营销人员基本管理制度A卷答案

营销人员基本管理制度（试行）及相关管理办法考试-A卷 营销管理人员您的得分:90, 恭喜你通过此次考试。 考试设置人:系统管理员分数设置： 使用原分数，不折算总分 单选题1.指标“业绩薪酬净创收” 不包括（）。1分已自动评判A.股基交易佣金收入B.理财产品销售收入C.IB业务收入D.融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的50% 学员答案：C 学员得分：1分 2.初等级团队经理的维持条件不正确（）。1分已自动评判A. 团队直辖有效人力4名（不含本人）；B.团队直辖（含本人）托管资产一类地区3000 乘以 T1万元C.团队直辖（含本人）托管资产二、三类地区1400 乘以 T1万元D.团队直辖（含本人）托管资产四、五、六类地区1200 乘以 T1万元 学员答案：B 学员得分：1分 3.营业部按照一定原则，将无效客户、不活跃客户、流失客户等分配给理财经理服务，分配的客户（）。1分已自动评判A. 前十二月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元B.前六月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元 C.前十二月月均托管资产不超过5万元且分配时托管资产不超过5万元D.前六月月均托管资产不超过1万元且分配时托管资产不超过1万元 学员答案：A 学员得分：1分 4.为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定（）。1分已自动评判A.华泰证券股份有限公司营销人员薪酬管理办法2012版B.华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法2012版C.华泰证券股份有限公司营销人员薪酬与绩效管理办法2012版D.华泰证券股份有限公司营销人员绩效与薪酬管理办法2012版 学员答案：B 学员得分：1分 5.指标“托管资产”不包括（）。1分已自动评判A.资金余额B.融资融券客户信用账户的融入资产 C.股票（A、B股）D.债券 学员答案：B 学员得分：1分 6.以下关于激活客户多维度奖励的说法，错误的是（）。1分已自动评判A.无效期达到三年的客户，激活后三年内产生的净创收纳入营销人员净创收参与提成B.同时激活产生的主动新增资产计入当月的新增资产指标及新增有效户指标C.达到开户津贴发放标准的激活客户发放开户津贴D.无效期达到一年的客户，激活后一年内产生的净创收纳入营销人员净创收参与提成 学员答案：D 学员得分：1分 7.初等级理财经理的维持标准中服务指标有误的（）。1分已自动评判A.考核期内服务客户调高佣金客户数6户B.考核期内名下客户和服务客户流失不超过2户C.考核期内名下客户和服务客户理财产品销售不低于50万D.考核期内名下客户和服务客户融资融券累计新开户2户 学员答案：A 学员得分：1分 8.营业部的自然客户可交由哪个系列的营销人员服务？1分已自动评判A.证券经纪人系列B.客户经理系列C.理财经理系列D.团队经理或营销经理系列 学员答案：C 学员得分：1分 9.有关营销人员基本管理制度，下列说法不正确的是（）。1分已自动评判A.营销人员基本制度是公司营销人员管理工作的基本依据B.公司根据本制度，结合业务与管理的实际情况，制定具体的管理办法C.制度中明确了营销人员薪酬考核管理D.制度中明确了营销人员行为规范 学员答案：C 学员得分：1分 10.营业部按照一定原则，将无效客户、不活跃客户、流失客户等分配给理财经理服务，分配完成后（）内，在系统中绑定服务关系。1分已自动评判A.2个工作日B.3个工作日C.4个工作日D.5个工作日 学员答案：D 学员得分：1分 11.以下哪些说法有误？1分已自动评判A.各营业部可根据当地市场状况，在营销人员绩效管理办法的基础上制定细则，更改考核标准、底薪标准、提成比例、各项津贴标准等。B.制定的细则需申报、经公司审批后方可实施。C.公司批复后，由相关人员直接在营销人员考核管理系统中予以固定。D.各营业部可根据具体情况更改相关标准，但无需公司审批。 学员答案：D 学员得分：1分 12.管理类营销人员贡献度是指（）。1分已自动评判A.管理类营销人员下属的所有营销人员（不含本人，不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的基本人力成本总和（不含各种津贴）的比例。B.管理类营销人员下属的所有营销人员（含本人，不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的基本人力成本总和（不含各种津贴）的比例。C.管理类营销人员下属的所有营销人员（含本人，不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的基本人力成本总和（含各种津贴）的比例。D.