重庆省2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金管理公司的监管模拟试题

重庆省2017年证券从业资格证券投资基金：对基金管理公司的监管模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A证券登记结算机构B中国证监会C证券交易所D证券公司 2、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A中国证监会B中国银监会C财政部D国家发改委3、下列各项属于托管费的来源的是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 4、在反转突破形态中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A头肩BV形反转C双重顶(底)D三重顶(底)5、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权 6、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以_；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取_、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。_A责令整改 记过处分B责令整改 监管谈话C吊销营业执照 记过处分D吊销营业执照 监管谈话 7、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A2B3C5D7 8、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 9、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A当年亏损B最近5年内亏损C最近3年内亏损D最近2年内亏损 10、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为_日。AT+2BT+4CT+6DT+1111、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。A投资管理方式不同B风险控制程度不同C收益率不同D交易成本和管理费用不同 12、_要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 13、从_起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998年4月1日B1995年9月1日C2000年8月1日D1992年12月1日14、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 15、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理 16、对QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。ATBT+1CT+2DT+3 17、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D必须经国务院证券监督管理机构批准 18、柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国结算公司 19、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A定向发行B私募C公开发行D招募 20、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是_。A1.2亿元B1.25亿元C1.5亿元D1.75亿元 21、附有可转换条款的债券是指_的债券。A发行人有权提前赎回全部或部分债券B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C按约定条件换成发行公司普通股票D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 22、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A2%B5%C10%D15%23、不标明票面金额的股票被称为_。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票 24、时间数列预测方法有多种，其中，_的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A趋势外推法B移动平均法C指数平滑法D二项式法25、有效市场形式不包括（）。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A6B9C12D15 2、下列说法中，正确的是_。A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B承购包销又称私募发行C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式3、如果_，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 4、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT-DB市盈率(PC市净率(PD现金流折现(DC5、备兑认股权证一般由_发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司 6、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是_。A上市公司股东人数B股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额 7、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的_。A权益；权利B权利；权益C利益；权力D权力；利益 8、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。A投资B消费C金融D贸易 9、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D30 10、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。A股票种类B发行股数及占发行后总股本的比例C发行前和发行后每股净资产D发行方式与发行对象11、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该_。A卖出B清仓C买入D满仓 12、资产支持证券受托机构的信息披露应通过_进行。A中国货币网B中国债券信息网C财政部D中国人民银行规定的其他方式 13、普通股股东的义务有_。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须亲自参加股东大会14、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有_。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国际贸易的发展 15、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为_，则折成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 16、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A1B2C3D4 17、成长型基金以_为基本目标。A稳定的经常性收入B现金收益C资本增值D资金分散投资 18、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括_。A开展改组工作B召开股东大会C办理工商注册登记手续D发起人出资 19、常见的市场异常策略包括_。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D被忽略的公司效应 20、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C对发行人持续生产经营的影响D主要经营模式 21、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。A整体分析法B分组比较法C个体分析法D基准比较法 22、基金买卖股票时，印花税税率为_。A1.0B1.5C2.