江苏省中小学(含幼儿园)基本建设廉政风险防控手册

1附件江苏中小学(包括幼儿园)江苏中小学(包括幼儿园)基本建设清洁政府风险预防控制手册清洁政府风险预防控制手册江苏教育厅江苏教育厅2012年1212月2日前序言中中央根据地方委员会的决定部署，党的“19届”，18届中央纪委第7次全体会议，省第以教育事业为中心发展实践，标本兼治、综合治理、矫正和防御并举，注重预防的方针，以纪律和监督权力运行为中心，以预防和控制职务风险为基础，集中力量加强体制建设，健全风险厅、定位、责任失当、系统名、监督、职责。 为了进一步加强中小学(包括幼儿园、下级等)的基本建设规范管理，牢牢地制定系统框架，推进中小学基本建设诚信风险预防控制工作，组织地方教育厅相关专家，分析中小学基本建设领域预防和控制的重点和关键环节，以基础建设项目的建设过程为主线，将可能发生的诚信风险点一一整理，明确提出各诚信风险点预防和控制措施。各地、各中小学在基础建设过程中要严格遵循江苏省中小学（含幼儿 园）基本建设廉政风险防控手册的工作要求，不断总结经验，创新预防预防和控制措施，确立工程质量、资金安全、干部廉洁、群众满意的基础建设清洁诚实行政风险预防和控制的长期机制。3目录(a)结构说明.4 (2)显示说明.4 (c)应用程序说明.5 2、中小学基本建设项目总流程图基本建设项目总流程图.6 3、各项工作内容流程图、清洁诚实的危险因素及预防和控制措施列表3、各项工作内容流程图、洁净的政府危险点及预防和控制措施列表.7 (a)项目批准.7 (b)调查和设计.11 (4)项目投标.13 (5)合同管理.16 (6)质量管理.18(7)安全管理.22 (9)变更管理。.24 (10)接受完成.26 (11)资金管理.28 (12)结算、最终帐户、审计.32 4 1，用例(a)结构说明(a)结构说明防控手册以中小学基础建设项目周期为主线，根据基础建设工作流程，一一调查项目建设各部分干净政府的危险点，标示风险等级，提出预防和控制措施。主要内容分为第3部分：第1部分：使用说明，包括文档的结构说明、显示说明和应使用的说明。第二部分：中小学基础建设项目总流程图涵盖了前期工作、建设工程管理、资金资产、结算审计管理三个阶段，共13个项目内容。第三部分：条各项工作内容流程图，预防腐败点和预防控制措施清单，预防和控制措施与预防腐败点不完全对应，一种预防和控制措施可以应对多种危险因素，多种预防和控制措施也可以应对一种危险因素。(b)显示说明(b)显示说明为了强调重点和易区分性，在防腐败点和预防和控制措施列表中使用不同的符号来标记危险点。就危险点而言，根据权力重要性、行使权力的频率、自由裁量权的大小、腐败现象的巨率和危害程度，诚信风险分别标记为“高”、“中”、“低”三个等级。未显示的，一般风险。5 (c)应用附注(c)应用附注1。适用范围本指南适用于中小学基本建设领域，维护项目清洁诚实行政的风险预防和控制可以参考本指南执行。各地区可能因机构设置和责任分担而异，在具体应用中，要进一步明确各风险点的预防和控制责任主体。2.应用方法本手册根据预防和控制措施要求结合实际进一步细化和改进相关规定，提高基本建设洁净政府风险预防控制工作的目标、运行和实效性，为建立和完善责任主体和责任主体的调查相关系统提供了清洁政府风险预防和控制的基本框架。6二、中小学基本建设项目总流程图5。合同管理6。质量控制7。安全管理8。管理期间9。变更管理10。接受建设时，建设前期工程程序管理前期工程1。项目批准2 .调查设计3。项目注册4。项目投标资金资产和最终会计审计管理11。资金金管理12。结算，结算，审计13。资产交付7 3，各项工作内容流程图，诚信风险点和预防和控制措施列表(a)项目审批(a)项目审批1。创建和批准项目审批流程图校园建设总计划建设项目决策准备和批准项目建议书纸、计划、环境和其他审查准备和批准可行性研究报告设计方案投标准备和批准8 2。预先设计和报价审批8。清洁的政府风险点和预防控制措施列表流程过程风险链接清洁的政府风险点风险点风险点风险级别预防控制措施实施审查部署校园建设总计划校园建设项目前有效论证缺乏科学论证，集体决策， “三中一”制度校园建设计划的严格实施，没有集体决策，没有校园建设计划公开教育主管部门批准，项目提案建设项目与校园建设总计划不一致，建设项目建设项目批准，项目建设项目批准，基本建设程序不批准项目建设，没有集体决策，没有按照国家要求选择相应资格的单位文件编制深度，项目可行性研究批准前环境保护、交通、社会稳定； 节能等项目评价按照程序严格执行各种评价可行性报告，建设或投资规模超过项目提案批准规模的比例不符合国家规定，不经集体决策，执行相关程序，及时执行相关程序，相关调整手续没有按照国家要求选择相应资格单位。 