经济学原理(2003S)_讲义(7).ppt

经济学原理（7）：企业行为和产业组织（2）,垄断寡头垄断垄断竞争微软成立之前并没有真正的软件业，只有少数几家公司以高昂的价格向大公司兜售软件。个人应该拥有低成本软件的使用权力，也应该有无数成功的（软件）企业涌现出来而这正是微软的梦想之一。事实上，经过我们的努力，软件业的规模已经扩大了1万倍。软件业的收益如此巨大大部分归功于微软向世界提供了一个标准的平台。在每一个国家，我们都围绕软件业做文章：帮助公司发展，创造就业机会和缴纳税款。比尔盖茨他们（法官）放弃了喀秋莎却选择了木勺；我们这里有一个罪犯，但我们却给他一个湿吻。迈克尼利（太阳微系统公司首席执行官）,如果你创建一家软件公司,你需要考虑哪些问题，以作出最能盈利的生产决策？基本问题不变：利润收益成本但具体问题有很大不同首先还是生产成本新软件开发的固定投入是多少？设备、人才等，可能很高！每多生产一个软件的投入是多少？复制光盘，近乎为零！,如果你创建一家软件公司,其次考虑产品收益作为一个新产品的开发者，你拥有定价权，但并不意味着可以随意定价，而必须考虑市场环境，包括：产业结构知识产权销售策略兼容性问题政府政策,从农户到软件商：差别何在？,成本结构不同初始投资增加产出的代价市场环境不同唯一卖者、少数卖者还是众多卖者,基本概念：产业组织和市场结构,产业组织（IndustrialOrganization)经济学的一个分支，研究处于同一产业的企业的价格和数量决策如何取决于他们所面临的市场条件；以及这个产业中企业数量的多少如何影响（整体）市场的价格和市场结果的效率市场结构（MarketStructure）市场的组织，特别是竞争的激烈程度（垄断、寡头还是垄断竞争）侧重研究企业（作为产品市场卖者和要素市场的买者）在市场中的组织方式，而不是消费者,市场结构的四种类型,企业数量,垄断自来水有线电视,寡头网球原油,垄断竞争小说电影,完全竞争小麦牛奶,一家企业,几家企业,许多企业,产品类型,有差别产品,相同产品,垄断：基本特征,一个行业的垄断者具有以下特征：唯一卖者产品没有相近替代品从企业行为来看，垄断与竞争的关键区别是：垄断者影响其产品价格的能力价格接受者价格制定者完全的垄断并不多见，但一定程度的垄断非常常见,现象：从铁路看垄断行为,乘客的质疑：价格行为为什么是春运期涨价，而非非春运期降价？退票费为什么居高不下？为什么站票、坐票一个价？火车站厕所为什么收费？为什么买（退）学生票如此之难？为什么补50公里按300公里计算？为什么电脑联网售票手续费高昂？“优质优价”和“提速不提价”是否矛盾？,从铁路看垄断行为（续）,乘客的质疑：服务质量和其他问题为什么对公路客运超载有处罚，列车超载100也未见处罚？春运列车拥挤导致的突发性疾病铁路部门该不该赔偿？为什么没到站就收拾卧铺？为什么不设“老弱病残孕”专座？为什么不能对热线和卧铺票实行凭身份证预售？,问题的提出,为什么会产生垄断？垄断者是在收取高价吗？（或者在相同价格下降低服务质量？）垄断的后果是什么，对社会福利的影响如何？政府对垄断者应该采取什么措施？,为什么会产生垄断,基本原因存在进入障碍，即垄断者能在其市场上保持唯一卖者的地位，其他企业不能进入市场并与之竞争。这一点和完全竞争的市场正好相对立,为什么会产生垄断（续）,进入障碍的来源关键资源由一家企业拥有（较少）例如：德比尔钻石，中国石油，风景名胜政府给予企业排他性生产某种产品的权利（专利和版权，政策性垄断）例如：新药品，粮食收购，铁路运输，印钞厂信息不充分例如：Know-how（可口可乐），旅游业中的欺诈规模经济（自然垄断）例如：铁路线，城市自来水管网，电力网，光纤网在位的垄断者采用市场战略阻止潜在进入者例如：长虹大量购进彩管，中国电信逐步降价,垄断者的模型：开始,成本与收益成本：和上一讲的成本理论一致收益：垄断者的收益取决于市场环境；作为唯一卖者，它面对整个市场需求考虑单个企业所面临的需求曲线竞争企业：水平线（完全富于弹性）垄断企业：市场需求曲线（向右下方倾斜）因此：和竞争性企业不同，垄断者的边际收益小于物品的价格。