2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市的，一起来试试为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四，希望能够帮助到你。 1.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。 A.1 B.2 C.3 D.4 2.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。 A.10 B.15 C.20 D.30 3.在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金. A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户 4.开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。 A.4 B.5 C.6 D.7 5.根据证券投资基金法规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。 A.5 B.10 C.15 D.20 6.证券公司风险控制指标不符合有关规定. * 证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。() A.2;1倍以上3倍以下 B.5;1倍以上5倍以下 C.3：2倍以上4倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 8.根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应()。 A.每年不得多于一次 B.每年不得少于一次 C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80% D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20% 9.属于基金信息披露形式原则的是()。 A.完整性 B.易解性 C.准确性 D.公平披露 10.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。 A.2 B.3 C.4 D.5 11.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。 A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东 B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东 D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东 12.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 13.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。 A.10个工作日 B.15个工作日 C.10日 D.15日 14.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。 A.正向关系 B.反向关系 C.无关 D.线性关系 15.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。 A.担保人 B.经纪人 C.信用增级机构 D.债券受托管理人 16.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。 A.印花税 B.营业税 C.增值税 D.所得税 17.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 A.20 B.10 C.15 D.20 18.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。 A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯 19.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。 A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。 .中国证券业协会.证券交易所 .中国证券登记结算公司.中国证监会 A. B. C. D. 2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。 .在上市公司或者附属企业任职的人员 .直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 .上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 .为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员 A. B. C. D. 3.下列情况中()的，应当终止保荐协议。 .保荐机构被暂停资格6个月 .发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 .保荐代表人被中国证监会撤销资格 .保荐机构被中国证监会撤销资格 A. B. C. D. 4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 .发行人律师.保荐机构 .发行人会计师.发行人住所地证监局 A. B. C. D. 5.超额配售选择权的实施应当遵守()的规定。 .中国证监会.证券交易所 .证券登记结算机构.中国证券业协会 A. B. C. D. 6.下列各项中，属于股份登记的有()。 .配股登记.送股登记 .增发新股登记.首次公开发行登记 A. B. C. D. 7.网上竞价发行具有()优点。 .经济性.高效性.市场性.连续性 A. B. C. D. 8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以()。 .终止上市交易.暂停上市交易 .停止场外交易.停止股份转让 A. B. C. D. 9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有()。 .决定证券买入卖出的时间和价格 .按规定收取服务费用.如交易佣金 .坚持为客户保密制度 .拒绝接受不符合规定的委托要求 A. B. C. D. 10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露()。 .股份报价转让说明书.临时报告 .年度报告.半年度报告 A. B. C. D. 11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当()。 .制定严格有效的保密制度 .限定相关敏感信息的知悉范围 .采取必要且充分的保密措施 .设置仅双方知悉的密码保护 A. B. C. D. 12.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。 .问责制度.违规处罚 .举报监督机制. * 机制 A. B. C. D. 1.【答案】C。解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 2.【答案】C。 3.【答案】C。解析：我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。 4.【答案】B。解析：证券公司风险处置条例第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的. * 证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。 5.【答案】B。 6.【答案】B。解析：根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。 7.【答案】B。解析：易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。 8-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。 9.【答案】B。 10.【答案】D。解析：根据 * 证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。 11.【答案】B。 12.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 13.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经 * 证券监督管理机构认可。 14.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 15.【答案】A。 16.【答案】C。 17.【答案】B。解析：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。 18.【答案】A。解析：当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。 19.【答案】C。解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 2.【答案】D。 3.【答案】D。 4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见. 5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。 6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。 7.【答案】D。 8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。 9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损