私募基金管理人投资管理制度

XXX基金管理有限公司投资管理系统内容第一章总则2第二章投资原则和标准2第三章组织、管理和决策程序3第四章投资业务流程4第五章补充规定5第一章总则第一条为了加强公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，最大限度地发挥基金投资的综合效益，根据有关法律，结合公司业务特点，制定本制度。第二条本制度适用于公司的投资业务。第二章投资原则和标准第三条投资原则按照投资合同，重点投资城市基础设施建设项目、智慧城市、海绵城市等项目和其他有价证券或投资对象，确保基金收入稳定增长。第四条投资基金的分配合理分配各期募集资金，确保公司获得持续稳定的投资回报。第五条投资限制(一)不得投资于非投资合同投资目标或违背投资方向。(二)未经投资决策委员会授权，不得从事其他业务。第六条投资标准(一)投资项目应具有行业核心竞争优势，如一定的市场份额、技术优势、新的商业模式、稀缺资源优势或准入资格等。并至少应具备以下五点：(1)明确的发展战略和可预测的未来增长；(2)清晰有效的利润模型；(3)稳定、专业、沟通的管理团队；(4)公司治理结构清晰；(五)财务、税务记录完整，无潜在损失。(二)有足够的安全边际和合理的投资价格；第三章组织、管理和决策程序第七条公司投资管理业务的运营部门主要包括营业部和投资决策委员会。第八条业务部是项目立项的评估和决策机构，对公司投资决策委员会负责。第九条业务部的职责是：(一)勤勉、诚实地负责项目审计工作；(二)审查、论证和评估投资经理提交的项目立项申请，并决定批准或不批准项目立项；(三)组织对项目的认真调查，对提交投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理建议；第十条投资决策委员会是基金的最高投资决策机构，负责对公司管理的基金资产进行投资决策和风险控制。第十一条投资决策委员会由公司总经理担任主席，由业务部门负责人和法律顾问组成。第十二条投资决策委员会的职责如下：(一)审查投资经理制定的项目投资计划，制定和修订公司投资战略和政策，评估和控制公司经营风险；(二)批准基金投资原则，授权投资管理人；(三)超越投资经理和业务部门负责人的权限，对投资项目进行决策；对拟投资项目的可行性进行论证和评估，做出批准或不批准投资的决定；(四)批准和评估投资经理的年度工作计划和工作业绩，对投资经理和其他主要投资人员的任免提出建议。第十三条投资决策委员会每月定期召开会议，必要时可以召开临时会议。投资决策委员会采用少数服从多数的投票制度。每个成员有一票，委员会主席拥有最终否决权。第十四条投资决策委员会应当对会议内容和表决结果进行记录，并妥善保存。第四章投资业务流程第十五条投资业务项目启动是在仔细调查之前的一项任务。对于具有认真调查价值的项目，投资专员应填写商业计划书，并与立项申请报告表及项目方提供的其他相关材料一起提交公司项目审批委员会审批。投资专员应向业务部门负责人报告项目基本情况。业务部门应对项目启动俱乐部审核的项目出具书面审核意见。经部门成员一致批准的项目可以进行尽职调查。如果部门负责人最终对项目持否定意见，项目将被终止。对未通过项目审批的项目，应进行数据归档。第18条仔细调查对于经业务部门批准并决定进行审慎调查的项目，执行董事应组织项目组对项目进行审慎调查和评估。在完成对项目现场的仔细调查后，项目组应完成项目计划书和项目审慎调查报告。第十九条投资决策投资决策委员会采用会议方式，所有成员必须投票。投资决策会议将在所有投资委员会收到全套审查材料之日起5个工作日内召开，并将成立项目投资建议书。在项目决策通过后的后续投资过程中，如因客观原因导致投资决策会议表决时预设条件发生重大变化，应写出书面报告，提交投资决策委员会重新表决。第二十条投资项目的执行投资决策委员会做出批准投资项目的决定后，项目组将根据具体的投资项目进行分类：对于证券投资项目，项目组应根据投资决策委员会的决议进行证券投资。第二十一条跟踪管理对于证券投资项目，项目组专员负责对投资的证券投资项目进行长期跟踪、实时关注和定期总结。第二十二条投资退出投资经理提交投资决策委员会