（分析如下）,垄断者的边际收益,边际收益的公式推导给定需求曲线（D）：P(Q)边际收益：MR=TR/Q=(P*Q)/Q=P+(Q*P/Q)MR=MC进一步思考：价格高于边际成本的比例（价格加成）决定于什么？（提示：价格需求弹性）,垄断的福利代价,问题：垄断者高价增加了垄断者利益，减少了消费者利益，总的社会福利如何变化？分析工具剩余（图形分析）社会有效率产量需求曲线与边际成本曲线的交点垄断者生产的产量小于社会有效率的产量无谓损失：三角形ABE（如图）含义：垄断导致了社会福利损失,自然垄断：一种特殊情形,定义一个企业能以低于两个（或更多）企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务。进入另一个企业已有自然垄断的市场并没有吸引力。因为潜在的进入者知道，初进入时市场份额很小，根本达不到垄断者享有的低成本，必然处于容易遭到攻击的地位。自然垄断的重要性自然垄断是维持垄断地位最强有力的理由但是：自然垄断并不是一成不变的,*自然垄断的决定因素,一个行业是否是自然垄断，取决于企业的有效规模产量和市场需求量之间的相对大小有效规模产量：即平均总成本最小时的产量，决定有效规模产量的一个重要因素是固定成本市场需求的大小：具体说，就是最低平均总成本对应的市场需求量。有效规模超过（或接近）市场需求大小，倾向于自然垄断（下图）；反之，若有效规模远小于市场大小，则竞争可能性越大（上图）。例子:小农模式有效规模小，竞争性强；龙头企业有效规模大，垄断性强地方保护主义下市场小，垄断性强；全国统一市场下市场大，竞争性强,有效规模产量,市场需求,市场需求,有效规模产量,AC,D,D,AC,*自然垄断：进一步的分析,考虑自然垄断的极端情形：单个企业的平均总成本是永远递减的（有效规模足够大），而边际成本（及平均可变成本）是恒定不变的（例如软件的生产）假定该行业存在一个垄断的生产者，它在边际收益等于边际成本处取得最大的（正）利润（Pm,Qm）。设想一个潜在进入者（假定具有相同的成本曲线）收取高于垄断者的价格是不足取的，因为在竞争中会丧失市场收取低于垄断者的价格似乎可行，但考虑垄断者的反应：他可以事先降低价格，使其处于保本生产的水平；这样，除非进入者将价格降到低于保本价格的水平（Pr,Qr)，否则仍然不能获得市场份额。但这样它就不能获得正利润。,自然垄断：进一步的分析,对整个社会来讲，两个企业的生产是无效率的：因为对于任何一个产量水平，由一个企业来生产的平均成本（因而总成本）肯定低于两个企业生产（根据定义）。但是悖论在于：单个企业不会自觉选择社会最优点(MC,Q*)，这就需要政府进行适当的干预,MC,Q,$,AC,D,MR,Qm,Pm,Qr,Pr,利润最大化点,保本经营点,社会最优点,Q*,对垄断的公共政策,垄断（不管是否为自然垄断）造成了社会福利损失，所以必须由政府制定公共政策进行干预。用反托拉斯法加强竞争美国1890年谢尔曼反托拉斯法，1914年克莱顿法，“最全面的经济自由宪章”1984年AT&T分割为8个较小公司2000年微软诉讼案中国：尚没有专门的反垄断全国性法律，但实践上已经面对大量的反垄断问题反不正当竞争法（1993）中关于“反（行政性）垄断”的规定1999年分割中国电信下一步改革：铁路、民航、电力,对垄断的公共政策（续）,价格管制自然垄断下常见的解决方式例子：美国的电价管制中国对垄断者的价格管制（水电气）,对垄断的公共政策（续）,自然垄断下的价格管制难题：政府应该为自然垄断者确定多高的价格？方案1：社会最有效率点边际成本价格将低于企业的平均总成本。若对垄断者进行补贴，则补贴必来自税收，而税收本身又导致无谓损失方案2：平均成本定价盈亏平衡没有达到社会最有效率点经营者缺乏降低成本的激励,对垄断的公共政策（续）,公有制政府不是管制由私人企业经营的自然垄断企业，而是自己经营。