杭州市科技型中小企业技术创新基金项目(国家级)绩效考核报告解读

杭州科技中小企业技术创新基金项目绩效评估报告(国家级)浙江火炬生产力促进中心2008年4月杭州科技中小企业技术创新基金项目(国家级)绩效评估报告摘要受杭州市科技局委托，我中心于2003-2006年对杭州市科技中小企业技术创新基金(国家级)160个项目进行了绩效评估。结果表明，总体实施情况良好，160个项目共获得国家创新基金8629万元，地方科技部门4809.35万元，企业自筹资金(含银行贷款)918777万元，国家资金(含配套资金)6.8倍。2003年至2007年年中，160个项目实现工业总产值1万元，销售收入1万元，利润1万元，税收5.7444亿元，外汇收入1.1947亿美元，经济效益显著。160个项目共申报专利426项，授权专利287项，其中发明专利131项，授权专利49项，实用新型专利153项，授权专利119项，软件著作权登记138项，注册专利114项。共开发新产品(软件)282项，新设备(套)642项，新材料28项，新技术199项。制定或参与了88项企业标准、22项行业标准、32项国家标准和5项国际标准。通过国家创新基金项目的实施，科技型中小企业不仅获得了国家资金的支持，促进了企业自主创新能力的提高，也为他们提供了良好的生存环境。在创新基金的支持下，许多企业走过了企业发展的“死亡谷”，为杭州建设和发展高新技术企业创新集群提供了强大的市场驱动凝聚力。在它的支持下，杭州高新技术产业诞生了一批知名企业，带动了中小科技企业的快速发展。近年来，杭州在国家科技型中小企业技术创新基金(以下简称“创新基金”)项目数量和比例上一直保持领先地位，并取得了巨大成就。创新基金在引导企业增加科技投入、提高自主创新能力、开发具有自主知识产权的新产品、打造品牌等方面发挥了重要作用。同时，也为企业创新创业创造了良好的环境。为加强创新基金项目管理，更好地发挥作用，根据杭州市财政局、杭州市科技局关于杭州市科技型中小企业技术创新资金资助管理办法的精神(杭州市科技局200813号)，浙江火炬生产力促进中心受杭州市科技局委托，对杭州市2003年、2004年、2005年和2006年启动的国家创新基金项目进行绩效评估。共有168个基金项目应参与评估。在实际评估过程中，有8家企业没有提交绩效评估报告，有160个基金项目实际参与了评估。其中，27个项目(包括6个启动项目)始于2003年(包括2002年)，52个项目(包括18个启动项目)始于2004年。合同期从2005年开始，有44个项目(包括6个启动项目)，从2006年开始，有37个项目(包括6个启动项目和2个平台项目)。项目涉及电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境、新能源、高效节能等领域。一、绩效评估报告相关注释(a)评估的目的和用途1.目的：通过对杭州市2003年、2004年、2005年和2006年启动的国家创新基金项目实施情况的绩效评价，掌握杭州市国家创新基金项目近年来的进展情况，以及项目实施后对重大关键技术突破和应用、获得自主知识产权、支柱产业发展、资源综合利用、节能减排和降耗的促进作用。进一步以国家创新基金为起点，培育高新技术产业，促进自主创新，促进和谐创业，加快创新型城市建设，推动杭州高新技术产业由“点”向“面”发展，使杭州高新技术企业集团做大做强。2.目的：为杭州市科技厅进一步加强国家创新基金项目管理，落实国家创新基金，推动杭州工作进一步推进，确保全省领先地位提供决策参考依据。(二)评估的依据和对象1.基础依据为：杭州市财政局、杭州市科技局关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知(杭科基2003)第110号、杭财企1号2003)646、杭州市科技局杭州市科技型中小企业技术创新资金资助管理办法(杭科基2008)第13号)、各项目承担单位提交的关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知、相关附件及现场调查报告材料。2.目标评估对象为2003年、2004年、2005年和2006年在杭州启动的168个国家创新基金项目。在实际考核过程中，有8家企业未提交绩效考核报告，实际参与考核的基金项目有160个，其中国家创新基金项目122个，国家创新基金(创业)项目36个，中小企业公共服务平台项目2个。(三)评估工作的原则为确保评估“独立、客观、公正、科学”，中心要求参与评估的工作人员在评估过程中做到以下几点：1、严格遵守相关评估纪律和保密规定，不得利用评估活动谋取不正当利益，不得向杭州市科技局以外的任何单位和个人提供评估结果。2.评估数据应遵循谨慎原则：(1)在评价对象提供的数据中，如果数据存在矛盾，在无法验证的情况下，应以较低的数据作为评价信息。(2)估价对象提供的信息与附件中的支持材料不一致的，支持材料作为估价信息。(3)调整或消除明显不真实的数据。(四)评估程序和实施步骤该评估的具体步骤是：1.核实各项目承担单位提供的自评报告数据2008年1月22日，杭州市科技局发布国家创新基金项目绩效评价自评报告(杭州科技2008)13号。根据通知要求，各项目承担单位上报关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知及相关附件。中心对上报的自评报告数据和附件的相关数据进行了核实，并根据附件对明显不真实的数据进行了调整。如果附件不能提供依据，中心进行电话核查，要求新提供的数据提供相应的附件，拒绝不能提供附件的数据，采用较低的数据作为评估信息。