违规违纪行为调查处理流程

。违规的调查和处理流程目的本文件规定了xx村镇银行(以下简称“本行”)查处违纪行为的程序和控制点，旨在确保查处违纪行为的规范化，确保依法正确及时查处违纪行为，确保各项业务稳步发展。2适用范围本文件适用于银行的所有员工。3定义、缩写和分类3.1定义违规：指本行员工违反国家法律法规、金融法规、省级协会及本行制度的行为。3.2缩写不3.3分类1)经济处罚：包括罚款、经济损失赔偿等。2)组织处理：包括降薪系数、解聘(职称)、辞职、解聘、待岗、限期调动、解除劳动合同等。3)纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、察看和开除；4)其他处理：包括书面检查、限期整改和通报批评。以上四类治疗可以合并。4责任和权力部门/岗位职责和权限不相容的职责党委对重大违法违规行为的调查结果进行集体研究，并作出处理决定。工人代表大会对解除和终止劳动合同的处理进行表决。处罚审查委员会对被处罚人的复议申请进行复议。分管领导/纪委书记岗位(一)审批纪检监察部门提交的需要调查的违纪行为；2)对纪检监察部门提交的处理意见做出明确说明。纪检监察部门/经理职位1)审核验收资料，提出是否进行调查的建议；2)审查纪检监察岗位提交的调查报告，提出明确的处理意见。纪检监察部门/岗位(一)受理和登记违法违规举报和材料；2)按照领导的指示组织实施调查；3)撰写调查报告，提出初步处理建议；4)作出并交付处理决定；(五)受理被处罚人的复议申请；6)负责归档。5原则和基本规定5.1原则1)客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理得当、程序完整、程序合法；2)合法合规原则。查处违法行为必须遵守法律法规和内部规章制度，不得违反法律法规和内部规章制度；3)保密原则。在调查处理过程中，不得泄露相关信息，做好保密工作；4)回避原则。在整个调查和处理过程中，应避免涉及违反规章制度的相关人员。5.2基本规定1)在调查取证过程中，调查人员不得少于两人。2)有下列情形之一的，应当实行回避制度：承办人是违反规章制度的当事人或者当事人的近亲属；承办人或其近亲属与违反规章制度有利害关系；c)承办人与违纪行为有其他关联，可能影响违纪行为的公正处理。3)被调查人(单位)不得阻挠或干扰调查人员的正常调查工作。4)如果调查人员认为被调查人员不适合继续履行其职责，应提请领导批准暂停其职责。(五)调查人员在确认违反规章制度的事实时，应当告知被调查人有权对违反规章制度的事实提出意见和说明，并认真听取被调查人的陈述和申辩。6)在送达处罚决定时，必须告知被处罚人权利操作规范：1)纪检监察岗位根据调查权限接受下列违纪线索和材料：a)公民、法人或其他组织举报或控告；b)上级或监管机构指派的；该分支机构提交了调查和处理案件的报告，并遵守了关于管辖权的规定；d)其他应接受的项目。2)对行为人和原告或控告人的口头陈述，纪检监察岗应制作书面记录，经核实后由申报人签字或盖章，必要时可予以记录；3)接受违纪线索和材料时，应填写XX农村银行员工违规违纪调查审批表(见附件1)，注明违规者所在的分支机构或部门名称、违规者姓名、线索来源、违规发生的时间和地点以及主要违规行为，并及时上报部门经理审核。风险描述：弄虚作假谋取私利，登记不全或不准确，应受理而不受理，发生遗漏调查和错误调查，造成资金和财产损失、人员伤亡和银行声誉受损。风险等级：高风险控制措施：加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。