管理类营销人员下属的所有营销人员（含本人，不含入职半年营销人员）创造的净创收与公司为其支付的基本人力成本总和（不含各种津贴）的比例。 学员答案：B 学员得分：1分 13.高级营销经理的维持条件不包括（）。1分已自动评判A.直辖区域有效人力20名（不含本人）B.直辖区域理财经理系列营销人员3人（不含本人） C.直辖区域（含本人）托管资产一类地区1.2 乘以T1亿元（二、三类地区1 乘以 T1亿元，四、五、六类地区0.8 乘以 T1亿元）D.管理四个团队以上 学员答案：D 学员得分：1分 14.管理津贴说法错误的是（）。1分已自动评判A.团队经理系列管理津贴=基本津贴+浮动津贴B.营销经理系列管理津贴仅包含浮动津贴C.基本津贴=团队所辖成员人数乘以每人100元，其中入职一年以内的营销人员每人津贴200元D.浮动津贴=团队成员的净创收 乘以 浮动津贴比例K4 学员答案：C 学员得分：1分 15.管理津贴中浮动津贴的浮动津贴比例K4错误的是（）。1分已自动评判A.团队经理团队业绩是指直辖团队，营销经理团队业绩指直辖区域，浮动津贴计算时均不含本人的客户净创收B.低于最低区间的浮动津贴比例K4为2% C.管理类营销人员转岗到其他岗位，不再发放管理津贴，原团队人员由营业部进行统一调配D.由团队经理晋升为营销经理系列，按任命时间对团队客户新老划断,非育成团队的老客户浮动津贴比例K4为1%，直辖和育成团队按上表考核 学员答案：B 学员得分：1分 16.与公司签订劳动合同，履行管理职能，管理多个团队的营销人员指_。1分已自动评判A.客户经理系列营销人员B.理财经理系列营销人员C.团队经理系列营销人员D.营销经理系列营销人员 学员答案：D 学员得分：1分 17.资深团队经理的维持条件不正确的是（）。1分已自动评判A.团队直辖有效人力10名（含本人）；B.团队直辖（含本人）托管资产一类地区5000 乘以 T1万元C.团队直辖（含本人）托管资产二、三类地区4000 乘以 T1万元D.团队直辖（含本人）托管资产四、五、六类地区3000 乘以 T1万元 学员答案：A 学员得分：1分 18.由其他岗位转岗为营销经理系列，按任命时间对团队客户新老划断，老客户的浮动津贴比例K4为（）。1分已自动评判A.0.50%B.1%C.1.50%D.2% 学员答案：B 学员得分：1分 19.合同期绩效管理不包括（）。1分已自动评判A.合同培养期管理B.免考核期绩效管理C.常态绩效管理D.系列间转换管理 学员答案：D 学员得分：1分 20.初等级营销经理的维持条件不正确（）。1分已自动评判A.直辖区域有效人力16名（不含本人）B.直辖区域理财经理系列营销人员2人（含本人） C.直辖区域（含本人）托管资产一类地区8000 乘以T1元（二、三类地区6000 乘以 T1万元，四、五、六类地区4000 乘以T1万元）D.管理两个团队以上 学员答案：B 学员得分：1分 21.营销人员入职基本条件中，关于年龄与学历正确的是？1分已自动评判A.十八周岁以上，原则上不超过四十周岁；原则上具备全日制本科以上学历。B.十八周岁以上，原则上不超过三十五周岁；原则上具备全日制本科以上学历。C.十八周岁以上，原则上不超过四十周岁；原则上具备全日制专科以上学历。D.十八周岁以上，原则上不超过三十五周岁；原则上具备全日制专科以上学历。 学员答案：D 学员得分：1分 22.新制度设置推进实施期，时间为（）。1分已自动评判A.2012年4月1日-2012年9月30日B.2012年5月1日-2012年9月30日C.2012年6月1日-2012年9月30日D.2012年6月1日-2012年10月30日 学员答案：B 学员得分：0分 23.营销人员薪酬通过营销人员考核管理系统（），按月将薪酬发放至营销人员本人的实名银行账户。1分已自动评判A.每月初自动试算B.每月末自动试算C.每月初手动试算D.每月末手动试算 学员答案：A 学员得分：1分 24.以下各系列营销人员所签合同类型说法正确的是？1分已自动评判A.证券经纪人系列签代理合同、客户经理、理财经理和营销经理签劳动合同；团队经理既可签劳动合同亦可签代理合同。B.证券经纪人和客户经理系列签代理合同、理财经理和团队经理签劳动合同；营销经理既可签劳动合同亦可签代理合同。C.证券经纪人系列签代理合同、客户经理、团队经理和营销经理签劳动合同；理财经理既可签劳动合同亦可签代理合同。D.证券经纪人系列签代理合同、理财经理、团队经理和营销经理签劳动合同；客户经理既可签劳动合同亦可签代理合同。 学员答案：A 学员得分：1分 25.为有效防范代理合同营销人员的业务风险，及时处置因代理合同营销人员的不规范执业行为造成的客户、公司及营业部经济损失，按照代理合同营销人员每月税后薪酬的_提取风险金纳入代理合同营销人员个人风险金账户。1分已自动评判A.30%B.20%C.10%D.5% 学员答案：C 学员得分：1分 26.营销经理薪酬不包括（）。1分已自动评判A.基本开户补贴B.基本福利+基本薪酬C.业绩薪酬D.管理津贴+育成津贴+其它各项津贴 学员答案：A 学员得分：1分 27.