福建省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务模拟试题

福建省2015年上半年证券从业资格证券投资基金：基金管理公司主要业务模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于_。A可能现金替代B禁止现金替代C可以现金替代D必须现金替代 2、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A1个月B3个月C6个月D12个月3、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A国有企业债券和集体企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D工业企业债券和商业企业债券 4、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险特征5、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D150 6、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。A0B5%C10%D20% 7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德_。A鲜明的职业性B形式的多样性C效果的联动性D调节的有限性 8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B20%C50%D70% 9、资本充足率不低于_是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。A5%B8%C10%D15% 10、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于_人民币。A200万元B300万元C400万元D500万元11、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D5 12、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。A发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 13、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。APSYBADLCBIASDWMS14、扬基债券的面值货币单位为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 15、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。A信息披露B收益分配C投资理念D投资策略 16、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。A加强法制建设B规范市场C保护投资者利益D打击违法犯罪 17、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。A买卖成交报告单B交割单C指定交易协议书D证券买卖委托书 18、下列说法正确的是_。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降 19、契约型基金投资者实际上是（）。A经营人B监管人C受益人D受托人 20、有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A30个以下B50个以下C30个以上D50个以上 21、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D150 22、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。A存券银行B评级公司C托管银行D中央存托公司23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A相对较大B相对较小C相同D无法比较 24、下列属于选择性货币政策工具的是_。A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制25、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近_个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。_A36；12B36；36C12；12D12；16二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。A1000B3600C4600D4000 2、柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D其营业柜台3、开放式基金非交易过户是指因_等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A申购B继承C赎回D司法强制执行 4、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理5、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 6、关于黄金分割线的论述正确的有_。A黄金分割线是水平的直线B它是特殊的支撑线或压力线C只注重时间而不注重位置D只注重位置而不注重时间E时间位置都注重 7、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有_。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 8、如果市场不是有效的，基金管理人会_。A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B买入价值低估的股票和价值高估的股票C卖出价值低估的股票和价值高估的股票D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 9、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 10、以下不属于证券投资基金特点的是_。A稳定市场B集合投资C分散风险D专业理财11、有下列_情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 12、证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的机会成本小 13、基金份额持有人享有的基本权利有_。A基金份额的转让权B基金收益的享有权C基金投资管理的决定权D一定程度上对基金经营决策的参与权14、我国基金托管人应当履行的职责有_。A安全保管基金财产B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 15、以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 16、无记名国债属于_。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是 17、企业融资结构选择的目的不包括（）。A企业融资规模最大B外部市场对企业经营决策的约束最小C企业市场价值最大D企业融资成本最低 18、根据公司债券发行试点办法，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以_；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取_、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A责令整改；记过处分B责令整改；监管谈话C吊销营业执照；记过处分D吊销营业执照；监管谈话 19、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A40%B50%C60%D70% 20、我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为_元人民币。A0.01B0.1C1D5 21、_的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A公司制B股份制C政府制D会员制 22、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B涉及公司的重大诉讼C公司的董事、