2015年重庆省《证券交易》之证券登记结算机构考试试题

2015年重庆省证券交易之证券登记结算机构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构”的二级体制D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 2、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例3、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 4、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A100B200C500D10005、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A研究部B交易部C监察稽核部D市场部 6、2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是_。A选择执行期权，亏损1900元B必须执行期权，亏损2100元C选择放弃期权，亏损100元D选择放弃期权，不受损失 7、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划 8、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入基金C平衡型基金D混合型基金 9、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A开放式基金B封闭式基金C期货合约D期权合约 10、资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。A公平、公正、公开B客观、公正、实事求是C准确、规范D科学、合理11、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A5%B7%C10%D15% 12、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。A2年B3年C4年D5年 13、我国证券投资基金的年托管费率为_。A基金资产净值的0.25%B基金资产总额的0.125%C基金年收益率的0.25%D基金税前利润率的0.125%14、全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。A90 B180 C360 D365 15、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A10%B15%C20%D25% 16、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售 17、优先股的优先权主要表现在_。A分配公司收益B分配剩余资产C认股权D公司经营表决权 18、_指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 19、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 20、内部控制的实质是_。A控制信息B合理评价和控制风险C监督财务D控制内部活动 21、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。A中国证监会B基金登记机构C中国证券业协会D基金托管人 22、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。A3以上B5以上C6以上D10以上23、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C证券交易公司D变更登记需求 24、股东大会的职权可以概括为_。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权25、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票及其他有价证券的理论价格是根据_。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 2、发行阶段的后期工作包括（）。A公开推介B股份交收及股东登记C验资及见证D承销总报告3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会_或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A5%B10%C15%D20% 4、发行对象仅限于个人的国债是_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(电子式)D战争国债5、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 6、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为_日。AT-1BTCT+1DT+2 7、平衡型基金投资者可获得（）。A适当的利息收益B普通股的升值收益C当期收入D长期增值 8、下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 9、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权利D实物直接支配权利 10、基金会计必须以_为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产11、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 12、积极型组合管理策略的目的是_。A超越市场B获得市场平均收益C减少交易成本D降低投资风险 13、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。A1B3C5D1014、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。A中国证监会制定的上市公司行业分类指引B国家统计局发布的行业分类标准C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 15、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价 16、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 17、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 18、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25B13:30C14:55D15:00 19、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 20、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的_。A净资产额B注册资本额C资产总额D总股本 21、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 22、证券的发行方式有_。A上网发行B定向发行C招标发行D承购包销23、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。A1.6