矿用机械类产品安全标志现场评审通用要求(试行)

矿山机械产品安全标志现场审查标准(试点)安全标准国家矿山产品安全标志中心2010年5月矿山机械产品安全标志现场审查指南(试行)说名言第一，根据安全标志现场评审规范（2010版），本指南适用于矿山机械产品的安全标准审查。第二，矿山机械产品现场审查指南由矿山机械产品现场审查一般要求和矿山机械产品现场审查专用要求两部分组成。第三，根据每个生产要素对产品安全性能的影响程度，将现场审查规范中的审查项目分为拒绝项目(21个)、评价项目(68个)和观察项目(15个)，在审查规范中分别分为“”、“”、“”、“”第四，现场审查根据矿用产品安全标志现场评审管理细则第16条进行定量评价。基于否决项目合格，现场审查结论根据审查情况，a、b、c、d 4、a等级为合格，b、c等级为纠正后合格，d等级为不合格。审查结论决定规则如下：a级：评估项目的所有匹配项；b级：评估项目中的项目数不超过10%。c级：评估项目中的项目数不超过20%。d级：评估项目中的项目数超过20%。第五，拒绝项目的审查结论分为通过、不通过。审查项目和观察项目的审查结论分为遵守、基本遵守、不符合。其中，“默认匹配”表示相应项目审阅内容的匹配度至少为80%，5个“默认匹配”等于1个“不匹配”。基本遵守和不符合条件的项目需要纠正要求。矿山机械产品现场审查一般要求(试行)拒绝项目评估项目观察项目序号专案名称审查内容和要求审查审查标准1器具1.1注册资金法人许可证或营业执照的注册资金必须符合要求。注册金不符合要求，不合格。1.2生产的合法性营业执照必须在有效期内。生产的产品必须在营业执照的业务范围内。营业执照不在有效期内，不合格。生产的产品不在相应的业务范围内，并且不合格(除非另有规定)。1.3产地必须有生产产品所需的固定场所、生产地的合法证明文件。没有固定的生产场所，不能提供生产地的合法证明文件，不合格。2管理系统2.1系统文件要有健全的质量管理机构和完整有效的质量管理系统文件。质量管理系统文件必须具有操作性，并与当前操作相符合。 要明确质量方针和目标，传达给所有员工。 应建立质量否决权制度。质量管理机关不健全或者组织设置不符合实际，没有完整有效的质量管理系统文件，不合格；系统文档的操作性差，与当前操作不一致，不符合要求。没有明确的质量方针和目标，没有传达给员工，不符合要求。质量拒绝系统未建立，未满足要求。2.2内部审计和管理审查要有内部审计、管理评审系统。内部审计和管理审查要根据实际情况准备。 产品质量审计内容至少应包括标准规定考试项目、生产过程和主要工序、用户质量反馈等。对通过审计发现的问题，要及时制定、实施纠正措施，跟踪并验证实施效果。如果您没有管理文档或文档的内容，则存在不符合要求的严重缺陷。内部审计和管理审查未根据实际情况准备就绪，不符合要求。产品质量审核内容严重不足，不符合要求。及时制定、实施纠正措施，不跟踪实施效果，不符合要求。3人3.1技术员必须取得一定数量的机电专业技术职称的财权技术人员、相应学历或相关工作年限满足此要求。取得机电专业技术职称的在籍人员数、学历或相关工作年限不符合要求的，不合格的。审查、生产单位应提供相关证明文件。3.2人员素质 相关负责人应该更深入地了解产品的安全性能。技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等。主要工艺人员必须熟悉并熟练地处理自己的生产工艺、设备操作程序等。检查人员应该熟悉标准、检查程序等，并熟练地操作。无损检测员中至少有一人获得了级以上证书。生产单位相关负责人对产品安全性能不了解，不符合要求的；技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素，不合格。主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等，不合格。主要工序的生产人员不熟悉自己的生产工艺、操作程序等，不熟练操作，不符合要求。