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列B.客户经理系列调整到经纪人系列C.营销经理系列调整到团队经理系列D.团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案：A 学员得分：1分 28.业务类各系列营销人员中，_/_名下客户服务关系的分配原则上按照“谁开发，谁服务”的原则进行。1分已自动评判A.证券经纪人、客户经理B.证券经纪人、理财经理C.客户经理、理财经理D.团队经理、理财经理 学员答案：C 学员得分：1分 29.管理津贴中基本津贴=团队所辖成员人数乘以每人（）。 1分已自动评判A.50元B.100元C.150元D.200元 学员答案：B 学员得分：1分 30.分公司（或营业部）营销人员贡献度是指（）。1分已自动评判A.分公司（或营业部）下属的所有营销人员（含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的全部人力成本总和（含各种营销人员津贴）的比例B.分公司（或营业部）下属的所有营销人员（不含入职半年营销人员）创造的净创收与公司为其支付的全部人力成本总和（含各种营销人员津贴）的比例C.分公司（或营业部）下属的所有营销人员（不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的全部人力成本总和（含各种营销人员津贴）的比例D.分公司（或营业部）下属的所有营销人员（不含入职半年营销人员）创造的贡献度净创收与公司为其支付的全部人力成本总和（不含各种营销人员津贴）的比例 学员答案：C 学员得分：1分 31.团队经理薪酬不包括（）。1分已自动评判A.基本福利+基本薪酬B.业绩薪酬C.服务津贴D.管理津贴+育成津贴+其它各项津贴 学员答案：C 学员得分：1分 32.每年可为每个签订代理合同营销人员购买保额不低于（）的人身意外伤害保险。1分已自动评判A.1万元B.5万元C.20万元D.10万元 学员答案：D 学员得分：1分 33.以下说法错误的是（）。1分已自动评判A.相对于“业绩薪酬净创收”，“贡献度净创收”更是将融资融券客户信用账户交易佣金收入、融资融券利息净收入全额计入。B.市场调整系数T1用于对职级考评条件进行调整。C.服务净创收调整系数T2用于调节服务净创收提成比例。D.融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的30%，计入业绩薪酬净创收。 学员答案：D 学员得分：1分 34.营销经理育成津贴的提成比例第一年是（）。1分已自动评判A.0.50%B.1%C.1.50%D.2% 学员答案：B 学员得分：0分 35.证券经纪人免考核期时长为（）。1分已自动评判A.十二个月B.九个月 C.六个月D.三个月 学员答案：C 学员得分：0分 多选题1.承担客户服务职能的业务类营销人员是（ ）。2分已自动评判A.证券经纪人B.合作型经纪人C.客户经理D.理财经理 学员答案：C,D, 学员得分：2分 2.管理类营销人员调整系列原则是（）。2分已自动评判A.营销经理系列调整到团队经理系列或客户经理系列B.营销经理系列调整到团队经理系列C.团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列D.团队经理系列调整到客户经理系列 学员答案：B,C, 学员得分：2分 3.营业部营销管理岗的工作职责包括（ ）。2分已自动评判A.营销培训，组织营业部范围的营销培训，做好培训的记录、管理、跟进和反馈。B.日常管理和营销督导，检查、记录各营销团队的考勤、培训、业绩、展业等情况，协助营销总监做好业绩督导、营销人员人事管理等工作；C.营销人员相关系统的运行。D.组织营业部的营销人员招聘 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 4.管理津贴中浮动津贴的浮动津贴比例K4的说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.团队经理团队业绩是指直辖团队，营销经理团队业绩指直辖区域，浮动津贴计算时均不含本人的客户净创收B.低于最低区间的浮动津贴比例K4为1% C.管理类营销人员转岗到其他岗位，不再发放管理津贴，原团队人员由营业部进行统一调配D.由团队经理晋升为营销经理系列，按任命时间对团队客户新老划断,非育成团队的老客户浮动津贴比例K4为1%，直辖和育成团队按上表考核 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 5.本次制度修订的背景和思路是()。2分已自动评判A.深化整合、全面融合，统一公司营销人员考核管理制度B.为稳步发展公司营销人员队伍，实现向财富管理转型C.为营销人员提供更清晰的职业生涯发展路径D.