院证券监督管理机构和有关主管部门 B证券交易所 C证券业协会 D国务院 343 A12.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立 217 B13.欧洲债券是指借款人( )。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 112 C14.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益关证券规模不得超过净资本的o.A 200% B 300% C 500% D 600% 298 C15.在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）.A凤险程度的差别 B收益率的差别 C投资回报的差别 D市场供求的差别 85 A16.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结. A 金融服务现代化法案B 格拉斯-斯蒂格尔法案C 证券交易所法D 证券法24 A17.( )基金适合于稳健型投资者.A 债券B 股票 C 共同D 对冲124 A18.我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影晌证券交易价格或者证券交易量属于（）.A内幕交易 B操纵市场 C泄露信息 D事后处理 347.348 B19.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础.A虚拟资本 B注册资本 C货币资金 D负债64 B20.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）.A对国内金融市场管理加严 B放松对国内金融市场的管制 C对金融监管边界的重新界定 D取消金融衍生品的发行与交易 29 C21.记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它( )。A发行效率低，交易戚本低，交易安全 B发行效率高，交易成本高，交易不安全 C发行效率高，交易成本低，交易安全 D发行效率高，交易成本高，交易安全 85 C22. 证券发行核准制实行( )管理原则.A实质 B事实 C政府 D公开 202 A23.地方政府债券投资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）.A专项债券 B 普通债券 C 固定利率债券 D 浮动利率债券96 A24.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由( )演变成股份公司的.A独资公司 B家族型企业 C合伙组织 D有限责任公司 18 C25.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定( ) . A对真公司债券交易做特别处理 B终止真公司债券上市交易 C暂停真公司债券上市交易 D对真公司债券交易做退市风险警示 226 C26.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于( )人民币.A 5000万元 B 1亿元 C 2亿元 D 5亿元 133 C27.证券投资基金（）.A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 B是直接投资工具 C 所筹集资金主要投向实业 D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要 121 A28. 一般意义上的优先具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A 红利率B 股息率C 现金额D 票面金额68 B29.( )全部资本分为等额股份，股东以真所持股份对公司承担责任，公司以真全部资产对公司的债务承担责任的公司.A个人独资企业 B有限责任公司 C合伙制企业 D股份有限公司 44 D30.我国证券市场监管部门的主要手段是（）.A法律手段 B经济手段 C行政手段 D财政手段 342 A31.契约型基金反映的经济关系是( ).A 产权关系 B 信托关系 C 债权债务关系D 所有权关系 121 B32.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，真注册资本不得低于人民币( )亿元.A 0.5 B 1 C 5 D 10 275 C33.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）.A经营证券经纪业务已满3年的创新试点主运证券公司 B公司及真董事、监事、高级管理人员最近1年内来因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会主案调查或者正处 于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本 均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 334.335 B34.买方在交付了期权费后，即取得在台约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）.A看涨期权 B看跌期权 C美式期权 D股票期权 176 D35.通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬.A基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金发起人 D基金服务机构 134 B36.国际债券的主要计价货币不包括（）.A 人民币 B 美元 C 欧元 D 瑞士法郎111 A37. 我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。A 5亿B 8亿C 12亿D 15亿335 C38.根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）.A 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B剩余期限在450夫以内(含450天)的债券 C期限在1年以内(含1年)的债券回购 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 125 B39.从产品属性看，权证是一种( )类金融衍生品.A远期 B期货 C期权 D互换 177 C40.按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）.A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D A股73 D41.证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货1B业务.A 1 B 2 C 3 D 4 298 A42.在日本发行的外国债券被称作为（）.A扬基债券 B龙债券 C武士债券D熊锚债券 111 C43.基金管理费通常按照每个伯值日基金( )的一定比率(年率)逐日计提的.A总资产 B 净资本C 流动资产 D 净资产136 D44.中证100数以( )指数样本作为样本空间.A 中证100指数B 沪深100指数 C 沪深300指数 D 中证300指数 244 C45.中国人民银行和中国银监会发布申的信贷资产证券化试点管理办法将信贷资产证券化明确定义为：“( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动”A证券公司 B银行业金融机构 C 基金公司 D信托公司 194 B46.能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）. A股东 B实际控制人 C股东会 D独立董事 290 B47.互换是指两个或两个以上的当事人投共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易.A现金流 B利息 C本金 D货币 170 A48.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）.A 市场风险 B 管理能力风险 C 技术风险D 巨额赎回风险 142 B49. 从理论上说，金融期货交易申双方潜在的盈利或亏损都是( )的.A有限B 无限C 一定 D 很小 174 B50.