不合格品管理办法

不合格品管理办法 第一章 总则 第一条 为消除实际或潜在不合格品的原因，防止事故或事件的发生，实施纠正与预防措施，以确保质量管理体系有效运行,实现质量管理体系的持续改进，保证工程质量始终处于受控状态，制定本办法。 第二条 术语 1.预防措施：为消除潜在不合格品或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 2.纠正措施：为消除已发现的不合格品或其他不期望情况的原因所采取的措施。 第三条 本办法适用于总承包项目部及各分部。 第二章 职责分工 第四条 总承包项目负责监督、检查纠正和预防工作开展情况，审批质量严重不合格品的纠正和预防措施。 第五条 各分部负责收集施工过程中存在或潜在的不合格品的各类信息，并对信息进行整理，提出分析报告，判明产生的原因，制订相应的纠正和预防措施，在规定期限内进行整改。 第三章 实施流程 施工分部收集 不合格品 施工分部评定不合格品 程度和影响 施工分部分析确定 采取纠正措施的项目 施工分部针对不合格品 进行原因分析 严重不合格 品 施工分部制定纠正措施 N 报总承包项目部 评价措施 Y 措施实施 验证 Y N 总承包批准 效果推广 纳入工艺标准化文件 第四章 纠正与预防措施 第六条 各分部应以适当的方法评定不合格品的程度和影响。 第七条 质量不合格品信息来源 （一）施工过程、监测、测量和试验检测过程中发现不合格品； （二）各类检查和验收中发现不合格品； （三）由于法律法规标准的变更引起的不合格品； （四）事故、事件、违章及不符合项调查中发现的不合格品及审核的结果； （五）相关方提出的有关不合格品情况和意见； （六）项目公司、监理单位及相关方提出较大投诉或意见； （七）项目公司、监理单位及相关方决定的改进措施； （八）质量保证体系的内部或外部审核的不符合项报告； （九）管理评审； （十）其他不符合项质量管理方针、目标、指标或管理体系文件要求的情况。 第八条 对不合格品的原因分析可召开质量专题（分析）会，也可采用其它方式；必要时可利用相关的统计技术。一般包括但不限于如下方面： （一）没有认真贯彻程序文件或相关支持性文件的要求； （二）没有全面理解管理制度的要求； （三）缺乏必要的培训； （四）缺少必要的支持性文件； （五）没有获取相应的法律法规或获取渠道不畅通； （六）管理制度规定不清或错误问题； （七）工作不负责任； （八）缺乏必要的资源； （九）没有将相关要求传递至相关人员，信息交流或沟通不到位； （十）设计问题而在图纸会审中未被发现； （十一）技术方案编制的偏差或技术交底不清； （十二）未获得必要的产品要求的输入信息(如未获得有关法律法规、技术标准)； （十三）材料不合格； （十四）施工操作未执行相应程序； （十五）检验试验问题； （十六）成品保护问题； （十七）施工人员操作水平不能满足要求等。 第九条 下列情况（不限于）应采取纠正措施 （一）内、外审中发现的不合格； （二）根据不合格品的分类规定，一般不合格以上，以及某种轻微不合格多次出现后； （三）质量通病发生后对工程质量影响较大时； （四）与新技术、新材料、新工艺、新设备相关不合格品出现后影响较大时； （五）项目公司、监理单位、总承包项目部不满意的程度较大时； （六）对项目工期、造价影响较大的不合格； （七）对施工安全管理影响较大的不合格； （八）在日常管理中认为有必要采取纠正措施； （九）管理评审后认为有必要采取的纠正措施； （十）经评审或原因分析后，确认不需制定纠正措施的，应对不合格（符合）及时进行纠正。 第十条 纠正措施 （一）需要采取纠正措施时，由施工分部质量/技术管理部门（或由总工程师）组织有关人员制订。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应，权衡相关的风险、利益和成本等，并明确实施责任人、完成时间和验证部门。 （二）纠正措施应通过下列评审得到最终确定： 1.纠正措施能否消除事故、事件、不符合的根源，确保其不再发生； 2.对纠正措施进行环境影响和危险源评价及风险评价； 3.纠正措施是否与问题的严重性和伴随的影响相适应； 4.纠正措施能否得到有效地实施； 5.纠正措施被确定后，应及时发给实施部门。 第十一条 实施和验证纠正措施 （一）纠正措施涉及的施工分部应及时纠正不合格品，并按纠正措施要求认真实施，消除产生不合格品的根源； （二）施工分部质量管理部门应及时组织有关人员对纠正措施实施的有效性予以验证。总承包项目部视情况参与验证工作； （三）验证结果经施工分部审核后及时报送总承包项目部审批，其结果作为下一次管理评审的输入，并予以推广，纳入工艺标准化项目； （四）纠正措施效果不明显时，其相关信息输入下一循环，继续制定纠正措施，直至达到预期效果为止。 第十二条 纠正措施要求 （一）各施工分部所制定的纠正措施应及时，减少其影响； （二）各施工分部所制定的纠正措施应与不合格品的影响和程度相适应； （三）对后果严重的、需要较长时间才能取得实效的，各施工分部应采取措施，以消除其影响； （四）各施工分部保持纠正措施的相关记录； （五）质量环保管理部负责对各部门采取的纠正措施控制情况进行指导、监督、检查； （六）各施工分部在实施纠正措施之前应进行风险评价，对拟定的纠正与预防措施进行评审，防止由于纠正与预防措施的实施带来新的风险； （七）纠正措施完成后，纠正措施没有达到预期效果时，需进行原因分析，从根本上解决问题，如增加必要的资源，补充修改管理办法，进行必要的培训等。 第十三条 预防措施信息来源 （一）招标文件、合同对质量管理方面的要求； （二）项目公司、监理单位、总承包项目部及相关方对质量管理方面的附加要求； （三）各施工分部识别评价出的重大质量风险； （四）日常检查中存在的问题，通过统计分析后得出的结果； （五）工程施工过程和作业信息记录； （六）国家、行业法规、政策发生重大变更； （七）质量通病； （八）管理体系内部/外部审核结果； （九）质量体系运行记录服务回访报告等。 第十四条 预防措施制定与实施 （一）各施工分部根据预防措施信息来源，采用适宜的方法，对潜在的、有可能造成不合格品的原因组织分析，制定预防措施； （二）各施工分部应对具有潜在严重不合格品进行检测和测量，提出预防措施及其实施计划，经施工分部审核、总承包项目部审批后，认真执行； （三）施工分部可借鉴同行业的经验与教训，结合本合同段的实际情况，制定工程质量通病预防措施，体现在施工组织设计、施工方案中； （四）各施工分部对信息资料进行统计分析时，可选用适宜的统计技术； （五）预防措施应与潜在的原因、严重性和伴随的质量风险相适应； （六）各施工分部在实施预防措施之前应进行风险评价，对拟定的预防措施进行评审，防止由于预防措施的实施带来新的风险。 第十五条 预防措施有效性的验证 （一）各施工分部预防措施实施完成后，应及时组织人员对其有效性进行验证； （二）各施工分部应组织收集和整理质量信息，这些信息来源但不限于：验证有效的纠正/或预防措施；监理单位或施工队伍反馈的各种信息；各种外出会议获得的信息等； （三）系统管理的各主要责任部门应将预防措施的实施情况进行收集、整理，形成报告提交总承包项目部或后方公司管理评审； （四）预防措施效果不明显时，其相关信息输入下一循环，继续制定预防措施，直至达到预期效果为止。 第十六条 记录与文件 （一）各施工分部应保持对所采取的纠正与预防措施记录； （二）纠正与预防措施的实施过程和效果应记录在汇报材料、总结材料、工作记录、工程日志、会议记录等文件中； （三）经实施有效的纠正措施，必要时可纳入相应的作业指导书中。经实施有效的预防措施，必