海外工程分包管理办法(试行)

中国水利水电第三工程局有限公司海外工程分包管理办法(试行)第一章一般原则第一条为进一步加强公司承担海外项目的分包管理，规范项目分包工作，确保海外项目分包行为得到控制，规避海外项目分包风险，提高海外在建项目履约能力，提高客户满意度，维护公司利益和社会声誉，根据相关法律法规和公司控制要求，制定本办法。第二条境外营业部建设集团公司委托、公司窗口单位分包、公司自主营销、作为责任方参与合资经营的境外工程项目，实施分包必须遵守本办法。第三条工程分包可以采用专业工程分包、工序分包、劳务分包等方式。第四条海外工程分包应遵循的原则：(一)有利于促进公司海外业务的可持续发展。(2)有利于优化公司的资源配置。(3)有利于提高公司海外项目的执行能力。(四)有利于提高公司海外项目的效率。第五条公司和海外业务部纪检监察部门对海外项目的分包程序和绩效管理过程进行监督检查。第二章分包管理的基本制度第六条海外项目部是其下属项目分包管理的实施和责任单位。海外业务部运营管理部是海外项目分包管理的归口管理部门。海外区域管理部负责对所辖项目的分包进行监督，并协助运营管理部进行分包控制。第七条境外项目分包管理的基本制度：(1)分包计划体系的实施：海外项目部应根据合同履行的要求和海外分包原则，研究编制项目实施的分包计划，作为项目初步计划方案的组成部分。(2)实行分包审批备案制度：海外项目分包必须坚持权限审批备案制度，海外项目部必须严格遵守。由于海外项目时间、地区、国家、合同类型等诸多不同因素的影响，为了提高办公效率，保证项目进度，分包审批应充分利用信息技术，尽可能采用无纸化办公模式。(3)建立分包商资源库系统：海外业务部运营管理部应积极收集海外项目分包商信息，建立分包商资源库并适时更新；对分包商实施评价和准入管理，将评价优秀的分包商培养为长期合作伙伴。未通过评估的分包商应实施不准入管理。(5)分包商竞争选择制度：对于分包项目，分包商应通过竞争选择。分包商可通过“公开招标”、“邀请招标”、“竞争性谈判招标”或“询价招标”等方式选择，满足工程建设条件和合同要求。根据合同履行需要和对比分析，选择当地分包商或国内分包商。(六)对分包商绩效过程的控制：项目部必须加强对分包商绩效过程的管理，有效控制分包商现场资源和技术、进度、质量和安全的配置，实施绩效、质量、安全、进度和员工工资支付五项保证金制度。严格的分包签证、结算和付款程序，严格执行“先结算后付款”的原则，确保对施工现场的绝对控制和控制。(七)重大事件报告制度(9)分包商履约监督检查制度：海外业务部根据海外项目部上报的重大问题、业主反映的信息以及通过其他方式获得的信息，对项目工程的分包进行监督检查。(10)违反分包合同的处罚制度：按照公司对海外项目违反分包合同的相关规定执行处罚和问责制度。第三章海外项目分包管理职责第八条海外业务部运营管理部是项目分包业务控制的归口管理部门。其主要职责是：(1)组织海外项目分包策划方案的评审；(2)负责100万美元以下分包项目的备案登记；(三)负责100万美元以上300万美元以下项目分包的审批；(四)负责300万美元以上的分包项目上报公司审批；(5)负责海外分包商资源库的建立和管理；(六)参与项目分包文本审核工作；(7)收集海外项目分包数据，建立海外项目分包账户，向海外业务主管领导汇报分包管理和重大事项。(八)负责组织对境外工程分包绩效的监督检查。第九条海外项目部是项目实施和分包的主体。其主要职责是：(1)提出分包计划，提交海外业务部审核；(二)负责编制项目分包计划数据，报送备案或审批；(3)负责评估所涉及分包商的资质和履约能力；(4)负责已授权的分包项目的投标、标定和合同谈判；(五)负责签订批准的分包合同，组织分包施工队伍进场；(6)负责绩效管理(进度、质量、安全、环保等)。)的分包商；(7)负责提交分包商的业绩评价；(八)负责分包工程付款的控制和管理；(九)负责及时上报分包统计台账数据。第四章海外项目分包计划和管理第十条分包计划时间：在接到中标通知后一个月内或合同签订后两周内。分包计划内容：分包计划应分析和计划本合同项目的分包要求、分包方法、分包项目和分包商选择。分包计划的负责单位：拟建项目管理团队。分包计划审核流程：项目管理团队向公司海外业务部汇报项目总体计划(包括分包计划)，海外业务部运营管理部组织公司领导及相关专家召开专题会议进行讨论和审核。第五章工程分包审批管理第十一条分包合同经有关部门最终批准后，项目部方可签订分包合同。第十二条工程分包的审批按照每次分包的总金额进行分级。批准权限如下：(1)对于价值低于100万美元的分包项目，应以竞争方式选择分包商。项目部业务经理或运营经理组织项目部相关领导和部门进行评审，由项目经理批准并签字，报海外业务部备案。(2)项目部应编制价值100万美元以上300万美元以下项目的分包申请报告，并报海外业务部运营管理部审批。项目部组织实施分包，并对分包过程进行监督(一)受具体条件和市场条件的限制，很难利用市场竞争来选择分包商，有必要将项目分包出去。(2)预计分包价格可能超过项目合同价格。(三)项目建设确定急需引进分包单位，然后重新签订项目分包合同。(四)其他特殊情况。第十四条项目部不得采取任何逃避审批的方法，对本应一次分包的项目进行多批分包，尽量减少、肢解或分解成长、短项目。