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的( )的人民币债券.A可在银行闹债券市场转让 B可在证券交易所上市交易 C不可流通 D可以在商业银行柜台流通 91 C51. 按照中纪委关于制定金融行业从业人员为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A 2007年11月9日B 2008年11月9日C 2009年1月19日D 2009年10月1日373 C52.当股份公司因解散或破产进行注重革时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( )法偿.A面值 B净值 C价格 D市值 68 A53.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于调价对象规定条件的机构是（）.A QDII B 基金公司 C 证券公司 D信托投资公司 209 A54.一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）.A较低 B不变 C较高 D无法判断 79 C55.以下关于外资股的说法错误的是（）.A镜内上市外资股是指股份有限公司向镜外投资者募集并在我国境内上市的股份B H股、N股、B股属于镜外上市外资股C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 D红筹股不属于外资股 72.73 B56.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人.A股东权利 B股东义务 C管理者权利 D股权激励 290 A57.依照我国刑法的规定，来经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）. A 欺诈发行股票、债券罪 B 操纵市场罪 C 内幕交易罪 D 非法发行股票和公司、企业债券罪319 D58.以下( )不属于证券交易所交易系统.A交易主机 B交易大厅 C参与者交易业务单元或交易席位 D信息服务网 236 D59. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A 付息债券B 缓息债券C 贴现债券D 零息债券83 A60.新中国最旱发行的国债是（）.A记账式国债B国家经济建设公债 C人民胜利折实公债 D凭证式国债 90 C61.开放式基金的特点有（）.A收益率一般低于封闭式基金的收益率 B基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回 C交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D基金份额不固定 123.124 BCD62.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有( )等特点.A只针对个人投资者 B购买方便，变现灵活 C利率优惠，收益稳定 D安全无风险 91 BCD63.股份有限公司的组织结构主要包括（）.A股东大会 B董事会 C监事会 D经理 315 ABCD64.我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（）.A资产管理业务的资金 B 自有资金C依法筹集的资金 D经纪业务的资金 284 BC65.公司法的核心旨在保护( )的合法权益，维护社会经济秩序.A 公司 B 股东 C 债权人D 高级管理人员及其亲属 314 ABC66.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的( )等，从而保证客户资产的安全.A市场风险 B信用风险 C营运风险 D结算风险 297 ABCD67.指数基金的特点是( )。A能够获得高于市场平均收益率的收益率 B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数 D能够较准确地反映各种基金的行情 126.127 BC68.2006年1月1日新修订的证券法实施， ( ).A迸一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B对证券公司实行授业务分类监管，不再将证券公司分为综合主慧和经纪类C建立以净资本为核心的监管指标体系 D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 273 ABCD69.金融申介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）.A金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务， 既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入B，巴塞尔协议的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利 153 ABC70.以下关于派发股利的说法正确的有（）.A现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B最普通、最基本的股息形式是现金股息 C股票股息是以股票的方式派发的股息 D财产股息是一种负债股息 258.259 ABC71.自律性组织包括证券交易所和( ).A证券业协会 B证券公司 C证券登记结算机构 D证券信用评级机构 17 AC72. 封闭式基金的交易价格（）.A受供求关系影响 B常出现溢价或折价现象 C并不必然反映单位基金份额的净资产值 D取决于每一基金份额净资产值的大小 124 ABC73.证券交易所的职能主要体现为（）.A对会员进行监管 B设立证券登记结算机构 C组织、监督证券交易 D对上市公司进行监管 214 ABCD74.证券市场的基本功能（）.A筹资-投资功能 B 规避风险功能 C 资本定价功能 D 资本配置功能 6.7 ACD75.根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证节时，应符合以下( )条件.A已被机构聘用 B不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形 C最近3年来受刑事处罚 D最近5年来受刑事处罚 367 ABC76.2007年全球金融危机发生后，申国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）.A创业板的启动 B 沪深300股指期货的启动C融资融券制度的启动 D QDII业务的启动 34.35 ABC77.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同方面.A在国际资本市场募集资金 B开放国内资本市场 C有条件地开放镜内企业投资镜外资本市场 D在国际资金市场借贷 38-42 ABC78.我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资.A 个人声誉 B 实物 C 知识产权 D 土地使用权 64-65 BCD79.近年来，我国企业债券的发行呈现( )等特征.A 附息债券的出现，使利息的计算走向复利化 B 浮动利率的采用，打破了传统的固定利率 C 军事记建铛确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化 D 将符合国际惯例的路程建调价方式引入企业债券一级市场106 ABCD80.EURONEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的. A阿姆斯特丹交易所 B巴梨交易所 C伦敦交易所 D布鲁塞尔交易所 25 ABD81.证券交易所的组织形式主要有( )。A联合制 B公司制 C合伙人制 D会员制 215 BD82.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。A证券市场是财产权利直接交换的场所 B证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券 C有价证券是价值的直接代表 D证券市场是风险直接交换的场所 4 ABCD83.在美国住房贷款可以分为（）.A优级贷款 B Al t-A贷款 C次级贷款D住房权益贷款 191.192 ABCD84.债券票面的基本要素有( ).A 债券发行者名称B 债券的票面利率C 债券到期期限D 债券承销者名称78-80 ABC85.