例子欧洲国家政府拥有并经营公用事业：电话、供水、电力。美国政府经营邮政业务。问题：缺乏降低成本的激励对政府负责而不是对企业和消费者负责无所作为“市场失灵”和“政治失灵”的权衡结果，可能有时无所作为是最佳的,价格歧视,问题：垄断者还能提高利润吗？答案：可以。办法是突破“一物一价”原则。价格歧视以不同价格向不同顾客出售同一种物品的经营做法分类：完全价格歧视（如图）区分顾客的价格歧视区分数量的价格歧视,MC,D,利润,完全价格歧视,价格歧视的例子,电影票：儿童场、早场、联场等飞机票价：商务舱和普通舱折扣券：麦当劳数量折扣（多买便宜）：书店会费制度：网站密码、体育俱乐部软件：不同版本,例子：公园学生票,假定颐和园门票的需求量估计为：成年人：1万人/天，支付意愿为10元/人学生：0.5万人/天，支付意愿为5元/人策略1：单一定价若定为10元，门票收入为10万元若定为5元，门票收入为(1+0.5)5=7.5万元权衡结果：定价为10元，门票收入10万元策略2：价格歧视学生门票5元；其余仍为10元。则门票收入为110+0.55=12.5万元。,例子：公园学生票,10,数量,价格,5,1,1.5,数量,价格,5,1,1.5,10,需求曲线,价格歧视何以成为可能？,竞争市场上的价格歧视是不可能的。因此，执行价格歧视的企业应该具有某种市场势力。价格歧视要求能根据支付意愿区分开不同的顾客。（地域、年龄、性别）无套利的可能性。套利：在一个市场上以低价购买一种物品，而在另一个市场上以高价出售，目的是为了从价格差中获利。例如：某个学生用学生证购买门票，低价倒卖给成年人。,价格歧视的福利分析,完全的价格歧视（相对于单一定价的垄断）可以增进经济总福利！不完全的价格歧视导致复杂的结果，可以增进或减少经济福利。唯一肯定的是，价格歧视增加了垄断利润。,在垄断和完全竞争之间不完全竞争,寡头：只有几个提供相似或相同产品的卖者的市场结构。垄断竞争：许多出售相似而不相同的产品的企业的市场结构,寡头的基本特征,由于卖者数目如此之少，相互之间产品如此相同，导致他们之间存在明显的战略相关性所谓战略相关（互动），是指每个企业在考虑自己的最好决策时，必须将竞争对手可能的反应估计进去对局的棋手在每一步都需要考虑对手可能的对策长虹彩电降价时，必须考虑其他彩电企业可能的反应战略考虑的一个核心问题，是合作和背叛的权衡合作（勾结）：所有企业采取事先协调的行动以获取整体利益最大（因而各自分享利益也最大）背叛：每个企业各自行事，追求自身利益的最大化。特别的，企业存在偏离事先达成的合作协议的动机。,双头的例子,设想小镇上有两个卖饮用水的居民杰克和吉尔，假定生产水的边际成本为零。水的需求曲线给定。（如下表，或A1：362页）数量（加仑）价格（美元）总收益（总利润）012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012000,完全竞争,垄断（卡特尔）,竞争和垄断（卡特尔）,首先考虑两种极端情形竞争假定二人处于完全竞争的市场，价格等于边际成本，因此：均衡价格为零，均衡数量为120加仑。利润为零。垄断两个人联合行动（成立卡特尔组织），追求总利润最大化。像唯一的垄断者行事。则：产量为60加仑，价格60美元/加仑。利润为3600美元（人均1800美元）,合作为什么往往不可能？,上例中，假定开始时，双方都根据卡特尔协议生产，各获利1800美元，总利润最大。但是：给定一方遵守协议（生产30加仑），另一方为追求自身利益，有改变产量的动机存在。（如下表）,1000，1000,1500，1200，,2000，1200,50,1200，1500,1600，1600,2000，1500,40,1200，2000,1500，2000,1800，1800,30,50,40,30,杰克,吉尔,产量,利润,这种为追求自身利益而进行的战略互动，一般会达到一个均衡状态而使双方不再有动机改变。