营销人员专业化分工的需要，营销客户、发展创新业务、盘活客户 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 6.下列关于营销经理薪酬的说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.基本开户补贴B.基本福利+基本薪酬C.业绩薪酬D.管理津贴+育成津贴+其它各项津贴 学员答案：B,C,D, 学员得分：2分 7.推进实施期总部将开展系列培训工作，以下说法正确的是。2分已自动评判A.推进实施期系列培训工作分为宣导阶段、强化阶段、巩固阶段B.宣导阶段包括新制度宣导大会、营业部督导、新制度业务知识考试、新制度宣讲沟通等内容C.强化阶段包括区域巡讲等D.巩固阶段包括培训激励活动、业绩督导等内容 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 8.下列关于高级团队经理的维持条件说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.团队直辖有效人力8名（不含本人）；B.团队直辖（含本人）托管资产一类地区3000 乘以 T1万元C.团队直辖（含本人）托管资产二、三类地区2400 乘以 T1万元D.团队直辖（含本人）托管资产四、五、六类地区1200 乘以 T1万元 学员答案：A,B,C, 学员得分：2分 9.下列关于资深团队经理的维持条件说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.团队直辖有效人力10名（不含本人）；B.团队直辖（含本人）托管资产一类地区5000 乘以T1万元C.团队直辖（含本人）托管资产二、三类地区4000 乘以 T1万元D.团队直辖（含本人）托管资产四、五、六类地区3000 乘以 T1万元 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 10.分公司在营销人员管理中的职责包括（ ）。2分已自动评判A.根据公司的相关制度，制定辖区内营业部的营销队伍规划，对辖区内营业部营销队伍的发展进行总体协调；B.对营业部营销队伍建设状况和营销工作开展情况进行指导、支持和监督；C.组织协调辖区内营销渠道的分配和整合工作；D.为辖区内签订劳动合同的营销人员申请执业资格 学员答案：A,B,C, 学员得分：2分 11.绩效管理制度中调整系数包括（）。2分已自动评判A.市场调整系数T1B.服务净创收调整系数T2C.贡献度调整系数T3D.综合调整系数K5 学员答案：A,B,C, 学员得分：0分 12.下列关于高级营销经理维持条件的说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.直辖区域有效人力20名（含本人）B.直辖区域理财经理系列营销人员3人（不含本人） C.直辖区域（含本人）托管资产一类地区1.2 乘以 T1亿元（二、三类地区1 乘以 T1亿元，四、五、六类地区0.8 乘以 T1亿元）D.管理四个团队以上 学员答案：A,B,C, 学员得分：0分 13.下列关于综合调整系数K5的说法中，正确的有（）。2分已自动评判A.营业部负责人可以对营销人员业绩、日常表现、公司理财产品销售情况、风险控制表现、培训及成长情况进行综合考评，根据营业部实际情况制定相应的营销人员综合调整系数管理办法，并报经纪业务总部审批，审批通过后方可实施.B.营业部可以根据其制定的综合调整系数管理办法计算所有营销人员综合调整系数K5，调整区间为0%,130%C.营业部每月营销人员K5考核系数超过100%的人数不超过该营业部营销人员总数的30%D.业务类营销人员K5考核业绩薪酬以及服务津贴，管理类别营销人员K5考核管理津贴 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 14.绩效管理办法指标定义有哪些亮点？.2分已自动评判A.扩展托管资产和业绩薪酬净创收的范围B.更加合理判断流失客户C.新增贡献度净创收指标，为营销人员减负D.新增三大调整系数 学员答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 15.各系列维持及晋级的必要条件为（）。2分已自动评判A.培训B.全勤C.日常管理D.合规展业合格 学员答案：A,C,D, 学员得分：2分 判断题1.只要客户自愿，营销人员可接受客户的全权委托或代客操作办理证券交易手续；营销管理人员可以默许这种现象存在。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 2.营销经理薪酬=基本福利+基本薪酬+业绩薪酬 +管理津贴+育成津贴+其它各项津贴。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 学员得分：0分 3.管理类营销人员业绩考核不能满足初等级级别的维持指标或任职满一年的管理类营销人员贡献度未达到2.0，则调整系列、转签合同或不予续签。