关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（）.A 证券的风险与真收益成正比 B 不同证券的流动性是不同C 有价证券本身具有收益性 D 债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券3 ABCD86.证券公司会计系统的内部控制内容包括（）.A 按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况B建立健全证券公司的会计核算办法 C加强会计基础工作 D提高会计信息质量 296 ABCD87.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( )。A股票 B大额存单 C 1年以内(含1年)的央行票据 D 1年以内(含1年)的银行定期存款 144 BCD88.按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）.A 非累积优先股B不可赎回优先股 C累积优先股 D可赎回优先股 69 BD89.我国债券发行方式主要有( )。A网上发行 B招标发行 C承购包销 D定向发行 212 BCD90.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 B欧洲债券是在20世纪30年代出现的 C欧洲债券是国际债券的一种 D欧洲债券市场以众多创新品种而著称 112.113 ACD91.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准.A基金扩募 B更换基金管理人 C更换基金托管人 D出具业绩报告 130 ABC92.我国证券法规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准.A 5000万元 B 1亿元 C 5亿元 D 10亿元 274 ABC93.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面.A发行人不同B发行规模限制不同C基金份额交易方式不同D期限不同123.124 BCD94.证券登记结簿公司作为中央对手为，与证券公司之间完成( )。A资金逐笔结算B资金金额结算C证券净额结算D资金净额结算372 CD95.证券交易所具有的特征是（）.A 有固定的交易场所和交易时间B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制 C 通过公开竞价的方式决定交易价格 D 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率214 ACD96.分析股份公司的公司治理情况，主要包括( )之间的关系及真制衡状况.A公司股东 B管理层 C员工 D其他外部利益相关者 57 ABCD97.芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）.A欧元对日元 B欧元对英镑 C欧元对瑞士法郎D英镑期货 160 ABC98.一般来说，相对债券投资，股票投资面临的主要风险有（）.A经营风险 B利率风险 C财务风险 D经济周期波动风险 269.270 ACD99.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )等特点.A 自由认购 B 自由转让C 通常不记名 D 通常记名 89 ABC100.( )是现代公司的主要类型.A股份有限公司 B有限责任公司 C合伙制企业 D个体经营者 7 AB101. 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券.A 正确B 错误112 B102.我国银行闹债券市场的债券托管结算和资金结算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行.A 正确B 错误237 A103.债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购.A 正确B 错误78 B104. 政府发行的债券统称国债.A 正确B 错误86 B105.龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场.A 正确B 错误113 A 106.封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致.A 正确B 错误124 B107.备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司堪发新股售予认股权证的持有人.A 正确B 错误178 B108.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券.A 正确B 错误2 B 109.股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的.A 正确B 错误162 B110.上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的. A 正确B 错误245 B111.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任.A 正确B 错误310 B112.人为操纵因素会引起股票价格短期的剧烈波动.A 正确B 错误64 A113.短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率.A 正确B 错误79 B114.会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易.A 正确B 错误216 B115.场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会.A 正确B 错误235 A116.在票面利率水平相同和市场利率不变的条件下，分次付息方式的债券实际收益率高于一次性付息方式.A 正确B 错误261 A117.无限售条件股份不包括镜内上市外资股，即B股.A 正确B 错误74 B118.债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护.A 正确B 错误3 A119.汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构.A 正确B 错误97 B120.金融期权的购买者以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选挥权.A 正确B 错误173 A121.股票价格指数期货是为适应投资者管理股市推系统风险的需要而产生的.A 正确B 错误162 B122.证券投资风险越大，收益一定越高.A 正确B 错误268.269 B123.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值.A 正确B 错误138 A124.我国证券法规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本.A 正确B 错误274 A125.股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章.A 正确B 错误45 B126.股票组合的期货是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，其中，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所(EFT)的期货最具代表性.A 正确B 错误163 B127.证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所.A 正确B 错误3 A128.证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务.A 正确B 错误282 A129.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算.A 正确B 错误227 A130.根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易.A 正确B 错误39 A131.证券投资者保护基金可用于股票投资以提高投资收益.A 正确B 错误358 B132.美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率.A 正确B 错误269 A133.