云南省2009年现代农业产业化项目绩效评价工作方案和指标体系

1 目目 录录 一、云南省一、云南省 20092009 年现代农业产业化项目绩效评价工作方案年现代农业产业化项目绩效评价工作方案.2 （一）项目概况.2 （二）评价依据.3 （三）评价对象和范围.4 （四）评价原则.4 （五）评价内容.5 （六）评价目的.5 （七）评价方法.5 （八）评价标准.5 （九）工作组织.6 （十）工作步骤及程序.6 （十一）工作进度安排.7 二、云南省二、云南省 20092009 年现代农业产业化项目绩效评价指标体系年现代农业产业化项目绩效评价指标体系.8 （一）指标体系制定原则.8 （二）指标体系框架.8 （三）评价指标表.10 （四）评分计算方法.12 （五）评价结果.13 （六）附件.13 三、自评报告三、自评报告.14 （一）项目概况.14 （二）项目执行情况.14 （三）取得成效.14 （四）主要做法.14 （五）存在问题.14 （六）意见建议.14 （七）附件.14 2 云南省云南省 20092009 年现代农业产业化项目绩效评价工年现代农业产业化项目绩效评价工 作方案和指标体系作方案和指标体系 一、云南省一、云南省 20092009 年现代农业产业化项目绩效评价工作方案年现代农业产业化项目绩效评价工作方案 为加强财政支出的管理，优化财政支出结构，提高财政资金使用效益， 根据财政部财预200976 号和云南省人民政府办公厅云南省省级财政 支出绩效评价暂行办法 （云政办发2006181 号）文，决定对云南省 2009 年现代农业产业化项目的绩效进行评价，为保证评价工作顺利开展， 特制定本方案。 （一）项目概况（一）项目概况 为了发展现代化农业，扎实推进社会主义新农村建设的总体需要，按 照省委省政府确定的农业农村经济发展目标和工作重点。实现以市场为导 向，以经济效益为中心，以主导产业、产品为重点，优化组合各种生产要 素，实行区域化布局、专业化生产、规模化建设、系列化加工、社会化服 务、企业化管理，形成种养加、产供销、贸工农、农工商、农科教一体化 经营体系，从而进一步提高我省农业产业化经营水平、促进我省农业和农 村经济又好又快地发展。 根据省政府的安排部署，按计划启动和实施云南省 2009 年度现代农 业产业化项目。云南省财政厅下达 2009 年部门预算现代农业产业化项目 专项资金 4500 万元，主要用于：（一）支持龙头企业直接经营的农产品 生产基地基础设施、检疫检验设施、农业环境保护设施和农产品加工设备 3 更新、产品质量监测设备及体系建设工程的贷款贴息补助。 （二）龙头企 业获得国家绿色食品、有机食品质量认证和农业新技术开发的奖励。 （三） 对与龙头企业有利益联结关系的农户原料生产基地基础设施建设补助；对 养殖业达到一定规模的补助。 （四）农产品展会专项资金。各类项目由云 南省农业厅、各州（市） 、县农业局和项目所属单位组织实施。 （二）评价依据（二）评价依据 1财政部财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预 200976 号） 2 云南省人民政府办公厅关于印发云南省省级财政支出绩效评价暂 行办法的通知 （云政办发2006181 号） 3云南省财政厅关于印发云南省省级农业产业化专项资金管理暂 行办法的通知（云财农2002293 号） 4 云南省财政厅关于印发云南省财政支农专项资金监督管理实施办 法的通知(云财农2008210 号) 5 云南省财政厅关于下达 2009 年农产品展会专项资金的通知(云 财农2009120 号) 6 云南省财政厅关于省农业厅 2009 年部门预算的批复(云财预 2009173 号) 7.云南省财政厅 云南省农业厅关于下达德宏州竹产品初加工点建 设补助资金的通知(云财农2009186 号) 8 云南省财政厅 云南省农业厅关于下达 2009 年省级农业产业化项 4 目资金和计划的通知 云财农2009315 号) 9.云南省农业厅 云南省财政厅关于做好 2009 年云南省农业产业化 项目申报工作的通知(云农（计财）字200943 号) （三）评价对象（三）评价对象和范围和范围 本次评价对象是 2009 年现代农业产业化项目涉及项目管理、资金管 理的部门和实施单位。 评价范围是云财农2009120 号、云财预2009173 号、云财农 2009186 号和云财农2009315 号文下达的 2009 年度 16 个州市由 省财政厅、省农业厅安排的财政扶持的 85 个龙头企业项目、20 个产品初 加工点建设补助、74 家单位绿色食品和有机农产品奖励、省农业厅机关产 业办的农产品展会及市场服务等专项资金。 （四）评价原则（四）评价原则 1科学规范原则。注重财政支出的经济性、效率性和有效性，采用 定量与定性相结合的方法。 2公开公正原则。客观、公正，标准统一、资料真实可靠，公开并 接受监督。 