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 4.理财经理可向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，客户经理和证券经纪人则不允许。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 5.营业部应在新客户开户当日起五个工作日内完成开发关系的认定。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 6.当业绩满足升、降级条件时，营业部应根据日常表现、培训、风控结合业绩考核调整，经营销总监和营业部负责人确认后调整并报备。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 7.团队育成新团队，原团队经理享受育成团队育成津贴，但不享受育成二级以上团队的育成津贴。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 8.为了招揽客户同时免受当地监管部门对最低佣金的限制，营销管理人员可默许营销人员可私下与客户约定变相返还佣金或客户交易手续费。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 9.营销经理降职或离职后，其团队回归直接育成该区域的营销经理，如果后者不存在，则回归原营销经理管理或营销总监直接管理。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 10.业绩薪酬净创收等同于贡献度净创收。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 11.营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 12.营业部应在新客户开户当日起五个工作日内完成开发关系的认定。超过五个工作日的延时认定，需营业部负责人审批后方可认定，超过一个月的延时认定或未登记潜在客户导致认定失败的，在经纪业务总部审批后进行认定，并按常态化考核要求扣分。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 13.已接受其他证券营业部委托从事证券经纪业务的营销人员，公司可照常选聘。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 14.07年以来，公司一直把经纪业务由通道服务向财富管理转型作为重要的战略举措，在提高客户满意度、满足客户多元化的投资理财需求上不断创新。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 15.综合调整系数K5有0%到180%的调整区间。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 16.管理类营销人员实行平稳衔接，营销人员的晋升路径更明晰。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 17.符合公司规定的优秀营销人员，有机会晋升为营业部管理层。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 18.如营销人员对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监沟通，沟通未果可向营业部总经理申诉。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 19.营业部可直接引进的成熟人才并特别调整级别。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：0分 20.营销人员违反法律、法规或公司制度，或者按照劳动合同或其他协议发生的需由营销人员支付的款项或经济赔偿，可从营销人员薪酬中扣除。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 学员得分：1分 21.分公司负责在辖区落实公司营销人员绩效管理办法，制定针对辖区证券营业部的绩效考核细则。中心营业部参照分公司职责对中心营业部区域内营销人员进行绩效管理。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：0分 22.总经理在月度营销人员绩效考核结束后，应与营销人员沟通绩效结果，协助营销人员制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 学员得分：1分 23.为提高管理效率，各营业部应依据营销人员规模建立相应的营销人员绩效管理组织架构，可自行设立营销