政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应室，导致通货膨胀.A 正确B 错误89 A134.外币国债也是以本币为面值发行.A 正确B 错误90 B135.一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少.A 正确B 错误47 A136.武士债券、扬基债券、龙债券均属于外国债券.A 正确B 错误111.113 B137.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券.A 正确B 错误96 B138.严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施.A 正确B 错误294 B139.债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降.A 正确B 错误124 A140.股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股.A 正确B 错误53 A141.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类.A 正确B 错误110-113 A142.根据证券投资基金运作管理办法的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券.A 正确B 错误125 A143.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的.A 正确B 错误196 A144.我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理.A 正确B 错误220 B145.在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品.A 正确B 错误195 B146.创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点.A 正确B 错误218 A147.我国企业债券发行主体全都是大型国有企业.A 正确B 错误105 B148.有限售条件股份不包括因股权分重改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份.A 正确B 错误73 B149.我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券.A 正确B 错误10 A150.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票.A 正确B 错误49 A151.金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货朱来价格的预期.A 正确B 错误157.158 B152.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易.A 正确B 错误173 B153.恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数.A 正确B 错误249 A154.契约型基金用基金章程来约束当事人的行为.A 正确B 错误121 B155.在我国，获取资本公积金转增股本，投资者要纳税.A 正确B 错误52 B156.在证券经纪业务中，代理原则是指受理客户全权委托而代理客户决定证券的买卖数量、种类和价格等.A 正确B 错误282 B157.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分投投资成本的100%计算风险资本准备.A 正确B 错误298 A158.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构.A 正确B 错误16 A159.在场外交易市场中，由券商决定每种证券的交易价格.A 正确B 错误234 B160.债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险.A 正确B 错误266.267 B单选1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A 1990年12月19日和1991年7月3日B 1990年10月1日和1992年10月2日C 1989年12月19日和1990年7月3日D 1991年7月3日和1991年12月19日A 312. 我国证券法规定和，证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务，注册资本最低限额为人民币（）。A 1亿B 3亿C 5亿D 10亿C 2743. 我国上市公司证券管理办法规定，上市公司公开发行股票，发行对象属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A 委托证券公司包销B 自行销售C 委托证券公司代销D 全额包销B 2044. 下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易（）。A 远期合约B 期货C 期权D 权证A 1505. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较宽、不采用公示制度的证券是（）。A 私募证券B 公募证券C 上市证券D 非上市证券A 36. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A 证监会B 证券交易所C 证券业协会D 国务院C 2377. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A 基金份额总值B 基金资产总额C 基金资产净值D 基金份额净值D 1388. （）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司披露行为进行监督、指导和督促。A 证券公司B 证监会C 证交所D 证券业协会A 2379. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。A 以收益率为标的的美式招标B 以收益率为标的的荷兰式招标C 以价格为标的的美式招标D 以价格为标的的荷兰式招标A 21310. 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 有形市场和无形市场D 集中交易市场和柜台市场A 411. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A 社会公众股B 外资股C 国家股D 法人股C 7112.公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告（）。A 公告东书B 招标说明书C 募集公告D 上市通知书B 33238. 以下不属于完善内部控制制度的原则的是（）。A 健全性B 合理性C 独立性D 灵活性D 29439. 证券公司IB业务起源于（）。A 日本B 英国C 美国D 中国C 28716.2004年建立的发洗钱监测分析中心是我国的（）。A 经济工作中心B 经济情报中心C 金融信息中心D 金融情报中心D 32523. 所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数（）。A 5%B 10%C 15%D 20%D 1124. 公司不得以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。A 信用公司债B 不动产抵押公司债C 保证公司债D 收益公司债A 10225. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合和规定的、国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A 净资本B 净资产C 总资本D 总资产A 无26. 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向 （）提出申请。A 中国证券监督管理委员会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国人民银行B 21827. 证券公司净资产的计算公式为（）。