检查者不熟悉标准或检查程序等，操作不熟练，没有相关资格，不能满足要求。3.3训练需要开发和实施培训管理系统。必须有年度教育计划和明确的教育要求。 要有员工培训状态记录，并能反映与产品质量相关的所有人的培训情况。要对从事特殊职业的人(例如电工、驾驶技师、焊工、贪官等)进行资格教育，并取得资格证书。 必须有与产品相关的矿山法规、标准培训和记录。管理文档或内容不足，无法满足要求。没有年度培训计划，不符合要求。没有员工培训状态记录，不符合要求。从事特殊职业的人员不接受资格培训，直接聘用，不符合要求。教育内容不全面，不符合要求。4技术文档管理4.1管理文档数据 必须开发和实施技术文件和数据管理系统。 技术文件和资料的准备、审查、批准、发行、使用、存档、变更和注销； 要建立图纸变更系统、图纸变更通知。文件、技术、检查、生产等部门的图纸，要确保各部门图纸等技术文件的统一性，要根据通知要求及时变更。缺乏的管理制度或管理制度中存在严重的缺陷，不符合要求。记录不足或记录有严重缺陷，不符合要求。图形更改系统未建立，未满足要求。相关部门的图纸等技术文件没有及时统一变更，技术文件不一致，不符合要求。4.2产品标准产品直接执行国家标准或行业标准，应由安全标准国家矿山产品安全标识中心确认。产品实施企业标准、标准必须通过安全标准国家矿山产品安全标志中心审核和记录； 必须有所参考的标准和相关的参考标准。产品直接执行国家标准或行业标准，但未经国家矿山产品安全指示中心确认，不合格；产品实行企业标准，但标准未经安全标准国家矿山产品安全显示中心审核和提交，不合格。产品标准不能引用或提供必需的参考标准，并且不符合要求。4.3图形 与安全性能相关的零件图纸必须完整有效。有关图纸应审核记录安全标准国家矿山产品安全标志中心；与产品图纸安全性能相关的结构或参数的变更必须经过安全标准国家矿山产品安全标志中心的审查和记录。包含安全性能的零部件图形不完整、有效且不符合要求。相关图纸是安全国家矿山产品安全标志中心审核提交，不合格；产品图纸中包含安全性能的结构或参数的变更，由安全国家矿山产品安全标志中心重新审核、提交、不合格。5供应商5.1购买 必须有包括质量要求、合格供应商审查、采购文件管理(计划/合同)、验证和存档、不合格产品管理的原材料、受控的零(元)零件采购管理文件。 必须有购买控制清单。 定期评估购买地点，填写合格购买地点的名册和质量文件。 采购合同应明确质量要求。 部件是安全标志管理产品，到达时必须在安全标志的有效期内。 重要原料、管理部件必须符合技术要求，并有经过验证的证明。采购安全仪表管理零(元)件，重要原材料应与记录资料一致。没有原材料、受控零(元)零部件采购管理文件或严重短缺、不合格；没有购买控制列表，就不能满足要求。购买方不定期评估，不创建合格购买方目录和质量文件，不符合要求。采购合同质量要求不明确，不符合要求。部件是安全标记管理产品，不在安全标记有效期内，不符合要求。重要原料，受控的0(元)部件没有检验合格证书，不符合技术要求，不符合要求。作为购买的安标管制制(元)零部件，对重要原材料进行变更，安标国家矿山产品安全显示中心没有审核记录就不合格。5.2委外 要有质量要求、资格提供者审查、外部文件管理、外协零件制造过程的质量控制、验证和接收、不合格产品管理等外部管理文件。 外部协会应定期评估并填写合格的外部名册和质量文件。外部合同必须明确质量要求。必须满足外协加工检验合格证和技术要求。 安全标准控制零(元)件外包时，必须有生产单位的检验记录，并符合技术要求。生产单位必须与记录资料一致的外部控制零(元)件。未创建外协控制单据，或存在不符合要求的严重缺陷：如果外部协会没有定期评估，没有创建合格的外部目录和质量文件，则不符合要求。外部合同不明确质量要求，不符合要求。检查凭据的不足不符合要求。如果控制的零(元)部件外协，则生产单位的检验记录丢失，无法满足要求。委外控制的零(元)部件的生产单位发生变更，未经安全国家矿山产品安全标识中心的审核和提交，不合格。