第十五条对于分包单位价格分包的项目，项目部不得采用估算小批量、减少合同总金额的方法，以免上报审批。当项目实际分包结算金额超过合同总金额的15%以上时，项目部应在项目分包审批时，按照上级文件的审批权限重新提交项目审批，并说明超过合同总金额的原因。第十六条各种事项的审批，由项目部填写项目分包申请表、选定分包单位审批表、项目分包合同审批表、特殊事项申请表等。分开，并附上必要的文件。上述表格按海外业务部运营管理部统一发布的格式办理。第六章分包商的选择和管理第十七条原则上，项目部从海外分包商资源库中选择分包商，或从公司分包商资源库中选择合格的分包商。如果分包商资源库中合适的分包商数量不能满足投标中最少3个投标人的要求，可根据工程条件的特点，扩大投标范围或补充资源库外的合格分包商，但应严格进行新增分包商的资格预审和评审。初步评审的内容(参与投标的分包商要求的支持文件)主要包括：1、有效营业执照；2.有效的资格证书；3.有效的企业代表证书或代表授权书；4、企业的经营财务状况、设备状况、技术和管理人员状况、质量和安全保证体系；5.过去两年的施工业绩；6.分包商绩效能力评估。对于通过预审评估的分包商，项目部应将预审评估资料提交公司海外业务部运营管理部审核备案，并将合格的分包商加入分包商资源库。第十八条对通过项目分包申请审批的项目分包合同，选择分包单位的工作应当按照下列程序进行：(一)项目部确定分包商的选择方法。根据分包项目的实际情况，项目业务经理将召集相关领导和部门开会，确定分包商的选择方法(公开招标、邀请招标、竞争性谈判招标或询价招标)。(2)项目部组织招标或发布分包信息。区域管理部和海外业务部运营管理部监督项目的投标过程。(3)项目部负责选择合格的分包商参与投标。根据分包项目的类型和特点，项目部将从公司和海外业务部合格分包商名单中优先选择具有相应资质和能力的分包商。如果合格分包商名单不能满足分包需要，项目部应根据工程需要补充其他有履约能力的分包商参加投标；项目部在确定合格的投标分包商后，发出招标书或招标文件。(四)分包商投标o对于分包金额小于100万美元的分包项目，项目部组织主要项目负责人和各部门相关人员参加标定会议，重点分析比较投标报价、以往合作经验、履约能力等方面，确定中标分包商。对于分包金额超过100万美元的分包项目，项目部组织主要项目负责人和各部门相关人员参加标定会议，重点从投标报价、以往合作经验、履约能力等方面进行分析和评价。拟定中标分包商并报选定分包商审批表海外业务部审批。审批后，项目部正式确定中标分包商。分包金额大于等于300万美元的分包项目，海外业务部应报公司批准。在公司和海外业务部批准后，项目部将正式确定中标分包商。第七章分包合同的签订和管理第十九条分包合同的签订(1)中标分包商获得批准后，项目部组织分包合同文本的编制和分包合同的谈判。(二)项目部在项目分包合同签订权限之外，必须履行审批手续。项目部根据分包合同谈判情况填写工程分包合同审批表，在与分包商正式签订合同前提交海外业务部审批。提议的分包合同文本应作为工程分包合同审批表的附件提交审批。海外业务部运营管理部组织对分包合同文本的评审，并提出修订要求。(3)除特殊批准(进入现场后20天内)可适当推迟补充签字外，分包合同必须在分包商获准进入施工现场进行分包任务施工前签字。(4)项目分包合同的签订必须以现场施工条件、现场施工现场安排、分包商住宿等不发生重大变化为前提。未经现场具体规划安排或施工条件，严禁签订分包合同。(5)工程分包合同的签订时间应以不影响施工为原则。不仅应满足分包商进入现场并准备施工的时间表，还应防止因分包商过早进入现场而导致的经济纠纷，如速度减慢。第二十条为保证分包工程的顺利进行，分包合同必须明确规定以下保证金：(一)采取不同形式实行履约保证金制度，工程竣工验收后返还。非专业分包合同应在施工完成且有完整的过程验收数据或竣工验收后移交单个项目后返还。(二)实行质量保证体系，工程竣工验收后保修期满，如无质量问题全部退回。非专业分包合同应在项目施工完成并验收后返还。第二十一条分包合同的内容不得违反法律法规，不得与公司与业主签订的合同相冲突。分包合同涉及的质量、进度、安全、技术和资源配置要求不得低于公司与业主签订的合同的标准和要求。第二十二条分包境外项目时，要求分包商提供有效的银行预付款保函或同等比例的有效资产抵押，并经财政部境外业务司批准。第二十三条分包必须明确规定分包施工的具体内容。如果一次不能完全明确，可以在分包实施过程中以“补充协议”的形式进行补充。补充协议作为合同的附件，应按合同签订程序签订。补充协议不能实质性改变原分包合同的内容(3)分包商持有资质证书的及时性；(4)分包商派出承担本工程分包任务的管理和施工人员是否能满足本工程的需要。第二十七条项目部应在项目分包任务的以下工作(不限于此)中对分包商进行必要的干预：(一)施工进度计划的安排和实施；(2)主要施工技术方案和措施；(3)重要的施工安全技术措施；第二十八条项目部应有效控制分包商的施工全过程，确保施工质量和进度。对重点部位、隐蔽结构或重点安全事故预防部位的覆盖必须有值班人员监督。第二十九条为确保公司绩效工程的整体水平不降低，工程合同中规定的质量标准、工期、进度和施工安全要求不降低