A 净资本=净资产+金融资产的风险调控-其他资产的风险调控-或有负债的风险调控-/+中国证监会认定或核准的其他调控项目B 净资本=净资产-金融资产的风险调控-其他资产的风险调控+或有负债的风险调控-/+中国证监会认定或核准的其他调控项目C 净资本=净资产-金融资产的风险调控-其他资产的风险调控-或有负债的风险调控-/+中国证监会认定或核准的其他调控项目D 净资本=净资产+金融资产的风险调控-其他资产的风险调控+或有负债的风险调控-/+中国证监会认定或核准的其他调控项目C 29728. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A 社会公众股B 法人股C 外资股D 国家股D 7129. 按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A 期权B 互换C 远期D 期货C 15530. 证券市场的监管手段不包括（）。A 监督调查B 法律手段C 经济手段D 行政手段A 34231. 中小企业板块是经（）批准（）批复同意而设立的。A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院。中国证监会D 深圳证券交易所，中国证监会C 21632. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A 票面价值B 实际价值C 账面价值D 内存价值B 5533. 下列关于国际债券的表述不正确的有（）。A 发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B 国际债券资金来源广、发行规模大C 不存在汇率风险D 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家C 11034. 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A 股权类远期合约B 债券类资产的远期合约C 远期利率协议D 远期汇率协议C 15535. 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。A 封闭式基金B 企业年金C 开放式基金D 社保基金C 12436. 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A 债权人的义务B 股东的权力C 债权人的责任D 债权人的权力B 18037. 上海证券物品交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。A 工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业指数和综合指数B 农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业指数和综合指数C 工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业指数和综合指数D 工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业指数和综合指数A 24638. 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。A 12年B 8年C 10年D 20年、A 11639. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A 发行人承诺B 募资功能C 资本配置功能D 预期报酬率D 740. 证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则A 341 41. 股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。A 交易准备金B 结算准备金C 结算担保金D 交易担保金B 16542. ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A 现金B 一篮子股票C 国债D 定期存单B 12843. 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。A 政府B 企业C 政府机构D 居民D 7,844. 通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A 只有卖方B 只有买方C 买卖双方D 双方都不C 17445. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A 契约型基金B 开放式基金C 封闭式基金D 公司型基金B 14246. （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A 证券服务机构B 证券中介机构C 证券自律性组织 D 证券监管机构A 1647. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A 期货交易B 现货交易C 期权交易D 互换交易B 15448. 有价证券是（）的一种形式。A 商品证券B 权益资本C 虚拟资本D 债券资本C 149. 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A 1/2B 1/3C 2/3D 3/4C 6550. 债券利息支出属于公司的（）。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本C 8651. 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。A 信用风险B 利率风险C 经营风险D 财务风险B 26252. 下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。A 国债基金B 货币市场基金C 股票基金D 指数基金D 12753. 我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。A 5%B 10%C 20%D 30%B 4254. 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A 成本高B 交易手续复杂C 发行时间短、效率高 D 交易危险性大C 8555. 纽约证券交易所的名称出现在（）。A 1790年B 1793年C 1817年D 1863年D 2056. 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A 1B 2C 3D 4C 28757. 期货交易的交易保证金由（）缴纳。A 买方B 卖方C 交易双方D 交易所C 15958. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明说引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A 1个月B 2个月C 3个月D 6个月D 33159. 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。A 独立董事B 董事长C 监事长D 总经理A 29160. （）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A 巨额和可疑交易B 大额和可疑交易C 大额和问题交易D 超额和可疑交易B 32361. 关于证券市场，以下说法不正确的是（）。A 证券市场的基本功能不包括定价功能B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题A 6,762. 反洗钱法于（）起实行。A 2007年10月1日B 2006年10月31日C 2008年1月1日D 2007年1月1日D 32263. 证券市场将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（）方式。A 证券包销 B 证券统销C 证券自销D 证券代销A 20364. 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 1B 2C 4D 5C 32965. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A 经纪业务B 自营业务C 证券承销与保荐业务D 投资咨询业务B 28466. 我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。A 每月 B 每半年C 每季度D 每周C 无多选61.现代证券交易所