6生产过程管理6.1生产能力生产能力必须达到一定的规模。车间必须具备生产特定(或多个)主要部件的加工能力，具备成品最终组装条件。生产规模不符合要求是不合格的。无法生产一个或多个主要部件，或者在生产现场没有成品装配条件的情况下不合格。6.2生产设备 应填写设备购买、检查和记录、安装调试、使用、维护和维护、维护、停用、报废等设备管理文件。要满足生产所需的生产设备、零件加工能力和准确度要求。必须设立设备账户。必须有重要的设备操作程序。 必须有重要的设备维护记录。没有设备管理文档，或存在不符合要求的严重缺陷。如果没有相关的生产设备，或者生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求，则不合格；设备清单未制定，未满足要求。如果重要设备操作规程不足或严重不足，则不能满足要求。如果重要设备维护记录不足或严重不足，则不能满足要求。6.3工艺设备和工作站设备 应制定工艺设备和站设备管理文件。 符合要求的工艺设备、工作台和支票提取； 工艺设备的配置和使用要合理、可行，并有验证系统和验证记录。工作空间要完美，主要部件要妥善保护。工艺设备和工作设备管理文件不足或严重不足，不符合要求；工艺设备和站设备不完整，支票，不符合要求；验证制度缺失和验证记录或严重不足、不合格；工艺设备或工作设备不完整或严重不足，不能保证主要工艺质量，不能满足要求。6.4工艺流程 工艺文件(工艺程序或工艺卡)必须符合图纸等技术文件要求。必须有流程文档明细表，如零件加工、焊接、组(总计)安装等。 需要产品工艺路线图(工艺流程图)，明确主要工艺。主要工序要有工作指示。如果流程文档不符合技术要求或严重不足，则不符合要求。没有不符合要求的流程文档明细表；没有产品流程路线图(流程图)，关键流程未确认，未满足要求。主要工艺没有指导，不符合要求。7检查和测试7.1规则和规定 要把重要的原料、采购(协会)零件和安全控制零(元)零件引进工厂、生产工艺和成品工厂，开发和执行检验和测试管理系统。要保证未经测试或验证的产品不能按顺序使用。质量负责人和检查员要以文件形式明确自己的责任和权限，保证独立完成检查工作。要有重要的检查、测量和测试设备操作程序。 要有重要的原材料、采购(协会)检查程序。 工艺检查程序(必须包括核心工艺)； 工厂检查程序(必须符合标准要求)。如果检查和试点管理系统或文档未开发和实施，则存在不符合要求的严重缺陷。不符合未经验证或未验证的产品或物品的顺序或使用要求。质量负责人和检查员没有明确的检查授权，不能保证独立执行检查工作的人不符合要求。重要的检查、测量和测试设备操作程序或不完整，没有要求；重要原材料、采购(协会)检查程序或严重不足，没有要求；如果没有工序检验程序(必须包括重要工序)或严重不足，则不符合要求。没有符合标准要求的工厂检查程序，不符合要求。7.2测试设备检查 应根据生产和检查要求，配备检查、测试设备和仪器，开设活期账户。生产单位必须具备对标准要求的项目进行工厂检查的设备、仪器，其准确性、能力等。设备、仪器要按照国家测量条例和相关的测量程序定期进行验证，经过验证的测量设备、仪器要用有效性来表示。没有计量检定规程的仪器需要校准。 检查和测试设备、设备不符合要求时，回溯评估以前检查结果的有效性，并对设备、仪器和受影响的产品采取适当措施。 具备内部验证/校准资格的生产单位必须有“计量规范认证”、“计量标准机构的“验证证明”、“计量检定员证明”、“操作规定”等文件。根据要求，没有检验、测试设备和设备，不符合要求。工厂检验设备、仪器及其精度、能力不符合标准要求的，不合格的；不按照规定定期或超过验证有效期，不有效地显示测量设备、仪器，不满足要求；没有国家标准和规章的机构和设备没有校准，不符合要求。如果未进行追溯评估，没有评估记录，或未采取相应措施，则不符合要求。如果“文件”不完整、超过有效期、缺少操作规定或严重不足，则不符合要求。7.3检查，检查