3分级分类原则。根据评价对象的特点分类组织实施。 4.绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反 映支出和产出绩效之间的对应关系。 5 （五）评价内容（五）评价内容 1任务完成情况。 2.项目管理情况。包括项目申报资料程序的合法、合规性，项目目标 完成情况、监督管理等； 3资金管理情况。包括资金到位情况、资金使用情况，包括拨付是 否及时、使用是否专款专用、制度是否健全、执行是否有效等； 4项目效益情况。主要指项目的经济和社会效益 。 （六）评价目的六）评价目的 了解 2009 年现代农业产业化项目专项资金使用情况和取得的效果， 总结项目管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管 理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参 考和依据。 （七）评价方法（七）评价方法 本项目采用比较法和专家评议法进行绩效评价，定量与定性相结合， 项目承担单位自评与中介机构评价相结合的方法。 （八）评价标准（八）评价标准 1.计划标准。以项目目标计划作为评价标准。 2.行业标准。参照国家公布的行业制定评价标准。 3.历史标准。参照同类指标的历史数据制定评价标准。 6 4.其他标准。 （九）工作组织（九）工作组织 项目由云南省财政厅绩效管理处、农业处、省农业厅计财处、昆明松 岛工程造价咨询有限公司联合组成绩效评价工作组，负责对该项目进行绩 效评价。评价工作组构成如下： 组 长：杨红平 财政厅绩效管理处处长 副组长：樊黎明 财政厅绩效管理处副处长 周正昌 财政厅绩效管理处副处长 杜开波 财政厅农业处副处长 林明晶 农业厅计财处副处长 成 员：王丽芬 李 辉 毛 蕾 刘玲 王占久 秦瑞筠 王盛玉 （十）工作步骤及程序（十）工作步骤及程序 1、制定绩效评价指标体系，拟定绩效评价工作方案。 2、下发绩效评价通知，开展绩效评价工作。 项目单位根据项目实施情况和绩效评价指标体系的要求进行自查自评， 填报评分表和数据统计表并上报县（市、区）农业局和县财政局；县（市、 区）农业局和县财政局负责对所辖项目的评分表和数据统计表进行审核、 汇总；结合县（市、区）本级管理的评分，撰写本县（市、区）评价报告 上报州（市）农业局和财政局；州（市）农业局和财政局负责对所辖县 （市、区）的评价资料进行审核、汇总；结合州（市）本级管理的评分， 7 撰写本州（市）自评报告上报省农业厅、财政厅；省农业厅负责对各州 （市）的评价资料进行审核、汇总；结合省本级管理的评分情况，综合形 成省自评报告。 3、工作组抽查。 评价工作组根据各地项目实施和自查自评情况，选择部分项目县（市、 区） 、州（市）进行抽查，补充和核实相关信息，形成抽查报告。 4、撰写并提交评价报告。 根据自评和抽查情况，在绩效管理处和主管部门的指导下，由中介机 构撰写绩效评价报告初稿，经征求意见并修改完善后，提交绩效评价报告。 （十一）工作进度安排（十一）工作进度安排 1、2010 年 3 月，制定绩效评价指标体系和工作方案。 2、2010 年 4 月 15 日前，由省农业厅和财政厅联合下发开展绩效评价 工作的通知，布置绩效评价工作。 3、2010 年 5 月 31 日前，项目单位、县（市）级、州（市）级完成 自评工作并向上级提交自评报告，省农业厅完成该项目的自评工作，向财 政厅提交自评报告。 4、2010 年 6 月 30 日前工作组开展并完成抽查工作。 5、2010 年 7 月 31 日前，中介机构在抽查报告、自评的基础上撰写 绩效评价报告初稿，省财政厅组织专家对绩效评价报告初稿进行论证，根 据论证会提出的意见建议，修改完善，形成最终的绩效评价报告。 8 二、云南省二、云南省 20092009 年现代农业产业化项目绩效评价指标体系年现代农业产业化项目绩效评价指标体系 按照财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财 预200976 号） 、 云南省省级财政支出绩效评价暂行办法 （云政办发 2006181 号）等文件要求，制定云南省 2009 年度现代农业产业化项目 绩效评价指标体系（以下简称评价指标体系） ，对云南省 2009 年现代农业 产业化项目专项资金的使用、管理及绩效状况进行评价。 （一）指标体系制定原则（一）指标体系制定原则 1相关性原则。绩效评价指标与绩效目标有直接联系，正确反映项 目目标的实现程度。 2重要性原则。对绩效评价指标在整个评价过程中的地位和作用进 行筛选，选择最具代表性、最能反映评价要求的核心指标。 3系统性原则。将定量指标与定价指标相结合，系统反映财政支出 所产生的社会效益、经济效益和可持续影响。 4.经济性原则。