制度：投资管理制度

投资管理系统1.目的为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司投资和资金使用，确保投资安全，防范投资风险，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法、公司章程，特制定本制度。2.适用范围适用于公司内部和外部投资的管理。3.定义本制度中的“投资”一词分为两部分：外部投资和内部投资。内部和外部投资统称为“投资项目”。3.1“内部投资”主要指公司利用自有资金或借款增加营运资金以扩大现有销售规模，或进行技术改造和扩建，或投资固定资产等投资活动。3.2“对外投资”主要是指一家公司为获得长期利益，以现金、实物资产、无形资产及其他公司可利用的资源，通过合作、合资、合并或购买股权债券(包括收购和出售资产)而对其他企业进行的投资活动。外资按投资期限分为金融投资和非金融投资。金融投资包括购买股票、证券投资基金、期货、公司债券、金融债券和特种债券等。境外非金融投资主要指股权投资和项目合作投资(包括资产抵押、贷款和担保)。4.投资原则4.1公司的投资应符合公司的投资原则、决策程序和管理制度。公司的投资规模应与公司的资产管理规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应。4.2外商投资项目由集团公司负责。原则上，除经董事会或股东大会批准外，所有子公司不得对外投资。4.3公司投资部的职责和义务：根据公司的决定，负责项目从检查、投资、管理到投资退出的一体化运作。在公司通过信息披露渠道正式披露投资项目信息之前，公司投资部门有义务对项目信息保密。5投资项目管理机构5.1公司股东会是公司最高的投资决策机构，决定公司的年度投资计划。根据股东大会的授权，董事会在授权范围内拥有投资决策权；根据董事会的授权，总经理有权在授权范围内做出投资决策。5.2公司董事会战略委员会负责研究公司的长期发展战略、重大投资决策和影响公司发展的重大问题，并提出建议。5.3公司股东会和董事会批准的重大投资项目由公司总经理按期组织实施。5.4公司投资管理部是从事项目投资和管理的职能部门。负责与项目管理相关的所有事务，并负责协调与项目管理相关的所有事务，包括投资项目的初步评估、项目启动、实施监督和后评估。5.5公司财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门。负责审查公司年度投资计划和年度投资预算，进行投资项目的资金筹集、核算和财务管理，检查和监督投资项目的财务状况和预算、决算管理。5.6审计部是公司投资监督审计的责任部门。严格按照公司内部审计制度，负责对外商投资项目的合法性和合规性进行审计。它还负责监督重大工程项目的投标和投资项目的审计。5.7其他职能部门6.2公司年度内部日常维护和更新改造计划、改扩建项目及其他固定资产投资金额单笔金额1000万元(含1000万元)以内的公司总裁会议由总经理审批决定。对于其他对外投资，如果单个项目的投资额或累计年度投资额占公司最近一期经审计净资产的比例低于25%(含25%)，应由公司董事会审议决定。6.3公司投资项目涉及关联交易的并购，其决策程序和审批权限按照上海证券交易所股票上市规则、公司章程及相关规章制度执行。7投资项目管理决策过程投资决策过程分为六个步骤：初步评估、评估、项目建立、评估和论证、决策和实施以及管理。7.1项目的初步评估。7.1.1通过政府部门的推荐、企业的自我推荐和公司主动寻找获得的项目信息，公司投资管理部门应认真做好项目登记工作，立即组织了解信息，掌握相关信息并向主管领导汇报。7.1.2公司相关部门根据业务需要提出投资项目时，应编制项目建议书或可行性研究报告草案，并提交公司投资管理部审核。提出投资项目建议书的部门负责人应当在项目建议书或者可行性研究报告草案上签字。7.1.3对于符合公司发展规划的项目，经公司领导批准，成立项目组，对项目进行全面的初步调查。对通过初步调查的项目，项目负责人应提出项目，并编制可行性研究报告或项目建议书。对于深入调查后满意的项目，项目经理应组织项目组成员按规范编制投资建议或可行性研究报告。必要时，应聘请有资质的咨询机构编制项目可行性研究报告，作为公司投资的重要依据。7.2项目审查。7.2.1公司总经理组织相关职能部门对项目进行筛选，并对提交的项目建议书或可行性研究报告进行内部审核。7.2.2评价过程中，相关职能部门应在各自职责范围内认真评价并提出内部评价意见。7.2.3投资发展部根据内部审核意见对项目建议书和可行性研究报告进行完善，并再次提交给公司总经理。7.3项目启动。7.3.1投资发展部负责向公司提交项目建议书、项目评估意见、项目可行性研究报告及相关材料，供公司审批。公司股东会、董事会和总经理根据批准权限对是否批准该项目发表意见。7.3.2公司的投资项目需报政府部门审批的，还应办理审批手续。7.4项目的评估和论证。7 .4。1、对于公司批准的投资项目，投资管理部负责组织成立项目组，由公司推荐确定项目负责人，各职能部门或公司控股子公司根据项目内容的需要派人参与。制定项目工作计划和资金预算，并提交公司审批。7.4.2当公司总经理或董事会认为有必要时，公司应聘请外部专家或中介机构协助实施，并在规定期限内提出中立、客观、公正、循证的项目建议书和专家组论证意见。7.4.3对于公司收购股权等重要项目、重大资本运营或重大资产收购项目，公司投资部应邀请专家(第三方)出具专业意见7.6.1公司投资管理部对被投资企业进行跟踪、管理和监督，及时了解情况，处理问题，每季度对被投资企业的行业市场和经营情况进行分析和撰写报告，并报公司总经理备案。被投资企业应定期向公司提交各种报告(月度、季度、中期和年度)，公司投资部负责审核和协调。公司财务人员认真分析被投资企业的财务报表，撰写财务分析报告，并报公司备案。7.6.2根据董事会决议，投资管理部负责被投资公司的清算、债权债务协调、股权转让。8.投资项目的监测和管理8.1公司必须建立风险管理和控制。公司财务部和审计部共同监控投资项目的全过程，严格执行责任制，充分利用被投资企业的董事会和监事会对被投资企业进行管理和控制，及时向公司报告项目实施中出现的重大问题，并根据公司的安排采取有效措施予以解决。8.2项目监控部应建立项目管理制度，对投资项目资金的使用、项目进度和项目质量进行检查和监督。投资管理部应跟踪项目实施的全过程，并在项目完成后3年内持续进行效益核算或投资效果评价。财政部门应及时跟踪项目进展，检查监督资金使用情况。审计部负责监督和审计投资项目的法律合规和内部控制制度。项目的决算必须由审计部门审计。8.3被投资企业违反经济合同和企业章程，给公司合法权益造成损害的，项目经理应及时向公司总经理和项目监控部报告。在紧急情况下，项目经理可根据合同的有关规定和公司的授权，及时向企业领导指出并纠正违规行为，并写出书面报告报公司和项目监控部备案。8.4严格管理被资助企业的预算，反复、及时评估企业的经营状况和潜力。一旦发现被投资企业改变发展方向或失去发展潜力，投资管理部和项目监控部应及时向集团报告并采取措施，直至暂停投资，以避免风险扩大。8.5独立董事有权检查投资项目的资金使用情况。对于投资总额超过300万元人民币或占近期经审计净资产5%以上的投资项目，独立董事应向董事会和股东大会发表独立意见。8.6公司监事会有权监督投资资金的使用。9.投资项目合同和文件管理9.1投资项目合同应统一管理和审批。投资合同应当采用标准化格式。项目资料按文件管理的相关规定执行。项目完成后，所有项目资料整理汇总后提交公司一式三份。一份