这个状态称为纳什均衡。纳什均衡：相互作用的每个经济主体在假定所有其它主体所选战略为既定的情况下选择自己最优战略的状态。纳什均衡是经济学所定义的“均衡”（回忆第3讲）的一种最为基本的情形（但不是唯一的情形）本例中，纳什均衡战略为产量各40，结果为利润各1600美元。这就形成一个看似奇怪的结果：合作可以使双方获得更大利益（1800美元），但追求各自利益的人却最终达到一个明显更差的状态（1600美元）,合作为什么往往不可能？（续）,囚徒困境,囚犯困境两个被捕囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。一个简单的故事（博弈模型）有助于说明问题：,每人1年,波宁自由克鲁德20年,保持沉默,波宁20年克鲁德自由,每人8年,坦白,保持沉默,坦白,克鲁德,波宁,囚徒困境（续）,囚徒困境的问题在现实中大量存在军备竞赛做广告共有资源的过度利用囚犯的两难处境对社会福利的影响有可能是坏的：军备竞赛、共有资源、夹塞、占座有可能是好的：寡头之间的竞争、审讯囚犯,为什么人们有时能合作,虽然囚徒困境指出了合作的困难，但没有完全排除现实中的合作可能：博弈不只一次，而是多次最佳规则：一报还一报（tit-for-tat）,*回到寡头市场,比较寡头市场在三种情形下的市场结果（如下表）结论当寡头企业个别地选择利润最大化的产量（背叛）时，他们生产的产量和价格介于垄断和竞争的情形之间。,寡头数量与市场结果,既然寡头市场介于垄断和完全竞争之间：寡头数量为1时，为垄断情形；那么，寡头数量很多时，是否近似完全竞争情形？答案是肯定的：理由1：寡头数量的增加使得卡特尔的组织成本迅速增加，每个寡头更倾向于单独行事。理由2：卖者的数量越多，每个卖者对其他对手和整体市场价格影响就越小。这就意味着他面对一个给定的市场价格，选择边际成本等于这个价格就可以获得最大利润。结论随着寡头市场上卖者数量增加，寡头市场就越来越象竞争市场。价格接近于边际成本，生产量接近于社会有效率水平。,垄断竞争,垄断竞争的基本特征许多卖者：有许多企业争夺同样的顾客群体。产品差别：每个企业生产的产品至少与其他企业的类似产品有所区别，以致每个企业对其产品价格都有一定的决定权（面临向右下方倾斜的需求曲线的约束）。自由进入：企业可以没有限制地进入（或退出）市场，企业的数量将会调整到经济利润为零时为止。,垄断竞争（续）,在市场结构中的位置介于竞争和垄断之间：具有部分价格决定权，但不能获得持久的正利润区别于寡头：战略相关性很小。例子书籍和音像制品歌星餐馆和食堂,分析垄断竞争：基本思路,对垄断竞争厂商的分析：分为短期和长期分别考虑短期中的垄断竞争等同于对垄断企业的分析，面对（自己的）市场需求曲线制定产量和价格。长期均衡的垄断竞争长期来看，只要该行业存在利润，就会有进入的激励。这种进入增加了顾客可以选择的产品范围，因而减少了原有企业的需求，使得原有企业的利润下降。（若行业亏损则情况相反）。无论如何，进入或退出的过程要持续到市场上的企业正好有零经济利润为止。此时，单个企业的最大利润为零,垄断竞争的图解,P=ATC,QMAX,MR,D,ATC,MC,D,长期均衡点,自由进入导致企业需求下降,垄断竞争（长期）的两个特点,生产能力过剩垄断竞争企业的生产水平低于有效规模。原因：需求制约高于边际成本的价格加成价格=平均成本边际成本垄断竞争与完全竞争的关键区别（和与垄断的关键相似）：“你愿意看到有更多的顾客走进你的店门以现行价格购买你的产品吗?”完全竞争者：无所谓！因为多买一件产品，我还是不赔不赚！（价格=边际成本）垄断竞争者：欢迎,多卖多赚！（价格边际成本）,垄断竞争与社会福利,没有简单的回答：可能增加也可能减少社会福利价格大于边际成本导致无谓损失产品多样化给消费者带来福