2、根据国家创新基金项目绩效评价指标体系统计得分各项目承担单位上报的国家创新基金项目绩效评价自评报告验证数据将按照杭州市科技局批准的国家创新基金项目绩效评价指标体系进行统计和打分。3.现场试验为确保评估结果更加客观、公正、科学，中心评估人员会同杭州市科技局相关领导，从实际参与评估的160个项目中随机抽取6个项目进行实地调查，走访项目承担单位进行评估，核实提交的自评报告，听取项目承担单位领导和项目领导的汇报，了解项目的发展状况参与评估的160个国家创新基金项目(包括启动项目和平台项目)获得的国家财政支持如下表所示(表中，2003年项目合同开始时间包括2002年开始的三个项目):表2:国家对该项目的财政支持项目类别支撑强度项目合同开始时间总数2003年20042005年2006年创新基金项目项目数21343829122国家合同金额12612140247816557534这个国家实际上已经就位。1017.215301746.511795472.7创新基金风险项目项目数6186636国家合同金额175445195120935这个国家实际上已经就位。175445195120935平台项目项目数未建立未建立未建立22国家合同金额未建立未建立未建立160160这个国家实际上已经就位。未建立未建立未建立160160总数项目数27524437160国家合同金额14362585267319358629这个国家实际上已经就位。1192.219751941.514596567.7从表中可以看出，2003年至2006年，杭州市通过积极组织企业申请国家中小企业技术创新基金项目，获得了大量国家资助。参与绩效评估的160个基金项目共获得国家资助8629万元，实际到位6567.7万元。其中，创新基金项目122个，国家资金7534万元，占项目资金总额的87.31%。36个启动项目，国家资金935万元，占项目资金总额的10.84%；两个平台项目获得国家资金160万元，占项目资金总额的1.85%。数据显示，2003年杭州市获得国家创新基金1436万元，占项目资金总额的16.64%。2004年，杭州收到2585万元，占项目资金总额的29.96%。2005年，杭州收到2673万元，占项目资金总额的30.98%。2006年，杭州市共获得项目资金1935万元，占项目资金总额的22.42%(2006年和2007年公布的项目中仍有一部分项目未纳入本次评估项目)。获得国家资金的趋势逐年增加。(二)2003年至2006年项目区域分布情况参与绩效考核的160个项目的现场分布情况见表3:表3:项目区域分布序列号领域获得资助的项目数量总数百分比(%)2003年20042005年2006年1电子信息122421126943.132生物医学410332012.503新材料3461148.754光电机械集成3610163521.885资源与环境4611127.506新能源、高效和节能123285点7公共技术服务平台000221.25总数27524437160100.00从上表可以看出，2003年至2006年杭州市国家创新基金资助的项目大部分分布在电子信息和光机电领域，占项目总数的65.01%，表明杭州市电子信息和光机电领域的企业技术处于较高水平。结果表明，近年来，大力发展电子信息等高新技术产业，积极用高新技术改造传统产业的战略在产业结构调整中取得了初步成效，对杭州信息港的建设起到了重要的推动作用。杭州的电子信息产业和机电制造业已经具备了一定的规模优势。(三)2003年至2006年项目实施情况2003年至2006年，杭州的国家创新基金资助项目表现良好。据统计，在参与绩效评估的160个项目中，有82个项目被接受，占项目总数的51.25%。其中，75个项目通过验收，占验收项目的91.46%，7个项目通过验收，占验收项目的8.54%。正在实施的项目有78个，占项目总数的48.75%。其中，正在申请验收的项目有30个，占已实施项目数的38.46%，正在实施的项目有48个，占61.54%百分比(%)46.884.3818.7530.00100.00三、杭州市承接国家创新基金项目成果分析从收集到的资料分析可以看出，创新基金不仅是一个基金，更是一个机制和一面旗帜。杭州广大中小科技企业直接或间接受益于创新基金的“路线图计划”。在创新基金的支持下，许多企业走过了企业发展的“死亡谷”，为杭州高新技术企业创新集群的建设和发展提供了强大的市场驱动凝聚力。在它的支持下，杭州的高科技产业已经产生了一批知名企业。在很大程度上，创新基金起到了“及时帮助”的作用，而不是“锦上添花”。在新的历史条件下，创新基金将引导更多的社会资金投向中小科技企业，激发全社会的创新活动，形成创新无处不在的氛围。从种子基金到贴息贷款，从科技部提供的平台到联合国开发银行和深交所中小企业部门共同搭建的平台，创新基金正在探索一条新的途径，为自主创新型中小企业提供更加丰富的资金链和融资渠道，科技型中小企业成长路线图计划。在创新基金创业投资引导基金的指导下，杭州市政府安排2亿元财政专项资金设立了市级创业投资引导基金，该基金将在5年内逐年投入，期满后规模达到10亿元。创新基金在促进自主创新、促进和谐创业、加快杭州创新型城市建设方面发挥着越来越重要的作用。(一)引导企业加大研发投入，项目具有显著经济效益随着杭州市组织企业积极申请国家创新基金，杭州市也出台了国家创新基金项目绩效评价自评报告、杭州市科技型中小企业技术创新资金资助管理办法、杭州市科技企业孵化器专项资金管理办法等一系列政策措施。使中小型科技企业在创业的各个阶段都能得到支持和帮助，并为他们提供了良好的生活环境。同时，引导企业加大研发投入，促进中小科技企业提高自主创新能力，