绩效评价指标设计通俗易懂、简便易行，考虑现实条 件和可操作性，在合理的成本基础上取得绩效目标数据。 （二）指标体系框架（二）指标体系框架 2009 年现代农业产业化项目绩效评价指标体系划分为四个层次，即项 目、县级、州（市）级和省级。考虑不同级次的差异性，在指标的测重点 上各有不同。层级上相同评价内容所产生的不同的指标设置，主要是因为 不同的层级和部门的工作任务、职责、管理内容均不相同。省级评价指标 主要考核项目和资金管理的制度执行和监管情况；州（市） 、县级的主要 9 考核申报程序、项目及资金执行情况。项目评价指标主要对任务完成情况、 项目管理和资金制度执行情况及项目取得的效果进行考核。 项 目 评 价 指 标 州 级 评 价 指 标 任务完成 云 南 省 年 现 代 农 业 产 业 化 项 目 绩 效 评 价 指 标 体 系 项目管理 项目管理 县 级 评 价 指 标 任务完成 项目效果 省 级 评 价 指 标 项目管理 资金管理 项目管理 资金管理 工程类项目 非工程类项 目 资金管理 项目效益 项目管理 资金管理 备注： 框架图中的工程类项目：是指龙头企业直接经营的生产基地和与龙头企业有利益联结关系的 农户原料生产基地基础设施建设（含种植业和养殖业） 、农产品加工设备更新项目。 非工程类项目：是指龙头企业获得国家绿色食品、有机食品认证和农业新技术开发奖励的项 目；省级管理行政部门组织参与农产品展销等专项资金和市场服务支出。 10 （三）评价指标表（三）评价指标表 现代农业产业化项目评价指标体系（工程类项目）现代农业产业化项目评价指标体系（工程类项目） 一级指标二级指标三级指标 1.1 项目完成数量（50%） 1.2 项目完成质量（20%） 任务完成 （15%） 1项目完成情 况 （100%） 1.3 项目效果（30%） 2.1 项目管理制度健全性（20% ） 2.2 项目责任书（30%） 2.3 项目责任书执行有效性（20%） 项目管理 （15%） 2项目管理 （100%） 2.4 项目验收及档案管理（30%） 3.1 资金使用合规性（50%） 资金管理 （20%） 3.专项资金管 理（100%） 3.2 专款专用（50%） 4.1 经济效益（40%） 4.2 社会效益（40%） 工程类占 项目的 （75%） 效益 （50%） 4.综合效益 （100%） 4.3 生态环境效益（20%） 现代农业产业化项目评价指标体系（非工程类项目）现代农业产业化项目评价指标体系（非工程类项目） 一级指标二级指标三级指标 任务完成 （20%） 1.项目完成情 况 （100%） 1.1 项目完成数量质量（100%） 2.1 资金使用合规性（40%） 2.2 专款专用（40%） 项目管理 （40%） 2.专项资金及 项目管理 （100%） 2.3 项目档案管理（20%） 非工程类 占项目的 （25%） 项目效果 （40%） 3.综合效果 （100%） 3.1 项目实施促进农产品的销售或品牌建设 等（100%） 11 县级评价指标体系县级评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1.1 项目申报审批程序合规性（40%） 1.2 项目责任书、项目建议书或可研报告 （30%） 项目管理（50%） 1项目管理 （100%） 1.3 项目检查（30%） 1.1 财务制度的执行（50%） 资金管理（50%） 2.资金管理 （100%） 1.2 资金划拨及时性（50%） 州市级评价指标体系州市级评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1.1 项目申报审批程序合规性（40%） 1.2 项目责任书、项目建议书或可研报告 （30%） 项目管理（50%） 1.项目管理 （100%） 1.3 项目检查（30%） 2.1 财务制度的执行（50%） 资金管理 （50%） 2.资金管理 （100%） 2.2 资金划拨及时性（50%） 12 省级评价指标体系省级评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1.1 项目申报程序合规性（40%） 1.2 项目申报材料审核质量（30%） 项目管理（50%） 1.项目管理 （100%） 1.3 项目检查（30%） 2.1 项目资金管理制度的制定及执行（40%） 2.2 资金安排合理性、合法性 （30%） 资金管理（50%） 2.资金管理 （100%） 2.3 资金下达及时性（30%） （四）评分计算方法（四）评分计算方法 1、2009 年现代农业产业化项目的绩效评分采用打分法，总分设置 100 分；根据重要性和意义分配权重，相应设置标准分。 2、根据评分标准，达到要求的指标记标准分满分，不能达到标准的 根据评分标准打分，得分最低为 0 分。 3、各级评分计算的方法如下： 1项目得分计算公式为