控制部：纪检监察部；控制岗位：经理岗位；链接名称：是否在调查范围内适用部门：纪检监察部门；适用岗位：经理岗位；责任要求：确定其是否在调查范围内操作规范：检查由纪律检查和监督岗位提交的线索和材料，以确定它们是否属于违反纪律的调查范围。属于违规违纪查处范围的，签署意见后报分管领导批准。不属于违章和违纪范围的，按规定处理。链接名称：批准适用部门：部门；适用岗位：负责领导；责任要求：在初步审查报告上签署批准意见作业指导书：对材料和报告进行认真审核，签署批准意见后交纪检监察部门处理。6.2调查和评论链接名称：调查适用部门：纪检监察部门；适用岗位：个纪检监察岗位；职责要求：根据批准意见进行调查操作规范：1)对经批准调查的违反规章制度的行为，应由2名以上工作人员进行调查，必要时，经主管领导批准，可成立专门调查组进行调查。2)调查人员应按有关规定进行调查取证，查明违规违纪事实，并由相关人员签字确认相关证件和资料；3)调查中发现的新的违纪行为，应同时进行查处；4)调查期一般不超过1个月。调查期限自收到调查批准之日起计算。风险描述：调查不尽职，徇私舞弊，且调查不真实，造成处罚过轻或过重及社会影响的。风险等级：高风险控制措施：加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职的人员追究责任。控制部：纪检监察部；控制岗位：经理岗位；链接名称：提出治疗建议适用部门：纪检监察部门；适用岗位：个纪检监察岗位；责任要求：提出处理建议操作规范：1)调查人员应根据以下要求撰写调查报告并提交至纪检监察部门经理岗位进行审核适用部门：部门；适用岗位：负责领导；责任要求：审查、批准和处理意见操作规范：1)一般事项的直接审批；2)审核重大违法行为处理意见，签署明确意见后报党委批准。链接名称：批准党委适用部门：应聘职位是：党委委员；责任要求：批准对重大违纪行为的处理操作规范：重大违纪行为处理集体研究；(一)研究决定撤职以上的组织处理和记大过以上的纪律处分；(二)将解除劳动合同或者辞退的决定提交职工代表大会表决；(三)研究决定需要追究刑事责任的，通知纪检监察部门向司法机关办理移交手续；4)研究决定其他违纪问题，并通知纪检监察部门予以落实。链接名称：投票:适用部门职工代表大会；代表：名适用职位的员工；责任要求：对终止劳动合同和解雇员工的决定进行投票。操作规范：投票决定终止劳动合同并开除员工。该决定只有在通过后才能实施。链接名：转司法机关适用部门：纪检监察部门；适用岗位：经理岗位；责任请求：移交司法如果党委认为必须追究当事人的刑事责任，操作标准：将办理移交司法机关的手续。6.4处理和复议关于处理交付链接名称：的决定适用部门：纪检监察部门；适用岗位：个纪检监察岗位；将处理决定送达被处理人的职责请求：操作规范：1)违规违纪人员的处理决定应及时送达其本人或与其同住的成年家属，收件人应签署XX农村银行处理决定书送达回执(见附件2)。与其同住的成年家庭成员拒绝签收的，送达人应当制作送达记录，在送达记录上签名，并将书面决定留在现场，视为送达。如果很难直接投递，可以通过挂号邮件投递(保留存根)。书面决定应当同时送达当事人和有关单位。服务人员不得少于2人；(二)纪检监察岗位应当做好被处理人的思想工作，化解思想矛盾，听取被处理人的意见，明确告知被处理人不服处理决定的，可以在收到处理决定之日起15日内向纪检监察部门提出复议申请。是否需要重新考虑链接名称：适用部门：纪检监察部门；适用岗位：个纪检监察岗位；职责要求：接受被处罚人的复议申请操作规范：接收被处理人的复议申请，并在收到复议申请后7个工作日内将相关材料提交处罚复议委员会进行复议。逾期不申请复议或者逾期不申请复议的，应当结案立案。链接名称：复议适用部门：部门；适用岗位：处罚评审委员会；责任要求：审查被处罚人提出的复议申请操作规范：处罚复议委员会应当在收到处罚复议申请书载明的申请