天津2016年上半年基金从业：基金管理公司的组织架构考试试卷

天津2016年上半年基金从业：基金管理公司的组织架构考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多 2、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构3、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 4、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市5、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 6、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 7、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 8、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换 9、我国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 10、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合11、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 12、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 13、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金14、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A纸面发行B流通性好，但不可上市转让C以电子记账方式记录债权D个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 15、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。A专业性B适用性C服务性D一次性 16、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露 17、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B设立专门的监察稽核部门或岗位C在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 18、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12万元；5.3481元B411 546.12万元；4.0957元C255 366.38万元；4.0957元D255 366.38万元；5.3481元 19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产 20、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构 21、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利 22、关于证券业协会的叙述正确的是_。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责23、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 24、对基金分析研究的角度主要有_。A对基金市场的分析和评价B对基金公司的分析和评价C对单个基金的分析评价D对基金经理的分析和评价25、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 2、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金3、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 4、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费5、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。A50%B60%C80%D90% 6、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D证券投资基金运作管理办法 7、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构 8、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 9、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部 10、基金的各项资产利息的计提方式为_。A按周计提B按月计提C按日计提D按季计提11、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 12、国家股的资金主要来源于_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 13、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金14、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司 15、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 16、基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 17、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 18、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有_。A以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C明确基金托管人在基金运作中的作用D建立较为严格的信息披露制度 19、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 20、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 21、下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C提醒客户及时核对交易确认D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构23、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 24、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证25、按照_的规定，我国