严格的国家规定下的文件编制深度不足。根据准备要求，根据项目初步设计和汇总国家的要求，未选择相应资格的单位准备没有严格按照国家规定，未经研究和批准，严格执行设计任务书设计的工程调查设计的法律法规，按照设计任务书设计方案，国家建设工程调查设计和投资管理的法律法规项目的初步设计和预算案编制机关没有相应的资质。项目初步设计或预算方案文件深度不足初步设计建设规模或预算方案规模超过可研究报告部署复杂规模的比例不符合国家有关规定的，不经学校集体决策，不执行相关程序9 (2)调查设计(2)调查设计1。调查设计流程图设计编辑设计任业书设计投标准备初步设计和估计施工图设计审查初步设计和报价审查设计文件调查提交报告审查程序审核和编辑调查任命书调查投标10 2。调查、设计清洁的政府风险点和预防和控制措施列表流程风险链接清洁的政府风险点风险点风险点风险等级预防和控制措施调查、规划设计随机服务图书设计任务书编写不完整，未满足国家规定的深层要求的深度研究批准和审查流程设置。设计责任书的编制和研究批准规模、标准不一致设计投标设计单位选择方法没有向负责部门报告，在规定范围内没有公开严格执行行业资格相关管理规定；严格审查资格文件。设计单位资格不符合要求，故故意解散，缩小工程规模，避免投标，直接签订设计委托合同。严格执行防控手 册，直接签署设计委托合同(非特定领域)，选择有利害关系的潜在投标人参与投标。方案审计设计方案不符合设计委托书要求1。设置审阅链接；设计方案报告规划部门审查。未经许可，提高设计标准，方案中故意写复书调查任务书调查任务书不符合调查规定，有意扩大调查范围。按照规定，编制审计调查任务书、投标调查单位选择方法没有向主管部门报告。在规定范围内没有公开。1.严格执行行业资格相关管理规定。严格审查资格文件。严格执行防控手册。调查单位资格未满足签订直接调查委托合同(不是特定领域)，选择有利益关系的潜在投标人参与投标。调查报告审查调查报告内容不全面严格执行调查设计规范，进一步报告审查批准初步设计施工图设计不严格审查设计图；1.根据初步设计和施工图设计专家评审系统实施合同，严格进行设计管理。建立和完善设计管理系统。超过设计预算估计超出估计利益相关的制造商的设备和材料选择合同不支付设计费用。施工图审查没有通过火灾、民防、防雷等特别审查。严格执行相关管理规定11 (3)项目登记(3)项目登记1。项目登记流程图计划许可组织建设和监督招标委托质量安全监督工程许可证12。项目登记洁净的政府风险点和预防措施清单流动路径风险阶段链接清洁的政府风险点风险点风险等级预防和控制措施项目报告建设计划许可规定未处理的按照计划许可严格的规定处理登记程序质量安全监督管理人员未按照规定处理质量安全监督许可13 (4)项目投标(4)项目投标1。制定项目招标流程图公布招标计划招标公告，未接受注册资格审查销售投标文件(招标控制价格准备)投标，问答公开招标通知投标评价14 2。项目招标清洁诚实的政府风险点和预防和控制措施列表流程风险链接清洁的政府风险点风险等级预防和控制措施工作路径招聘招标计划招标投标或规避投标1。严格执行招标管理制度；建立投标方案审计机制；建立健全招标监督机制。未经项目解散规避投标相关部门批准，设定违反投标的不合理条件，排除潜在投标人发布投标公告的，不得发布公告，不得发布公告1。严格执行招标管理制度；在发表之前，必须记录在投标监督机构。招标公告的发布不符合相关规定，不在教育负责部门的官方网站或校园网上发布招标问题信息。申请人因素干涉投标注册网上公开注册，不包括人机置乱。超时接受登记公开投标人信息公开投标保密系统资格审查未按照资格审查条件审查资格1。建立监督审查机制；要求投标人提供基本帐户信息和资格来源。投标企业依靠，借用资格。投标文件销售购买投标文件单位信息泄露1。实施投标保密制度；建立和完善工程量清单审计机制。加强招标代理机构的管理。不对特定投标人进行必要的工程审核潜在投标人的信息公开投标答复投标文件的说明或说明，不通知未知或所有投标文件收件人。投标文件出版后，投标文件的实质性变更应以书面形式发送给所有投标文件接受者。开标未确认的开标密封条件规范开标程序有助于特定投标人中标，按照法定标准进行评标许可、串标。规范招标公开程序，规范评标过程，任意变更评标标准和方法，向主管部门报告，影响非法干预、评标过程和结果，严格执行投标管理制度，给中标候选人附加了苛刻条件，因此没有按规定公布苛刻的公告评标结果。1.严格执行公示规定。2.联合纪律检查监督部门，行政监督部门门共同调查。依法投诉举报或收到后不诚实调查。15在流动过程风险方面，廉政风险点风险分支风险等级预防控制措施工作路径招募招标评价委员会建议的中间标准候选人顺序，未决定中标者